1、中国水利水电第十四工程局有限公司质量管理、体系运行检查考核办法(试行)1 目的为完善公司质量管理和体系运行工作，提高全员质量意识和管理意识，建立质量管理和体系运行的评价体系，并与公司其它的管理活动相适宜。公司鼓励管理创新，科学发展，持续改进，有效控制和提高施工（产品）质量，树立公司良好的企业形象，特制订本办法。2 适用范围本办法适用于公司对所属各二级单位、公司直属项目部和本公司为责任方的联营体，二级单位对所属项目的质量管理和体系运行检查考核评价；考核输出作为对项目体系运行和质量管理的最终评价。3 检查、考核依据3.1 国家和行业相关法规、标准、规范，业主、监理、公司各项管理制度；3.2 公司质
2、量、环境与职业健康安全管理管理手册和程序文件；3.3 质量报表，内、外审报告；3.4 项目检查记录和与体系内审、质量检查有关所开展的活动证据。3.5 中国水电十四局有限公司质量管理、体系运行检查考核办法，即本办法。4 职责4.1 公司和二级单位分管领导负责考核结果的批准；4.2 工程科技部负责对二级单位和公司直属项目部的检查考核，二级单位工程（质量）管理部负责所属项目的归口管理，并负责根据检查评价依据在年未进行汇总考核评价；4.3 内审小组或是检查小组负责现场部分的检查评价。5 工作流程5.1 过程检查评价a) 二级单位、正常施工项目的过程的检查评价，由内审小组根据内审计划内审时实施；b) 收
3、尾项目、开工不足半年的项目，由公司工程科技部或二级单位工程（质量）管理部组成检查小组实施；c) 考核评价由内审组长或是检查小组组长主持，结合内审查阅资料和现场检查情况填写：附表 1质量管理、体系运行检查评价表 。d) 形成的检查评价表，送公司工程科技部或二级单位工程（质量）管理部留存。5.2 年未考核评价由公司工程科技部、二级单位工程（质量）管理部，在次年元月 30 日前汇总现场质量管理和体系运行检查评价表及质量报表，进行年终综合考核评价（附表二、附表三） ，汇总各单位年终综合考核得分（附表四）即作为各单位质量管理、体系运行年终业绩考核得分，二级单位年终考核汇总表，报公司工程科技部，年终考核汇
4、总表由考核部门负责人审核，报分管领导批准。5.3 检查考核表的构成a) 附表 1 适用于对项目的现场检查考核，主要包括有体系运行、质量管理、产品质量和加分扣分原则；从产品实现的各个过程进行了系统的检查和考核，主要强调了过程控制；b) 附表 2 适用于对二级单位的考核，主要是对管理状态的一种考核，包括了体系建立、运行和保持，质量管理，施工（产品）质量；c) 附表 3 适用于对项目的年终汇总评价，从过程到结果进行的综合考核评价，包括了体系建立、运行和保持，质量管理，施工（产品）质量。5.4 考核评价结论的确定a) 现场考核作为对年未考核的支持性资料，按 200 分进行评价，加分后总分不得超过 20
5、0 分，年未评价时占总分的 65%；b) 年终考核 90 分（含 90 分）以上为优秀；89 分至 80 分（含 80 分）为良好；79 分至 70 分（含 70 分）为合格；69 分以下为不合格；c) 发生重大质量事故及以上事故实行一票否决，总分为 0 分。5.5 检查考核a) 受检查考核单位应积极配合检查、审核小组工作，按要求提供相关真实证据，杜绝隐瞒不报和抗拒检查。b) 各检查、内审小组应按附表 1 进行逐项检查打分，保持打分的公正性和合理性，检查考核小组应与项目领导进行沟通，指出管理工作中的不足，尽可能提出书面的改进建议，并由项目负责人签字确认。c) 针对检查考核中的分岐，如双方沟通不
6、能达成共识，项目部可向上一级主管部门反映，由上级主管部门组织复查。d) 如事实确凿，项目负责人拒绝签字，检查或审核小组可直接将结论上报上级主管部门，在年未对项目考核评价时扣项目总分 10 分处罚。e) 考核人员发生弄虚作假，一旦查实，将视情节给予处罚。6 质量事故分类表质量事故分类表事故分类情况有以下情况之一者为特大质量事故有以下情况之一者为重大质量事故有以下情况之一者为较大质量事故有以下情况之一者为一般质量事故大体积砼、金属结构、机电安装工程大于 5000（万元）大于 500小于或等于5000（万元）大于 100小于或等于500（万元）大于 20小于或等于100（万元）事故处理直接费用损失金
