1、- 1 -重庆 XXXX 电梯有限公司程 序 文 件文件编号： xx-CX-2013版 本 号： A修改状态： 0受控状态：编制 审核 批准2013 年 2 月 06 日发布 2013 年 2 月 16 日实施让世界充满创意-让用户感到满意- 2 -程序文件发布令本公司程序文件 （第 1 版）是 22 个“控制程序”的总称，是按照本公司的质量保证手册 （A 版）规定编制的，现予以批准发布，于 2013 年 2 月 16 日实施。各控制程序明确规定了控制范围、控制程序、控制内容、控制方法、控制要求以及相关质量记录，是确保质量保证体系有效运行并提供见证依据的规定，适用于公司电梯和自动扶梯等施工全过
2、程、公司各质控系统责任人、各职能部门、各施工队和全体员工。全体员工都必须认真学习、贯彻实施，确保在实际运用过程按照其要求执行到位，以实现公司的质量方针和质量目标，满足安全、质量和顾客需要。总经理（签字）：2013 年 2 月 06 日- 3 -程序文件目录序号 文件编号 文 件 名 称 页码 备注1 xx-CX-01 文件和记录控制程序 52 xx-CX-02 质量记录控制程序 133 xx-CX-03 特种设备许可制度控制程序 194 xx-CX-04 安全监察法律法规控制程序 235 xx-CX-05 管理评审控制程序 276 xx-CX-06 人员培训、考核和管理控制程序 337 xx-
3、CX-07 施工设备管理控制程序 418 xx-CX-08 合同控制程序 539 xx-CX-09 材料、零部件控制程序 8110 xx-CX-10 电梯安装、改造、维修保养控制程序 9511 xx-CX-11 外包劳务、工程控制程序 10712 xx-CX-12 施工方案编制控制程序 11713 xx-CX-13 顾客财产控制程序 12514 xx-CX-14 内部审核控制程序 12715 xx-CX-15 检验与试验控制程序 13516 xx-CX-16 检验与试验装置控制程序 14717 xx-CX-17 不合格品（项）控制程序 15318 xx-CX-18 事故报告与处理控制程序 15
4、919 xx-CX-19 数据分析控制程序 16320 xx-CX-20 纠正、预防和改进措施控制程序 16721 xx-CX-21 电梯突发事故应急救援控制程序 17522 xx-CX-22 电梯工程作业(工艺)控制程序 183- 4 -重庆 XXXX 电梯有限公司文件名称 程序文件 文件编号 xx-CX-01 版 本 号 A主题内容 文件和记录控制程序 编制部门 质检部 修改状态 0文件和记录控制程序1.目的对公司质量保证体系有关的文件进行控制，确保在文件的使用现场得到有关文件的适用版本，防止使用作废文件。2.范围适用于质量保证体系有关文件编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识
5、、回收和作废等全过程活动的管理。3.职责3.1 总经理负责批准发布质量保证体系文件。3.2 管理者代表负责审核质量保证体系文件。3.3 各职能部门负责质量保证体系相关文件的编制，使用和保管。3.4 质检部负责组织对现有质量保证体系文件的评审，以及日常安全巡查。3.5 行政部负责文件的登记、发放、回收、整理和归档等全部管理工作。4.程序4.1 文件的编制、审核、批准、发放。4.1.1 质量手册和程序文件由质检部组织编写，管理者代表审核，报总经理批准发布，行政部登记发放。4.1.2 其他文件由主管部门负责编写，由质检部组织评审通过后，公司行政部填报文件送审表 ，送管理者代表审核，报总经理批准发布。
6、4.1.3 送审的文件内容必须适合公司及产品的实际情况，能够很好的操作（适宜性） ，文件阐述的要点没有漏项和缺项（充分性） ，才予批准。4.2 文件的评审与更新因公司组织机构、电梯厂家的产品工艺流程 、法律法规等发生变化，造成原有文件不适宜，有必要对原有文件进行评审，评审由质检部组织，以确定文件是否需修改更新。文件若需修改更新，则由行政部填写文件更改申请表按 4.1.1、4.1.2 的程序再次批准。文件的再次批准定位一年一次，纳入公司管理评审内容。- 5 -4.3 文件标识公司所发质量保证体系的标题栏内印有版号和修改状态以标明文件的版本和修改次第。4.4 文件的发放、领用、回收、借阅、复制公司
