1、电子科技大学硕士学位论文成都市统筹城乡发展制度创新研究姓名：余洋申请学位级别：硕士专业：行政管理导教师：邓淑华20090501ABSTRACTABSTRACTThe system which comes into being since the foundation of the country and still brings the maintenance of the urban-rural binary structure into play is the biggest obstacle of the overall planning for the economic and soc
2、ial development of both urban and rural areas. Not abolishing these systems, it is impossible to make an overall plan for the development of both urban and rural areas. At the same time, only building a new system being good for the overall planning for the development of both urban and rural areas
3、can it provides the strong support of system for the economic and social development of both urban and rural areas. Therefore, it is of great theoretical and practical value to research on the system innovation problem of overall planning for the development of both urban and rural areas systematica
4、lly and deeply. It is beneficial to resolve the overall planning for the economic and social development of both urban and rural areas, it will correct the old strategies and systems thoroughly which lead to the unbalanced development of both urban and rural areas, it will benefit resolving three-ag
5、ricultural problem thoroughly. To change the urban-rural binary structure, it will make all the people become rich together, will fast the process of the overall building of well-off society. The dissertation researches on the system innovation practice in promoting the overall planning for the deve
6、lopment of both urban and rural areas in Chengdu, which is National Co-ordination of urban and rural comprehensive reform experimental zone. It sees through the system innovation theory by macro-view, which is the theoretical foundation; it provides the real basis through the choice of way and effec