7、额（万元） 土石方、薄壁砼工程大于 1000（万元）大于 100小于或等于1000（万元）大于 30小于或等于100（万元）大于 10小于或等于30（万元）事故处理所需时间 大于 6 个月大于 3 小于或等于 6（个月）大于 1 小于或等于 3（个月）处理后的结果影响工程正常使用，需限制条件运行不影响正常使用，但对工程寿命有较大影响不影响正常使用，但对工程寿命有一定影响注：小于一般事故的质量问题称为轻微不合格。7 检查考核表附表 1：项目部现场质量管理、体系运行检查评价表附表 2：二级单位年终质量管理、体系运行考核评价表附表 3：项目部年终质量管理、体系运行考核评价表附表 4：年终质量、体系运
8、行管理考核汇总表（适用公司工程科技部、二级单位工程管理部统计汇总、上报）8 其它本办法下文之日起执行(试行) ，由中国水电十四局有限公司工程科技部负责解释；局200179 号水电十四局质量管理考核办法同时废止。附表 1项目部现场质量管理、体系运行检查评价表受检查/考核单位： 检查/考核日期： 年 月 日序号 检查、考核内容 扣分标准 标准分 实得分一、 体系运行 421工期半年以上进场 60 日内建立并运行体系,半年以下 30 日内建立并运行体系。在建项目每年对项目体系文件（管理制度不超过 2 年）检查、评价或修订。达到要求得分；否则,每超过 5 日扣 1 分。(在建项目体系文件、制度自我检查
9、、评价审核时，超过时间无证据，扣6 分）62 组织体系内审分上下半年各 1 次,完成后 30 天内报送审核报告到各主管部门。 达到要求得分；否则,每超过 5 日扣 1 分。 63 接受上级主管部门审核不出现严重不符合项,不出现评价体系未进入运行状态。 达到要求得分；出现严重不符合 1 项扣 3 分,体系运行未进入运行状态扣 6 分。 64 外部审核无严重不符合。 达到要求得分；出现 1 项扣 3 分。 65 按各主管部门要求,按时、准确、完整上报各项报表。 达到要求得分；否则，每出现 1 次扣 2 分。 66 内、外审中开出的不符合报告和观察项，按期完成纠正，并经验证合格。 达到要求得分；未按
10、期上报或验证不合格扣 6 分。 67 上一次审核中出现的不符合项和观察项不重复出现。 达到要求得分；重复出现 1 项扣 1 分。 6二、 质量管理 741 资 源 配 置 81.1 质检机构按公司管理规定设置。 达到要求得分；达不到扣 2 分。 31.2 按工程强度或规模配置专职质量管理、质检人员不少于施工总人数的 5，并保持稳定。 达到要求得分；不足扣 3 分，用兼职代替扣 2 分。 31.3 质量管理、质检人员熟悉质量管理相关规定，掌握质量动态，履行管理职责，工作称职。 达到要求得分；否则，扣 2 分。 22 管理规章制度的建立和完善 152.1 通过过程识别，制定有针对性的各项管理规章制
11、度并形成文件下发、执行。 达到要求得分；制度未建立扣 3 分，不完善扣 2 分，针对性差扣 1 分，没有形成有效文件扣 1 分。 32.2 执行上级管理制度、本单位相关管理文件到位。 达到要求得分；未执行扣 3 分，执行力不够扣 2 分。 3 2.3 落实质量管理责任制，奖惩兑现。 达到要求得分；制定奖惩制度后，执行不到位扣 2 分，未制定扣 3 分。 3 2.4 建立质量责任登记、记录制度，并进行动态有效管理。 达到要求得分；未记录和动态管理扣 2 分。 2 2.5 实行“品牌”战略，争创省部级、国家级优质工程，项目策划体现，过程中落实。 达到要求得分；策划中未体现扣 4 分，过程中无落实扣
12、 3分。 4 3 施工质量控制措施 333.1 根据工程特点编制有针对性的质量管理措施，并认真落实。 达到要求得分；无措施扣 3 分，措施针对性差扣 2 分，措施未执行扣 3 分。 4 3.2 对作业队（含外协队）6 个月不少于 1 次进行质量监督、检查考核评价，存在问题跟踪验证，资料完善。 达到要求得分；未验证扣 1 分，未检查扣 2 分，资料不完善扣 2 分。 3 3.3 每年不少于 4 次召开质量会议，决议得到落实，证据充分。 达到要求得分；会议证据不足扣 1 分，频次不足扣 1 分，决议未得到落实扣分。 3 3.4 “三检”制落实，抽查时原始资料齐全、证据充分，专职人员持证上岗。 达到