7、的所有文件统一由行政部填写文件发放、回收记录 ，根据公司规定的发放范围发放，确保在使用场所能得到有关文件的使用版本。文件持有者应爱惜文件，不得乱涂乱发放，离开公司时应将文件交给行政部予以注销。文件借阅、复制需要向行政部履行借阅复制登记手续。4.5 文件受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量保证体系密切相关及公司熟悉工艺的内部文件均属“受控”文件，由总经理确定发放范围，行政部对其进行编号登记加盖受控章后发放，领用“受控”文件者应妥善保管文件，不得擅自外借，一经发现，将严肃处理。4.6 文件编号4.6.1 质量手册、程序文件公司代号（取汉语拼音第一个字母）质量手册（取汉语拼音第一个字
8、母）版 本 号1.“xx”为本公司代号（“xxxx”的汉语拼音字头）2.“SC”为质量手册代号（“手册”的汉语拼音字头）3.“CX”为程序文件代号（“程序”的汉语拼音字头）4.“ZY”为作业文件代号（“作业”的汉语拼音字头）5.“JL”为质量记录代号（“记录”的汉语拼音字头）如：xx-QM-2013/SC表示：重庆 XXXX 电梯有限公司质量保证体系质量手册 2013 年版。4.6.2 程序文件程序（取汉语拼音第一个字母）章节号该章节程序文件流水号如：xx-CX-05表示：重庆 XXXX 电梯有限公司的第 5 个程序文件4.6.3 作业文件部门代号文件流水号年号部门代号：技术科JS 行政部XZ
9、 供应部GY质检部ZJ 业务部YW 工程部GC 如：XZ-03-2013表示：行政部 2013 年发布的第三个文件- 6 -4.6.4 质量记录部门代号质量手册中的文件章节号记录流水号如：ZJ-3-01表示：质检部在质量手册第 3 章节文件和记录控制中使用的第一个质量记录。4.7 外来文件的控制外来文件，包括与产品有关的法律法规、国际、国家行业标准、主管部门行文等，统一归口由行政部管理。由行政部确定发放范围，登记发放，并随时掌握外界信息进行跟踪识别，以确保外来文件版本的实用性和可操作性。4.8 文件作废文件新版发布后，行政部应及时收回作废的文件注销。经质检部审核，填写文件销毁申请表 ，报总经理
10、批准，予以处置。防止作废文件非预期使用。若需保存参考使用，应加盖“作废”章。以防与新版文件混淆。5.相关文件：5.1质量记录控制程序6.质量记录6.1 文件送审表 XZ-3-013.1 文件发放、回收记录 XZ-3-023.2 文件借阅、复印登记表 XZ-3-036.4 文件销毁申请表 XZ-3-046.5 文件更改申请表 XZ-3-05- 7 -文件送审表编号: XZ-3-01 序号：文 件 名 称 编 号 版 本评审意见:拟稿人:审核人:批准人:重庆 XXXX 电梯有限公司- 8 -文件发放、回收记录编号：XZ-3-02发 放、回 收 记 录序号 文件名称 编号 受控状态(发放号)版本部
11、门 签 收 日 期1234567891011121314重庆 XXXX 电梯有限公司- 9 -文件借阅、复制登记表编号： XZ-3-03 序号：时间 文 件 名 称 编 号 数量 受控状态 借阅复制份数 签 名 归还时间重庆 XXXX 电梯有限公司- 10 -文件销毁申请表编号：XZ-3-04 序号：文 件 名 称 编号 版本销毁原因申请人： 年 月 日所在部门意见：负责人签字： 日期：文件保管部门意见：负责人签字： 日期：管理者代表意见：签字： 日期：备 注：重庆 XXXX 电梯有限公司- 11 -文件更改申请表编号：XZ-3-05 序号：文 件 名 称 编号 版本更改位置及原因：更改后的内