7、ts of the system innovation of overall planning for the development of both urban and rural areas in Chengdu; it draws a conclusion that overall planning for the development of both urban and rural areas is the heart of resolving the three-agricultural problem, system innovation and the realization
8、of overall planning for the development of both urban and rural areas.ABSTRACTIIIMeanwhile, combining with the reality, the dissertation designs the system of realizing the overall planning for the development of both urban and rural areas from the aspects of the household registration system, the l
9、and system and the social security system. The dissertation means to study the practice of the overall planning system in Chengdu and sum up the experience, to come up with the way of system innovation of the overall planning for the development of both urban and rural areas which is applicable to o
10、ther areas, to promote the research on the theory of overall planning for the development of both urban and rural areas.Keywords ： Chengdu city, overall planning for the development of both urban and rural areas, system innovation独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中
11、不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。日期: 丨年( 月 II 日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以釆用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后应遵守此规定）导师签名:日期：年 6 月 II签名:签名:
12、第一章导论第一章导论1.1 本文的硏究背景及意义 1.1.1 硏究背景党的十七大明确指出，“解决好农业、农村、农民问题，事关全面建设小康社 会大局，必须始终作为全党工作的重中之重。要加强农业基础地位，走中国特色 农业现代化道路，建立以工促农、以城带乡长效机制，形成城乡经济社会发展一 体化新格局”。改革开放以来,我国现代化进程加快，综合国力不断增强，国际地 位日益提高；但另一方面，我国城乡居民在收入、财产、消费、社会保障等方面 的差距不断拉大，已经影响到了国民经济的可持续发展与社会的和谐稳定。因此， 党和政府提出的“统筹城乡经济社会发展”及“建立和谐社会”的构想，为今后 中国处理城乡关系指明了方
13、向。统筹城乡发展，推进社会主义新农村建设，必须 着力解决城乡差距过大问题。中国作为一个建立在农业文明基础上的大国，“三农” 问题的处理好坏直接关系到国家的整体发展。由于“三农”问题的形成有很大一 部分本身就是制度安排的结果，有着鲜明的中国特色，单凭通过社会政策上的修 修补补来解决中国的“三农”问题肯定是不得要领的，必须从根本上进行制度创 新。从本质上看，统筹城乡发展的过程，就是解决“三农”问题，实现农村、农 业、农民现代化的过程。要实现城乡统筹、平等、和谐发展，必须触动传统经济 社会的体制根基，大胆进行制度创新，即按照我国的国情，根据现阶段社会发展 的特征，做出相应的制度安排。制度性因素，即城