13、要求得分；资料不全，证据不充分扣 3 分，专职人员未持证扣 2 分。 4 3.5 试验室、测量人员、设备配置满足工程需要，人员具有相应资质，设备维护、保养、检定资料完整。 达到要求得分；配置不中扣 3 分，资质不全扣 2 分，资料不全扣分。 4 3.6 强化施工环节和工序的质量检验，识别特殊过程和部位进行有效控制。 达到要求得分；特殊过程和部位未识别扣 4 分，监控证据不足扣 2 分。 4 3.7 组织质量意识培训每年不少于 4 次（含工种和专题会议等） ，提高员工技能。 达到要求得分；频次不足扣 2 分，未组织扣分，资料证据不足扣 2 分。 4 3.8 外协、外聘人员承担技术工种，特殊过程和
14、关键工序，需经过相关质量教育和技能培训，建立记录。 达到要求得分；未进行安排工作扣 3 分，证据不足扣 2 分。 4 3.9 各种形式开展质量宣传、教育活动，并进行总结，上报主管部门。组织适宜的 QC 小组，并上报公司主管部门。 达到要求得分；未开展扣 3 分，开展证据不足扣 2 分，未总结、上报扣 2 分。 3 4 施工记录、资料管理 64.1 建立重要事项专项记录（大事记） 。 达到要求得分；重要事项专项记录未建立扣 3 分，建立不认真、不全扣 2 分。 3 4.2 原始资料填写准确，书写认真，分类整理，传递到位，按记录管理制度进行资料管理有序，便于查找。 达到要求得分；管理混乱、资料不全
15、扣 3 分，传递不到位扣 2 分，保管不当扣 3 分。 3 5 有关文件资料的上报、审批 12 5.1 开工项目在规定时间内完成编、审、批和上报项目质量策划文件（质量计划或包括了质量策划的施工组织设计） 。 达到要求得分；未编制扣 2 分，未组织评审、批准扣 2 分，未按期上报扣 1 分。 2 5.2 按期上报月、季、年报，上报报表内容、数据准确。 达到要求得分；不报扣 2 分，迟报扣 1 分，数据不准确，不完整扣 2 分。 2 5.3 专职质检员保持相对稳定，质管部负责人更换，应向上级主管部门报告，建立专职质检员动态名册报表，年未上报上级主管部门。 达到要求得分；更换频繁、未上报扣 2 分，
16、未定期上报名册扣 1 分。 3 5.4 竣工交付的分部、分项工程，将最终质量等级评定文件上报公司档案室和二级单位资料室，复印件报各质量主管部门。 达到要求得分；未上报扣 2 分。 2 5.5年未对体系运行、质量管理进行工作总结，在次年 1 月 10 日前报上级主管部门，包括体系运行，质量目标、质量控制、存在问题分析等情况形成综合报告。达到要求得分；未上报扣 3 分。 3 三、 施工（产品）质量 84 1 施工现场管理 18 1.1 特殊过程、关键工序/部位控制有专项措施，具有针对性，报批后得到有效实施。 达到要求得分；不符合扣 3 分。 3 1.2材料控制执行和细化建立管理制度，进货需进行检验
17、、试验合格后，才可接收，并做好使用记录；用于工程实体材料材质证明等文件齐全。达到要求得分；制度不全或未建立扣 4 分，材质证明不全或记录不清扣 2 分。 4 1.3工程实体材料、永久装置性器材和工程设备采购，按项目合同文件规定的质量要求或技术标准采购，需调整时必需获得合同文件规定授权单位同意。达到要求得分；未按要求，扣 3 分；证据不足扣 2 分。 3 1.4 执行分包控制程序和工程分包管理办法，并细化建立制度实施有效的外协队管理。 达到要求得分；外协队资质不全 1 家，扣 2 分；未建立制度、制度效果差或是未执行扣 3 分。 5 1.5 组织质量大检查每季度不少于 1 次，并跟踪完成验证，资
18、料齐全。 达到要求得分；频次不够扣 2 分；未闭合扣 3 分。 3 2 单元工程质量评定情况 12 2.1 已完单元工程及时开展质量评定，资料填写完整。 达到要求得分；未开展评定、漏评扣 2 分；表格填写不认真、不完整扣 1 分。 2 2.2 合格率 100%，土建工程优良率 86% ，金结和机电安装工程优良率93%；无质量事故，无业主质量问题重大投诉。 达到要求得分；优良率达不到一个百分点扣 0.5 分；出现1 次质量事故扣 5 分；业主投诉 1 次扣 2 分。 10 3 试验、测量工作 43.1 试验室、测量队人员持证上岗；试验、测量成果必须经专职试验人员、测量技术主管复核、签字确认。 达