12、容：受此影响引起的其他更改文件的名称：申请人： 日期：所在部门负责人意见：负责人签字： 日期：审核部门意见：负责人签字： 日期：重庆 XXXX 电梯有限公司- 12 -重庆 XXXX 电梯有限公司文件名称 程序文件 文件编号 xx-CX-02 版 本 号 A主题内容 质量记录控制程序 编制部门 质检部 修改状态 0质量记录控制程序1、目的11 本程序的目的是规定如何对我公司记录进行有效的控制，以证明质量保证体系有效运行和工程质量符合规定要求，为纠正措施和预防措施提供证据，便于追溯。12 本程序应用于公司内所有与质量保证体系运行和工程的安装、改造、维修有关的记录控制，包括分包工程有关的记录的控制
13、。2、范围适用于具有证明产品、过程和质量保证体系与要求的符合性及证明质量保证体系有效运行的记录。3、职责31 管理者代表负责记录控制的领导工作。32 质检部负责检查各部门的质量记录管理。33 技术部资料室负责保管和处置超过一年的质量记录。34 公司各职能部门负责质量保证体系运行中，本部门的质量记录填写、整理、保管。35 工程部质量保证体系运行中记录和工程安装、大修改造、维修中记录的填写、整理、管理。36 质检部负责编制。4、程序41 各部门负责填写、收集、整理、保存，存档本部门的质量记录。42 质量记录标识编号按文件和记录控制程序执行。43 质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随
14、意涂改，如有笔误（或打印错误）加盖校正章，并将正确内容写在旁边。填完后填报人签上名字和日期，妥善保管。44 各部门配专人保管质量记录，将记录名称填入质量记录清单设置专用柜储存，保护记录，储存场所必须整洁、通风、消防实施完备。满一年后将记录移交给公司资料室保- 13 -存。如业务需要，可由主管部门继续保存。45 公司技术部资料室应填写所保存记录的质量记录清单 ，分类存放，妥善保管，便于检索，凡需借阅、复制记录，填写文件借阅、复制记录表，履行相关手续。46 超出保存期限的记录，经质检部审核，填报文件销毁申请表 ，经总经理批准，由公司资料室实施处置。5、质量记录分类51 记录分为质量保证体系运行记录
15、、工程记录和其他与质量有关的记录。52 记录控制范围521 质量保证体系运行记录包括：实施质量保证体系运行中的各项记录和报告；各种与质量保证体系运行有关的会议记录；各种与质量保证体系运行有关的检查记录和资质证书；记录分类质量体系运行记录工程记录；其他相关记录供货方相关质量记录承包方相关质量记录；企业规模产品信誉质量跟踪企业规模工程质量信誉以往业绩完成工程的质量记录；有关顾客的记录回访记录市场分析记录、调查记录投诉及处理记录；返修施工日志施工设备运行、维护施工设备修理施工报表有关统计表质量记录；过程检验试验、检验报告原材料合格证有关会议记录；工程质量的评定、验收签证工程质量的鉴定、确认报告检查记
16、录。522 工程记录包括：施工记录（包括施工过程中的返工、返修记录，施工日志、机械施工设备运行、维护的保养及检查记录和机械施工设备完好率统计表等）和施工报表；各种与质量相关的鉴定、确认报告；各种检验、试验报告和合格证；各种与工程质量有关的会议记录；分部工程、单位工程、扩大单位工程和工程项目质量评定表和签证书。523 其他与质量有关的记录分包工程质量有关的各种记录；其他与质量有关的记录。53 记录的形式531 记录应是行业要求通行的媒体形式，如书面形式、电子文件、磁盘、照片等，- 14 -但主要以书面形式为主，表格由各主管部门根据合同、标准、用途自行设计或采用指定的表格，每季末将新表格名称按主要
17、质量记录汇总表上报局质量管理行政部备案。6、相关文件61 文件和记录控制程序7、质量记录71 质量记录清单 ZJ-3-0172 文件借阅、复印登记表 XZ-3-0373 文件销毁申请表 XZ-3-04- 15 -质量记录清单编号： ZJ-3-01 序号：序号 文 件 名 称 编 号 使用部门123456789101112131415161718192021222324重庆 XXXX 电梯有限公司- 16 -文件借阅、复制登记表编号： XZ-3-03 序号：时间 文 件 名 称 编 号 数量受控状态借阅复制份数 签 名归还时间重庆 XXXX 电梯有限公司 - 17 -文件销毁申请表编号：XZ-3