14、乡发展的二元制度安排是造成城乡不能协调发展的根本原 因。建国初期形成的“城乡分治”的格局，使城乡执行两套不同的制度，如城乡分 割的户籍制度、劳动就业制度、社会保障制度等，政策向城市倾斜，注重保护城市、 工业和市民。改革开放以来，政府虽然对农村的制度安排作出一定的调整，但城乡 二元结构并未得到根本改变。因此，随着经济社会的不断发展，打破城乡二元结 构，解决中国长期存在的“三农”问题，已经成为促进经济持续发展和保持社会 和谐稳定的必然要求。必须从根本上扫除这些制度上的障碍，才能实现城乡统筹发 展。为此，全国各地都积极展开了各种实践和探索。成都市从 2003 年开始着力推 进城乡一体化，并将其作为统
15、筹城乡发展、打破城乡二电子科技大学硕士学位论文元结构、实现社会和谐稳 定的重要手段，取得了良好的效果。实践证明，成都市的探索不仅在统筹城乡发 展方面颇具特色，而且具有一定的普遍意义和推广价值，值得深入研究。1.1.2 研究意义 1.1.2.1 理论意义建国以来形成的、至今仍在发挥作用的维护城乡二元结构的制度体系，是统 筹城乡经济社会发展的最大障碍。不破除这些制度,统筹城乡经济社会发展只能是 一句空话。同时,建立一套有利于全面促进城乡统筹发展的新制度体系,才能为城 乡经济社会发展提供强有力的制度支撑和保障。因此，系统而深入地研究统筹城 乡发展问题，具有重要的理论价值，有利于人们深刻理解统筹城乡发
16、展的内涵， 在思想上和观念上引起人们对统筹城乡发展的重视，推动城乡协调发展。统筹城 乡发展的概念，是针对传统计划经济体制和二元经济社会结构下工农分割及城乡 分治的发展状态而提出来的；统筹城乡发展，即站在国民经济和社会发展全局的 宏观高度，把农村经济与社会发展与城市发展进行统一规划，综合考虑，改变重 工轻农的政策偏向；统筹城乡发展，是政府的一种宏观调控手段，它是一个动态 的过程，其目标是使城乡经济社会能够协调发展，最终达到城乡一体化，需经过 较长的时间才能在逐步缩小城乡差别的基础上实现，我国片面强调优先发展工业、 优先发展城市的发展战略形成了我国城乡二元结构，多年的城乡社会经济二元结 构造成了我
17、国农村经济社会发展落后的局面，统筹城乡发展战略的提出引起了人 们对这一问题的重视。但是目前，我国对于统筹城乡发展问题的研究处于刚刚起 步的阶段，大多数学者的研究集中在对于统筹城乡发展的现实意义的认识上，有 些学者提出了一些统筹发展的措施，对于这一问题的研究还远远不够。2007 年 6 月 7 日，经国务院同意，国家发改委以“发改经体（2007) 1248 号文”下发关 于批准重庆市和成都市设立全国统筹城乡综合配套改革试验区的通知，正式批准 成都市成为继上海浦东新区、天津滨海新区之后又一统筹城乡综合配套改革试验 区，成都市几年来统筹城乡发展的实践得到充分的肯定和较高的评价。因此，通 过本课题的研
18、究，希望以成都市在实施统筹城乡发展，促进城乡一体化建设的一 些制度再设计为启示，带动对于统筹城乡发展制度理论研究的深入开展。1.1.2.2 实践意义第一章导论(-)有利于在实践上彻底纠正城乡差别发展的旧战略和旧体制，更好地解 决城乡经济社会统筹发展问题，全面推进城乡一体化改革。改革开放以来，城乡 关系不协调突出表现为城乡差距过分悬殊。城乡差距扩大，不仅表现在城乡居民 收入的差距扩大，而且表现在经济、社会、文化教育、科技、卫生、社会保障、 环境等各个方面的差距都在扩大。而我国目前城乡差距已明显超出了合理的范围，不仅制约了国民经济的发展,也危及了社会稳定。因此，在我国经济发展的现阶段， 统筹考虑城
19、乡经济社会的发展，从根本上改变城乡分割的二元结构体制，可以使 城市和农村紧密地联系起来，实现城乡经济社会一体化发展。(二）有利于推动和谐社会建设，从根本上解决“三农”问题。目前，“三农” 问题是制约我国农村经济和国民经济发展的一个大问题，农业和农村经济结构不 合理、农业综合效益不高、农民收入增长缓慢的矛盾日益突出，“三农”问题不解 决，整个国民经济的发展就会受到制约，统筹城乡发展战略的提出，为这一问题 的解决提供了新思路，这种新的战略思想和发展思路跳出了传统的就农业论农业、 就农村论农村的框框，要求站在国民经济和社会发展全局的高度研究和解决“三 农”问题；改变了传统的重城市、轻农村“城乡分治”
20、的观念和做法，要求在制 定国民经济与社会发展计划、确定国民收入分配格局、出台重大经济政策时把解 决好 “三农”问题放在优先位置，更多地关注农村，关心农民，支持农业，加大 对农业的保护力度，发挥城市对农村的带动作用，使城市和农村相互促进、协调 发展，改变城乡二元结构，建立社会主义市场经济体制下平等和谐的城乡关系， 实现全体人民的共同富裕。(三）有利于加快全面建设小康社会的进程。我们现在达到的小康还是低水 平的、不全面的、发展很不平衡的小康，在本世纪的头 20 年，要建设一个惠及十 几亿人口的更高水平的、更全面的、发展比较均衡的小康社会，重点和难点均在 农村。这就要求国家不能再把发展与建设的重点放