19、到要求得分；未持证 1 人扣 1 分；资料无复核、签字扣2 分。 2 3.2 试验、检验项目及频次满足要求 ，测量监控满足标准。 达到要求得分；未满足扣 2 分。 2 4 外观质量 10 4.1 外观质量作为重要检查内容和检查项目，制订重要部位专项措施，制订外观质量检查、考核办法，及时总结改进。 达到要求得分；无措施、无制度扣 4 分；无考核、评价、总结和改进扣 2 分。 4 4.2 工程实体外观无明显缺陷，过程中对缺陷的处理有监理的批准，结果有验收。工程公司顾客满意度收集时无业主对外观质量的投诉。 达到要求得分；有明显缺陷未采取措施处理扣 6 分；无处理验收证据扣 3 分，有业主投诉属实 1
20、 件扣 2 分。 6 5 质 量 事 故 处 理 405.1 发生事故按公司相关规定，对事故进行调查、分析，对责任人进行处理。 达到要求得分；事故调查处理未开展扣 5 分；责任人未处理或资料不全扣 3 分。 5 5.2发生质量事故两天内上报至上级主管部门，15 天内完成书面报告；1 个月内完成事故处理过程；纠正时间超过两个月的逐月上报处理情况；报告真实准确，不隐瞒、不谎报。达到要求得分；不满足上报要求扣 4 分；隐瞒不报、谎报加重扣分，最高至 10 分。 4 5.3 质量事故处理按“三不放过”原则，对责任者和员工开展教育，制订纠正/预防措施实施，并跟踪验证；形成书面材料， 达到要求得分；不满足
21、要求或证据不足扣 3 分。 3 5.4 未发生质量事故或缺陷。 达到要求得分；发生质量事故或质量缺陷损失 3000 元扣 1分，以此累加。 28 四、 加分和扣分原则 1 加 分 条 件1.1 获业主单位质量管理先进单位。 加 2 分。 1.2 获省部级质量管理先进单位；获省级优质工程；获国家级优质工程。 省部级质量管理先进单位加 5 分；省级优质工程 8 分；国家级优质工程加 10 分。 1.3 组建 QC 小组活动。 获省级优秀 QC 小组加 4 分；国家级优秀 QC 小组加 8 分。 2 扣 分 原 则2.1 施工中粗制滥造、偷工减料、伪造证据 根据情节轻重扣 5-10 分。 2.2 业
22、主来文、来函投诉经证实；或是工程回访中有情况反映经查属实。 根据情节轻重扣 5-10 分。 2.3 质量检查、验收中，提供虚假资料。 根据情节轻重扣 5-10 分。 2.4 对质量检查，事故调查设置障碍。 根据情节轻重扣 5-10 分。 2.5 实行质量一票否决制。 凡发生一般事故总分乘 0.9；较大事故总分乘 0.8；重大以上事故总分乘 0。 合 计 200检查/考核人员： 受检查/ 考核单位（签名）：附表 2 二级单位年终质量管理、体系运行考核评价表被考核单位： 考核日期： 年 月 日序号考核内容 考 核 标 准 扣 分 标 准标准分实得分1、项目进点后 60 日内对三体系的策划、评审、批
23、准、运行进行跟踪、监督。审核质量计划、管理规划等。无审核证据扣 6 分。每未审 1 项目部扣分。 62、每年组织有计划内审不少于 1 次；内、外审不发生严重不符合项。未组织内审 1 次扣 3 分。出现严重不符合 1 项扣 3 分。 63、内、外审开出的不符合项、观察项按期纠正/预防措施的实施，资料闭合。 未按期闭合超过 15 日扣 3 分。 54、下次审核不重复出现上一次审核中的不符合项、观察项。 重复出现 1 项扣 3 分。 41体系建立、运行和保持（25）5、体系运行得到不断改进，内、外沟通顺畅，资料管理规范。 体系运行停滞不前，扣 3 分。 41、质量、体系管理机构设置、人员配置满足管理
24、要求，管理人员持证上岗。无机构扣 3 分，1 人未持证又无正当理由扣 1 分。 62、通过过程识别，细化各项管理，形成有针对性的管理制度。制度不全扣 3 分。无针对性与管理脱节扣 5 分。 63、对项目质量控制技术措施监控证据充分。对项目特殊过程或关键工序情况掌握，专项措施有检查。项目特殊过程或关键工序未掌握扣5 分；无检查证据扣 3 分。 64、外协队使用资证、有效期、特种作业人员持证上岗监督证据完善。无项目监控证据扣 5 分；证据不充分扣 3 分； 55、对下属单位检查、考核、评价形成制度，每年不少于 1 次进行考核、评价、奖罚。未考核评价扣 5 分，未兑现奖罚扣2 分。 56、收集业主方