18、-04 序号：文 件 名 称 编号 版本销毁原因：申请人： 日期：所在部门意见：负责人签字： 日期：文件保管部门意见：负责人签字： 日期：管理者代表意见：签字： 日期：备 注：重庆 XXXX 电梯有限公司- 18 -重庆 XXXX 电梯有限公司文件名称 程序文件 文件编号 xx-CX-03 版 本 号 A主题内容 特种设备许可制度控制程序 编制部门 行政部 修改状态 0特种设备许可控制程序1.目的加强特种设备的许可制度的贯彻执行，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济的发展。2. 范围适用于本公司特种设备安装、改造、维修施工过程中执行特种设备的安全监察相关规定的控制。3. 职责3
19、.1 由总经理召开管理人员会议，将有关文件进行宣传贯彻。3.1.1 公司行政部负责按照国家相关法律法规的要求编制本文件及进行本文件的培训负责相关规章制度的制订和完善，并负责收集、保存国家及市主管部门的有关法律法规并存档，负责对公司产品安装、改造、维修许可证（以下简称为“许可证” ）进行日常管理（使用、保管、换证等）工作。3.1.2 管理者代表根据文件内容具体做好实施工作。公司建立健全电梯安装、维修、改造的安全管理制度及岗位职责。3.2 公司按本文件的规定和要求组织对本公司产品进行安装、维修、改造。3.3 公司的特种设备的安装、改造、维修应取证后方可进行。公司应确保特种设备安装、改造、维修工作所
20、必须资源的提供，并符合国家相关规定（申报级别）的基本条件和要求。4工作程序4. 1许可证的使用、保管、换证的管理应符合国质检锅2003251 号文的规定和要求。建立并接受质量监督部门安全质量监督相应管理制度。4.1.1 本公司接受特种设备的安全监察管理部门的依法进行特种设备的安全监察。4.1.2 本公司按照特种设备安全监察条例及国家、省、市特种设备的安全监察管理部门制定的安全技术规范的要求进行生产活动。4.1.3 公司从事产品安装、改造、维修活动时，应当经国务院特种设备安全监察管理部门认可并取得相应证书，即特种设备安装改造维修许可证 （以下简称“许可证” ） 。- 19 -4.1.3.1. 公
21、司从事产品安装、改造、维修活动时必须符合特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求的要求：a、安装、改造、维修专业技术人员、作业人员的配置要求；b、安装、改造、维修施工施工设备要求；（含公司房、场地面积的要求）c、安装、改造、维修施工检测施工设备的要求；d、有健全的质量管理和安全责任制度。4.2 特种设备的许可证的管理4.2.1 公司对许可证进行有效地管理4.2.2 为保证公司的许可证管理使用有序、规范， 许可证由公司行政部统一进行保管及使用后的登记。4.2.3 所有使用的许可证均只提供复印件,原件仅限于提供进行查验之用。所提供许可证的复印件均须盖上公司红色印章方有效。a. 许可证不得涂改、
22、伪造；b. 许可证不得转让；c. 许可证不得转借或出卖。4.2.4 换证申请；4.2.4.1 公司许可证换证由行政部负责组织实施。4.2.4.2许可证的换证由行政部按特种设备安全监察条例中相关要求组织实施。应提前半年向相关部门提出申请,公司应按照文件要求做好换证的准备工作。4.2.4.3 换证申请时应提供以下文件：a. 法人营业执照复印件b. 换证申请书；质量手册 ；c. 取证以来的业绩、工作总结、质量、安全事故处理记录、原许可证复印件；d.换发新许可证后,过期的许可证应作废失效.4.3 特种设备标识、编号和有效期控制4.3.1 特种设备标识、编号a. 特种设备标识；本公司安装、改造、维修产品
23、的标识应有唯一性的标识。b. 标识编号：由公司代号-年份-月份-产品序号组成c. 应标注部件的分顺序号。4.3.2许可证有效期的控制许可证的使用必须在有效期内， 许可证有效期为发证之日起四年，有效期满前- 20 -6 个月须提出换证申请。有效期过后许可证视为无效，一律不准使用。4.4 对售出产品的主要安全装置的出公司编号应记录入档案中，并保存。4.5 对许可证的使用、保管、换证的管理应符合“国质检锅2003251 号文”的规定和要求。4.6 当已交付产品在使用中发生事故，应如实向原有安全生产监督管理职责的部门和特种设备安全监督管理有关部门报告，并配合事故调查，分析和处理。5. 相关文件特种设备
24、安全监察条例 国务院第 549 号令机电类特种设备安装、改造、维修许可规则 国质检锅2003251 号特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求 TSG Z0004-20076.相关记录文件执行中所形成的相应记录。- 21 -重庆 XXXX 电梯有限公司文件名称 程序文件 文件编号 xx-CX-04 版 本 号 A主题内容 安全监察法律法规控制程序 编制部门 行政部 修改状态 0安全监察法律法规控制程序1. 目的 电梯产品是属于机电类特种设备，为了有效贯彻执行国家有关“特种设备安全监察条例”保持电梯的安全运行，并使电梯的安装、改造、维修符合“条例”的规定要求。接受特种设备安全监督管理部门制定
25、并公布的安全技术规范的要求进行生产活动的监察。 2. 适用的范围 适用于本公司安装、改造、维修的全过程3. 相关文件 特种设备安全监察条例 国务院第 549 号令机电类特种设备安装、改造、维修许可规则 国质检锅2003251 号重庆市特种设备安全监察条例 重庆市人民代表大会常务委员会公告200823号特种设备质量监督与安全监察规定 (13 号令)法律法规和其他要求控制程序4. 职责 4.1 公司行政部是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认、统一编号、发放和归档，并与特种设备安全监察部门经常保持联系，以便了解最新信息。 4.2 工程部、其他部门具体实施接受特种设备安全监察
26、工作。 5. 工作程序 5.1.1 总经理是贯彻国家及主管部门关于特种设备安全监察法律、行规的第一责任人，并对特种设备的安全全面负责。5.1.2 管理者代表负责国家及市主管部门关于特种设备安全监察法律法规的实施工作。5.1.3 行政部负责收集、保存国家及市主管部门的有关法律法规并存档，组织学习相关法律法规。5.1.4 其它各职能部门在各自的工作中均应符合国家及市主管部门关于特种设备安全监察法律、法规的要求。 - 22 -5.2 工程部和其他部门提供以下信息 5.2.1 确认无超许可范围进行安装、改造、维修和销售的行为 5.2.2 自觉遵守有关法律、法规、规范、标准的情况5.2.3 行政部牵头组
27、织检查有关法律、法规、规范、标准的执行情况，并向管理 者 代 表报 告 检 查 情 况 ， 执行检验与试验控制程序的有关规定。如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。6. 文件作废国家对法律法规性文件发布新版本后，行政部应及时收回以前的旧版本文件并进行注销，经质检部考核，填写文件销毁申请表报总经理批准，予以处理，若需保存参考使用，应对其进行标识，以防止与新版本文件混淆。7. 相关记录7.1 文件销毁申请表 XZ-3-047.2 文件发放、回收记录 XZ-3-02- 23 -文件销毁申请表编号：XZ-3-04 序号：文 件 名 称 编号 版本销毁原因：申请人： 日期：所
28、在部门意见：负责人签字： 日期：文件保管部门意见：负责人签字： 日期：管理者代表意见：签字： 日期：备 注：重庆 XXXX 电梯有限公司- 24 -文件发放、回收记录编号：XZ-3-02发 放、回 收 记 录序号 文件名称 编号 受控状态(发放号) 版本 部 门 签 收 日 期1234567891011121314重庆 XXXX 电梯有限公司- 25 -重庆 XXXX 电梯有限公司文件名称 程序文件 文件编号 xx-CX-05 版 本 号 A主题内容 管理评审控制程序 编制部门 行政部 修改状态 0管理评审控制程序1、目的按计划的时间评审质量保证体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性。2、
29、范围适用于对公司质量保证体系的评审。3、职责31 总经理主持管理评审活动。32 管理者代表负责向总经理报告质量保证体系运行情况，审核评审报告。33 质检部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料、编制评审报告，组织评审会议，监督、检查改进决定和措施实施情况，保存评审记录。34 各有关部门负责提供与本部门职责有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中所提出的改进决定和措施。4、程序41 管理评审计划411 每年至少进行一次，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。412 质检部于评审前编制管理评审计划 ，报管理者代表审核，总经理批准，计划主要内容包括：a）评审时间；b）评审目的；c）评审
30、范围及评审重点；d）参加评审部门（人员） ；e）评审依据；f）评审内容.413 当出现下列情况之一时，应及时进行管理评审a）质量概念或质量体系要求发生变化；b）法律法规或产品标准发生变化；- 26 -c）市场情况发生重大变化；d）公司体制、机构、领导人员有重大变动；e）新产品、新技术、新工艺、新装备、新生产线的采用和投产；f）发生重大质量事故，或用户严重的质量投诉；g）即将接受第二、三方审核或法律法规规定的审核前；h)总经理认为有必要实施管理评审时。4.2 管理评审输入管理评审输入包括以下方面有关的当前业绩和改进机会。a)审核的结果，包括内部审核、第二方审核和第三方审核；b)顾客反馈，包括对顾
31、客满意或不满意程度试验结果，顾客抱怨等；c)过程业绩，及过程实现增值或间接增值，从而达到预期结果的程度，包括试验或监视的结果；d)产品符合性，包括试验或监控的结果；e)预防和纠正措施状况，包括措施实施及其有效性监控结果；f)以往管理评审所决定的措施的实施情况及有效性监控结果；g)可以影响质量保证体系的各种变更；h)有关产品，过程，质量保证体系改进的建议。4.3 管理评审会议4.3.1 总经理主持管理评审会议，质检部向会议报告评审输入的基本概况，与会人员对评审输入作出评价，提出存在的或潜在的纠正措施和预防措施的建议并予以讨论；4.3.2 总经理对评审内容作出结论，包括改进措施、决定责任人、整改时
32、间等。由质检部填写纠正、预防措施处理单 ，责成责任部门限期整改。4.3.3 质检部负责保存评审记录。4.4 管理评审输出4.4.1 管理评审输出应包括：a)对公司质量保证体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价结论。b)质量保证体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施。c)与顾客要求有关的产品的改进和措施。d)有关资源需求的决定和措施。4.4.2 质检部根据管理评审输出编写管理评审报告 ，经管理者代表审核，报总经理批准，发至有关部门执行，不合格项、改进项由质检部根据纠正、预防和改进措施控制程- 27 -序负责追踪，监控运行情况，设计文件更改执行文件和记录控制程序 ，本次管理评审输出可以作为下次管
33、理评审的输入。5、相关文件5.1内部审核程序5.2纠正、预防和改进措施控制程序5.3文件和记录控制程序5.4质量记录控制程序6、质量记录6.1 管理评审计划 XZ-1.4-01 6.2 管理评审会议记录 XZ-1.4-026.3 管理评审报告 XZ-1.4-03 - 28 -管 理 评 审 计 划编号：XZ-1.4-01 序号：评审的目的：评审参加部门人员：评审内容：各部门评审准备工作要求：计划评审时间：编制： 审核： 批准： 年 月 日重庆 XXXX 电梯有限公司- 29 -管 理 评 审 会 议 记 录编号：XZ-1.4-02 序号： 评审参加部门、人员、时间及地点： 评审会议记录:记录人： 年 月 日重庆 XXXX 电梯有限公司- 30 -管理评审报告编号：XZ-1.4-03 序号： 质量体系审核情况： 产品质量情况：是否达到质量目标:对质量体系运行的评价：今后的工作计划：记录人： 年 月 日重庆 XXXX 电梯有限公司