21、在城市，而要统筹城乡发展， 并把小康建设的重点放在农村，特别是加大城市带动农村、工业反哺农业的力度， 把全面繁荣农村经济和促进农村社会进步作为重中之重，由城乡分治最终走向城 乡一体、协调发展。此外，新时期的农村全面小康与现在的农村小康相比，内涵 更丰富了，不仅包含了中国特色社会主义经济发展的目标和要求，而且包含了政 治、文化、科技、卫生、教育、民主、法制、道德、环境等方面的内容，这就决 定了小康建设的过程必然是物质文明、政治文明、精神文明全面建设的过程。统电子科技大学硕士学位论文筹城乡发展真正体现了全面建设小康社会的要求，有利于全面小康社会的建设。1.2 国内外的相关研究1.2.1 国内的硏究
22、国内的研究表明，当前制约城乡统筹发展的主要制度障碍包括以下几个 方面：一是户籍制度障碍。现行的户籍制度是统筹城乡经济社会发展过程中的 核心问题，也是最大的制度障碍。中国自 1958 年颁布实施中华人民共和国 户口登记条例以来，就以法律的形式限制了农民进入城市，这种人为地将中 国公民分为“城里人”和“乡下人”的“二元化”户籍制度，造成了对农业 和农民的剥夺以及非公平竞争的就业机会，抑制了劳动力在城乡之间的自由 流动，使城市化水平明显滞后。二是劳动就业制度障碍。中国城乡二元结构矛盾不断加剧，差别不断扩 大，其中一个主要的症结是中国人多地少，造成了总计约有 3 亿多的农村富 余劳动力，带来了劳动力资
23、源的极大浪费和闲置。目前，虽然已有 1 亿农民工 进城打工，但就业状况不尽人意。拖欠农民工工资情况在各城市都屡屡出现， 而且农民工就业领域也被严格限制。这种对民工的就业歧视，在很大程度上 是由于城市管理者有一种认识上的误区，认为农民进城就业是“抢城里人的 饭碗”。城乡分割的劳动就业制度无疑是阻碍农村劳动力向城市转移的一大 障碍。三是土地制度障碍。土地制度对统筹城乡发展的限制表现在两个方面： 一是大部分农民对土地的依附使其不能彻底从土地中解脱出来,成为非农劳 动力。长期以来，由于对土地的牵挂，中国农村剩余劳动力向外转移大多采取 流动方式，即“民工潮”现象。这无疑限制了农村剩余劳动力实现向城市的
24、永久性转移。二是农民不愿放弃土地,使土地规模经营难以实现，农村剩余劳 动力转移的推力显得尤为不足。另外，目前还存在着农民土地被征用，而征地 范围过宽、对农民补偿过低、对失地农民安置不落实、无法解决其后顾之忧 和生计等问题，这又进一步加剧了城乡矛盾冲突。四是财政支农制度障辖。在市场经济下，农业的弱质性和它在国民经济第一章导论中的重要地位客观上要求国家财政加大对农业的投资力度，增强农业在市场 经济中的竞争能力。财政支农是国家财政对农业的直接分配方式，它反映了 工农、城乡之间的分配关系。受财力的限制，中国政府支持农业的资金总量 不足，即使达到了农业法所规定的每年用于农业的支出不得低于经常性 财政收入
25、增长的要求，中国对农业的支持总量仍是低水平的。中国财政支农 政策不尽完善，影响农业竞争能力和长远发展后劲，使城乡差别难以缩小。五是农村金融制度障碍。中国长期实行农业支持工业、农村支援城市的 金融政策，金融政策向工业和城市倾斜，农村信贷支持严重不足，制约着农 业的发展。农村的金融机构承担着从农村吸收资金为国家工业化服务的职能， 为农业和农村提供的贷款服务微乎其微。当前存在的突出问题是农村资金通 过金融渠道大量流出，而且流出量不断增多。据统计,农村资金每年以 6000 亿元规模被金融抽出，流入城市。农村落后是统筹城乡发展的症结所在，调节 城乡关系，关键是利用资金加快农业和农村经济发展。因此,不改变
26、农村资金 短缺状况就难以实现统筹城乡发展。六是社会保障制度障碍。中国社会保障制度正处于建立和完善之中，城 市已初步建立了较为完善的社会保障体系，农村则由于条件的制约还有很长 的路要走。一是农村社会保障体系不够健全，社会救济方式不规范，养老保险 社会互济性少，农村合作医疗制度整体覆盖面较窄，据卫生部调查，全国 87. 44%以上的农民是自费医疗。二是社会保险覆盖面窄，据统计测算，尚有 4.1亿农村劳动者未纳入社会保障，享受社会保障的农村人口仅占农村人口 的9%。要推进城乡经济社会统筹发展，社会保障制度从城市拓展到乡村，从 工业到农业,最终实现城乡统一,这是一种必然趋势。但目前农民的社会保障 基本
27、处于无助的自然状态，这与统筹城乡发展目标相差甚远。1.2.2 国外的研究国外学者对二元结构的研究多以发展中国家为蓝本，对我国实现统筹城 乡发展，解决“三农”问题具有一定的启发性和借鉴意义。随着二战后旧殖 民体系的瓦解，亚非拉地区相继出现了一大批新兴独立国家，也就是所谓的 发展中国家。这些新兴国家获得独立后，面临着如何实现现代化的问题。在 这种背景下，以美国为主要代表的西方学术界开始把研究视野扩展到发展中 国家和地区，由此形成了众多的现代化理论思潮，而发展经济学则成为其中电子科技大学硕士学位论文影响深远的理论。发展经济学是以西方发达国家的经济发展历史为摹本构建 起来的，认为发展中国家的现代化历程
28、只要学习西方国家的发展模式就能成 功，这虽然有一定的片面性，但其在理论模型的构建方面对解决“三农”问 题是具有启发意义的。这些理论研究主要包括：平衡发展理论、不平衡发展 理论和二元结构理论等。1.3 主要研究内容及结构安排统筹城乡发展是当前我国经济社会发展中迫切需要解决的重大课题。改革开 放以来，我国城乡居民在收入、财产、就业、社会保障、医疗等方面的差距不断拉 大，已经影响到了我国国民经济的持续快速稳定运行,因此，统筹城乡发展必须着 力解决城乡差距过大问题。笔者认为,城乡差距过大的主要制度性根源是长期存在 的二元结构体制,统筹城乡经济社会协调发展，必须从制度上变革二元体制,建立 城乡一体化的体
29、制和机制。统筹城乡发展要求在新的发展时期，通过制度创新变革 二元经济社会体制，实现城乡社会一体化的协调发展。因此，本文是从当前成都市 积极推进城乡统筹发展、建设和谐社会这一宏观背景出发、以制度创新为切入点 对相关问题进行了研究和探索。本文首先阐述了促进城乡发展、解决我国“三农”问题的重大历史意义，为 全文的展开提供了现实的依据；从宏观的视野对制度创新理论进行了透视，奠定 了全文分析的理论基础。在理论透视、历史回顾、现实价值分析的基础之上，结 合成都市统筹城乡发展制度创新的一些具体做法，从土地制度创新、户籍制度创 新、社会保障制度创新等三个方面，对成都市实现城乡统筹发展的做法进行归纳 和总结。然
30、后，从现象入手，分析成都市统筹城乡发展制度创新的不足之处，找 到问题和难点所在。最后，针对存在问题，提出改进的建议，推动成都市统筹城 乡发展制度创新工作的开展，为别的地区统筹城乡发展的实践提供相应的参考。在篇章结构上，本文共分六章，分别为：第一章，导言。介绍了论文的研究背 景、研究意义、国内外对这一问题的研究概况和成果、文章的主要内容、结构安 排以及论文的创新和不足之处。第二章，制度创新理论的宏观透视。比较系统地 介绍了制度的定义、本质和特点，制度创新的内涵、制度创新的动力以及制度创 新在统筹城乡发展中的作用等，奠定全文的理论基础。第三章，成都市统筹城乡 发展制度创新的实践。从土地制度创新、户
31、籍制度创新、社会保障制度创新等三 第一章导论第二章制度创新理论透视个方面，对成都市的做法进行总结。第四章，分析成都市统筹城乡发展制度创新 的问题及产生原因。第五章，对进一步推进成都市统筹城乡发展制度创新的建议。结合暴露出的问题，从三个方面进行制度改进和再设计。第六章，结束语。1.4 研究方法与创新 1.4.1研究方法以系统分析作为主要研究方法，结合实践做法进行理论分析，作为全文研究 的主线和方法。1.4.2 可能的创新点主要包括三个方面：一是以往关于统筹城乡发展制度创新的研究成果较少， 本文研究以现有研究成果为基础，力争取得理论层面的进一步突破。二是以成都 市的实践作为研究的切入点，具有现实的
32、说服力。三是提出了具有一定推广价值 的普适性的统筹城乡发展制度创新的系列机制与操作方法。第二章制度创新理论透视2.1 制度的内涵及本质制度是近几年来理论界关注的一个热点问题，人们从经济学、政治学、伦理 学等多学科和多角度对制度进行了全方位的探讨和研究，但对于制度的涵义，则 有不同的理解。2.1.1 制度的定义早期制度经济学中给“制度”这一概念下定义的经济学家是康芒斯 (JolmR. Conraons)和凡勃伦( T. Veblen)。制度经济学派中的康芒斯把制度解释为“集体行动控制个体行动”。 更通俗地说，制度是在社会规定范围内的每个个人必须遵守的行为准则或规 范。康芒斯对“制度“的界定，应该
33、说抓住了制度最一般的本质，即制度是一种“行 电子科技大学硕士学位论文为规则”，它的作用在于对行为进行规范。道格拉期. C.诺斯在经济史中的结构 与变迁书指出，“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和道德伦理规范， 它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”后来，他又指出，制度 是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是决定人们的相互关系的系列约束， 制度是由非正式约束（道德的约束、禁忌、传统和行为规则）和正式的法规（宪 法法令、产权）及其实现机制组织组成的。凡勃伦在 1899 年出版的有闲阶级 论书中认为：“制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般 思想习惯:而生活方式
34、所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度 的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或 一种疯行的生活理论。”新制度经济学中对制度下定义的有诺思、舒尔茨( Henry Schuitz)和拉坦 (Ruttan vernon W.)等。诺思给出的定义是：“制度提供框架，人类得以在里面相 互影响制度是一整套规则、应遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以 约束个人的行为。”诺思认为，制度是社会的“游戏规则”，是决定人们的相互关系而人为设定的 一些制约，它构成了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，通过向 人们提供日常生活的结构来减少不确定性。T.W.舒尔茨
35、在其制度与人的经济价值的不断提高一文中，将制度定义为 一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。舒尔茨还对制度进行了划 分：（1)降低交易费用的制度，如货币、期货市场；（2)用于影响生产要素的所 有者之间配置风险的制度，如合约、合作社、公司、保险等；（3 )用于提供职能 组织与个人收入流之间的联系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者的其 他权利等；（4 )用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、 学校等。后来弗农拉坦( Ruttan Vernon. W., 1978)接受了舒尔茨关于制度的定义， 把制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。在我
36、国，有学者则认为制度是指正式规则。柯武刚、史漫飞指出，制度是人 类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人 们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造。迄今，人们对制度的定义有十多种，较为公认和一致的观点是把制度定义为 人们的社会活动与社会关系的规范体系。制度作为规范体系是由一系列的第二章制度创新理论透视制度要 素构成的整体结构，主要包括制度理论、制度规则、制度组织、制度设备。2.1.2 制度的本质和特点通过对中外学者对制度定义的分析，我们可以发现，制度具有如下本质：1、任何制度都是当时人的利益及其选择的结果，与人的动机、行为密切相关。2、制度是一种“公共品”。制
37、度作为一种公共规则，并不是针对某个特定的 人。这种公共品有的具有特殊性，它是无形的，是人的观念的体现以及在既定利 益格局下的公共选择；有的具有排他性，因为有些制度是根据少数服从多数的原 则而形成的。3、 制度和组织具有不同的作用。制度在社会游戏中担负着“规则”的作用，而组织在社会游戏中担负着的“角色”的作用。4、 制度与制度安排的关系。制度是“游戏规则”，是制度安排的一个内容；而制度安排是管束特定行为模式和关系的一套行为规则，是制度的具体化，不仅 是“游戏规则”，还有组织设定和结构安排。制度的特点主要表现在以下几个方面：首先，制度作为人们的行为规则，具 有公开性、稳定性和强制性。它发挥着多种功
38、能，它可以调节行为、控制冲突、 加强合作、规范多种社会关系，从而使社会保持在一定的“秩序”范围内。制度 对一个社会的政治、经济、文化等各方面的发展有巨大的影响。制度作为行为规 则，根本作用就在于通过对个人与组织行为的激励与约束，防止个人与组织在行 为选择时的损人利己与损害社会以利己的倾向，从而形成一定的社会秩序。没有 秩序，一个社会就不可能运转，制度安排或工作规则形成了社会秩序，并使它运 转和生存。制度具有保障自由、维持秩序的功能，制度即限制之“度”，它反映了 人们自由的选择范围，它规定人们能做什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样 做，从而划定了一条行为自由的界限，在限制自由中保障自由。制度可
39、以通过明 文规定或以显著标示的形式来传递信息，告诉人们提倡什么，反对什么，鼓励什 么，抑制什么，何者为善，何者为恶，从而塑造人们的行为方式，使人们尽量按 预设的轨迹”行事。另外，当人的活动在制度规范下被引入某种“轨道”按一 定方式进行时，分散的力量通过制度得以整合，形成社会的“合力”。一个社会， 虽然不能说电子科技大学硕士学位论文制度愈多愈好，但没有制度肯定不好。其次，制度是文明的主要标尺， 良制即文明。制度既是历史的产物，也是历史的见证者。在人类社会制度从低级 向高级不断进步的过程中，依次经过了原始社会制度、奴隶社会制度、封建社会 制度、资本主义社会制度，最终要达到共产主义制度，这是一个文明
40、的历程，在 这个过程中，社会制度每前进一步，文明就前进一步。在每一个社会形态中，又 有许多具体的制度，从价值判断上来看，制度有好坏之分，好的制度对生产力发 展和社会进步起促进作用；坏的制度对生产力和社会进步起阻碍作用。对不好的 制度，则要废除、摒弃。从这个意义上说，制度的重要性就体现在它给人们带来 的是自由还是枷锁，是解放还是奴役。人类向往的是民主、平等、自由和幸福， 人类追求的是用良制来实现“善治”。2.2 制度创新理论2.2.1 制度创新的内涵制度的重要性已是不言而喻。恶制之消极意义与良制之积极功能都是制度重 要性的表现。良制如何产生？只有依靠创新。所以，制度必须不断创新，才能适 应发展的
41、需要。创新，顾名思义，即创造新的东西，强调创造性和新颖性的兼备。创新可以 认为是合乎人类文明要求的创造性活动，作为一种实践活动或社会现象，也是包 括多项要素在内的系统工程。1991 年美国经济学家熊彼特在他的经济发展中 首先提出了 “创新”的概念，他是在经济学意义上讲“创新”的，侧重于技术创 新。熊彼特认为，所谓的创新就是建立一种新的生产函数，包括产品创新、技术 创新、组织创新和市场创新等。制度经济学家将此理论纳入制度变革的分析中， 提出了制度创新的模型，补充和发展了熊彼特的制度创新学说。制度经济学认为， 运动是绝对的，人类社会总是不停发展变化，制度也是如此不断地变迁，制度变 迁一般是指制度规
42、范的变化过程。“变化”，即是事物的矛盾运动，可能有两种情 况，一种是发展，一种是衰亡。制度变迁亦是如此，而只有那些与先进生产力发 展方向相一致的正向的、积极进步和有效率的制度变迁，才能称为制度创新。制 度创新与社会进步相一致，是社会规范的前进运动、优胜劣汰和积极发展，是一 种价值判断，而制度变迁只是对制度变化的运动状态的一般性事实描述，二者不 应混清。制度创新与体制改革虽然在内涵上有一定的联系，它们都强调在社会基 本制度不变的第二章制度创新理论透视前提下克服制度缺陷问题，但又有区别。体制改革主要着眼于对现 存制度的弊端和缺陷进行带有表面特征的变革，一般是强制性制度变迁，重在 “变”，然而制度创
43、新要比体制改革更为深化和细致，重在“新”。制度创新与制度革命也不相同，制度革命在典型意义上是指国体、政体的根 本改变，它一般是激进式、非程序化和非经常化的，而制度创新主要是指在国家 基本制度不发生根本改变的情况下，对某些具体制度安排的改进、完善、健全， 它的进行一般是渐进式的、程序化的和经常化的。我们应正确认识制度创新与制 度变迁、体制改革、制度革命之间的关系，不能简单笼统地混同。制度并非固定不变的，当生产力发生变化时，制度会随之而变，但是，此时 是良制，则彼时未必是良制，此地为良制的他地未必是良制，甚至是恶制。制度 创新是产生良制的不竭源泉。制度要成为人类社会的福音，而非镜铐，只有与时 俱进
44、，扬弃创新。恶制自始便为恶，其生成之日便应是废除之时，这是最清楚不 过的。而即使是良制，亦有其“有效期”，过期则失效。制度的生命周期可大致分 为五个阶段：制度产生期、制度完善期、制度高效期、制度衰退期、制度灭亡期。 在制度产生期，作为一个新生力量，会由于其不成熟而导致一些实施上的摩擦各 种问题的出现，此后，就需要制度的不断完善。当制度经过完善以后，制度实施 时的多种障碍已基本消除，制度执行主体的知识与经验有较多的积累，制度执行 所需资源的应用达到顺畅，制度发挥其最大潜能，达到高效水平。然而，随着外 界环境等多元因素的变化，制度会渐渐变得低效，走“下坡路”，出现制度僵化， 进而导致整个制度体系的
45、非均衡。制度失灵变得无效时，就需立即加以废止。否 则便产生强烈的负作用，由积极力量变为消极因素，这是制度创新的直接原因。也可以说制度创新的原因和根据在于制度本身，即制度本身是有局限的，也 就是制度的单一性与多样性的矛盾，规定性和选择性的矛盾，稳定性和变化性的 矛盾。另外一种情况是人们因为主观或客观等多种因素的综合，会导致制度短缺现 象。所谓制度短缺是指制度实际供给不足的现象，它表现在制度供给数量的不足 上，要解决这种供需矛盾的不足，就需要有效增加制度供给，欲达此目的，也只 有依靠制度创新。制度创新一般可定义为，制度创新主体为实现一定的价值目标 而进行合乎生产力发展要求的完善现有制度或制定新制度
46、的电子科技大学硕士学位论文20创造性活动。制度创 新主要包括对现存的制度理论的更新、制度规则的变革、制度组织的调整、制度 设备的改进，或对全新的制度的合理构建。总结有关制度创新的论述，可以认为，所谓的制度创新就是社会规范体系的 选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。2.2.2 制度创新的动力制度经济学认为，制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，即一项制 度安排是预期的净收益超过预期成本时就会被创新。制度创新的成本主要由几部 分构成：规划设计、组织实施的费用；清除旧制度的费用；削除变革阻力的费用； 制度变革带来的损失及变革的机会成本等。制度创新只有在两种情况下发生
47、：一 是创新改变了潜在利益；二是创新成本的降低使制度的变迁变得合算。可以说， 制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。这种分析包括三个方面： 一是某制度设立与该制度缺位在成本效益方面的比较。二是把同一制度安排和制 度结构的运行效益与运行成本加以比较。三是对可供选择的多种制度的成本收益 进行比较，造成净收益最大的一项制度。因此，制度创新的原动力在于：作为国家和社会主体的个人、社团和政府都 企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本，从宏观上谋取经济、社会的最大收 益，从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定，有效 约束主体行为，缓解社会利益冲突。2.3 制度创新在统筹城
48、乡发展中的作用制度经济学研究认为，制度是经济增长的决定因素。诺思在运用科斯的交易 费用和产权分析方法的基础上，对制度在经济发展中的重要性进行了深入的研究。 第一，认为在没有投入要素的增加而只有制度创新的情况下，也能产生经济 增长。16001850 年间，世界海洋运输业没有发生大的技术变化，但是由于航运 制度和市场制度发生了变化，从而降低了海洋运输成本，提高了生产率。诺思指 出，制度的建立降低了交易成本，减少了个人收益与社会收益的差异，激励个人 和组织从事生产性活动，最终导致了经济增长。第二，电子科技大学硕士学位论文14认为有效率的经济组织是 增长的关键因素。诺思在对欧洲经济发展的历史进行考察的
49、基础上，认为西方世 界兴起的原因，就在于发展了一种有效率的经济组织。有效率的经济组织需要建 立制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的收益率不断接近社会收益率。因 此，制度提供了一种刺激结构，有效率的制度安排是经济增长的关键。 那么，什么样的制度才是有效率的制度呢？按照诺思的观点，首先，能够使每个社会成员从事生产性活动的成果得到有 效的保护，从而激励他们努力从事合作社会需要的经济活动，使得每个成员生产 投入的私人收益率尽可能等于其社会收益率。其次，有效率的制度能够给每个社 会成员以发挥自己才能的最充分的自由，降低交易费用，从而使整个社会的生产 潜力得到最充分的发挥。因此，制度创新是制度从非均衡到均衡的演变过程，制度就是在均衡一非均 衡一均衡的不断循环中推动经济增长。所以说，经济发展的过程从某种意义上来 说，就是一个制度不断创新的过程。按照制度经济学的观点，发达国家与发展中国家的经济绩效的差异也主要是 一种制度上的差异，制度“瓶颈”使发展中国家的各种要素难以通过市场机制有 效地配置。国与国之间的竞争、地区与地区之间的竞争，从表面上看是产品的竞 争、技术的竞争和人才的竞争，但在这些竞争的背后却是制度的竞争。制度比较 优势比其他要素的优势更为重要。但应指出的是：制度必须与其他因素结合起来分析，单方面地强调制度因素 是不可取的：制度因素对经济发展