25、满意度评价。并进行分析与项目沟通。无证据扣 4 分。未分析反馈扣 3 分。 42质量管理（40）7、资料管理规范，按时报送质量报表，过程得到有效闭合资料管理不规范扣 2 分，报表报送滞后 1 次扣 1 分，未闭合 1 份资料扣 1 分。83施工（产品）质量（35）质量目标：合格率 100%，土建优良率86%以上，金结、机电安装优良率 93%以上，杜绝质量事故，消除质量隐患。优良率达不到 1%扣 1 分。发生一般质量事故一次扣 10 分，较大事故及以上事故总分为 0 分；投诉未回复处理，查实 1 次扣 10 分。35合 计 100考核人员： 考核负责人： 附表 3项目部年终质量管理、体系运行考核
26、评价表被考核单位： 考核日期： 年 月 日序号考核内容 考 核 标 准 扣 分 标 准标准分实得分1、项目进点后 60 天内对三体系进行策划、评审、批准、运行。形成质量计划、管理规划等。每超过 5 日扣 1 分。 62、每年组织有计划内审不少于 2 次；内、外审不发生严重不符合项。未组织内审 1 次扣 3 分。出现严重不符合 1 项扣 3 分。 63、内、外审开出不符合项、观察项按期制定纠正/预防措施改进，资料闭合。 未按期闭合超过 15 日扣 3 分,超过30 日扣 5 分。 54、下次审核不重复出现上一次审核中的不符合项、观察项。重复出现不符合项 1 项扣 3 分, 重复出现观察项 1 项
27、 1 分。 41体系建立、运行和保持（25）5、体系运行得到不断改进，内、外沟通顺畅，资料管理规范。体系运行停滞不前，扣 3 分,资料不规范扣 1 分。 41、质量管理机构设置满足管理要求，专职质检人员、试验、测量人员持证上岗，并满足需要。试验、测量设备得到有效控制，满足工程要求。无机构扣 3 分，1 人未持证又无正当理由扣 1 分；设备管理证据不足扣 2 分,强检设备未检 1 台扣 1 分。82、通过过程识别，细化各项管理，形成有针对性的施工组织设计、管理制度。质量控制技术措施完善。特殊过程或关键工序得到识别，制订专项措施。制度不全扣 3 分。无针对性与管理脱节扣 5 分。特殊过程和关键工序
28、未识别或未制订措施扣 3 分。83、外协队使用资证齐全，有专项管理制度，并得到执行。特种作业人员持证上岗，并在有效期范围。外协队使用无资证 1 家扣 2 分，未细化制度扣 2 分。特种作业人员 1人无证扣 1 分。64、对下属单位考核、评价形成制度，每年不少于 2 次进行考核、评价、奖罚。质量检查每月不少于 1 次。未考核评价扣 3 分，未兑现奖罚扣2 分。未组织 1 次扣 2 分。 65、与业主方配合良好，业主评价满意度 80%以上。低于 80%扣 1 分，低于 70%扣 2 分，低于 60%扣 4 分。投诉 1 次扣 2 分。 42质量管理（40）6、文件资料控制符合控制程序，过程得到有效
29、闭合，上报资料符合规定。资料管理不规范扣 2 分，未闭合 1份扣 1 分，报表滞后 1 次扣 1 分。 81、质量目标：合格率 100%，土建优良率 86%以上，金结、机电安装优良率 93%以上，杜绝质量事故，消除质量隐患。优良率达不到目标要求 1%扣 1 分。发生一般质量事故一次扣 10 分，较大事故及以上事故总分为 0 分。投诉未回复处理，查实 1 次扣 10分。203施工（产品）质量（35）2、外观质量管理建立制度控制，工程实体无明显质量缺陷。质量事故调查、分析、处理、上报；对责任人进行处理。原材料控制执行制度有效，各类资料、资质证件齐全。有明显缺陷未采取措施处理扣 3 分。工程实体有明显缺陷扣 2 分。未按规定进行调查、分析、处理、上报扣 5 分。制度不全或未建立扣 3 分，资料、资质证件不完整扣 2 分。15合 计 100考核人员： 考核负责人：附表 4年终质量管理、体系运行考核汇总表（适用工程科技部、二级单位工程管理部）填表单位： 考核时段： 年 月 日至 年 月 日序号 受考核单位 年终综合考核得分 备注考核人员： 考核部门负责人： 分管领导：日期: 日期: 日期:
