1、天一创投投资项目审批管理制度2007 年 9 月天一 创 投投 资项 目 审 批管理制度目 录第一章 总 则 1第二章 投资项目审批权限 1第三章 投资项目审批流程 1第四章 附 则 3天一 创 投投 资项 目 审 批管理制度1一一一 总 则 1一一一 为规范天一创投投资审批程序，加强投资项目的实施管理和评估，落实各级责任制，以便化解风险，提高效益，特制定本制度。一一一 本制度所称投资项目主要是指由天一创投以及下属子集团进行的基本建设或对外投资项目。1) 基本建设项目，包括新建 办公场所等土建项目等。2) 对外投资项目，包括对外短期投 资（股票、 债券）、对外长期投资（股权、债权）、企业兼并收
2、购、合资联营等。3) 其他投资项目，指上述两 项以外的其他固定资产、无形资产等投资项目等。一一一 本制度适用于天一创投以及下属子集团。一一一 投资项目审批权限一一一 天一创投对于基本建设项目、对外投资项目，以及其他投资项目实行总部集中决策，统筹管理。天一创投拥有各项 投资项目的决策权，各下属子集团的投资项目必须报经总部审批后方可实施。一一一 天一创投对于投资项目纳入预算管理，总部及下属子集团立项的投资项目必须编制项目预算，并报经集团战略投 资中心审核后，由天一 创投董事会最 终审批同意。投资项目预算经天一创投董事会审批同意后，各 单位可具体负责 投资项目的实施，但是在投资项目资金支出时还必须报
3、经天一创投财务管理中心审核，然后由集团总裁最终审批。一一一 所有预算外投资项目必须经天一创投董事会审批后方可实施；天一创投董事会审批同意后，投资项目在资金支出 时还必须经集团总裁审批同意。1 目前天一创投将所有投资权上收为集团总部的，随着集团管理的正规化，天一 创投可有选择性地将投资权下放到各子集团，可限额进行管理。天一 创 投投 资项 目 审 批管理制度2一一一 投资项目审批流程一一一 立项单位下达投资意向：立项单位负责人根据需求或天一创投总部的指令性计划，下达项目可行性研究任务。一一一 立项单位开展投资项目可行性研究：任务承接人根据要求，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告。一一一
4、 立项单位组织进行投资项目可行性评审：立项单位对项目可行性研究报告的内容组织评审，编制项目立项评审报 告；经本单位负责人签字同意后 编制项目投资预算。一一一 天一创投总部对投资项目进行审批：1) 总部立项的投资项目：天一创投董事会根据项目可行性研究报告、 项目立项评审报告、 项目投资预算等资料，以及相关部 门审核意见，决定是否 审批同意该投资项目。2) 下属子集团立项的投资项目：下属子集团立项的投资项目，经下属子集团总经理签字同意后，将项目可行性研究 报告、 项目立项评审报告 及项目投资预算报送集团战略投资中心等相关部门审核后，最后 经天一创投董事会批准立 项。一一一一 投资项目具体实施投资项
5、目经天一创投董事会审批同意后，各 单位具体实施投 资项目。立项单位草拟投资项目合同， 经集团战略投资中心、法 务审计 中心、集团委托的法务顾问、会计师事务所等中介机构 审核同意后，各立 项单位方可 签订项目投资合同。一一一一 投资项目资金支出预算管理各单位对于投资项目的资金支出纳入下月资金预算， 报经 集团财务管理中心等部门审核，集团总裁审批同意后执行。一一一一 投资项目实际付款审批各单位投资项目实际资金支出时，必 须经集团总裁审批同意后方可支付。总部立项的投资项目，付款申 请经集团财务管理中心审核后，报经集团总裁审批同意后天一 创 投投 资项 目 审 批管理制度3方可支付。下属子集团立项的投资项目，付款申 请经下属子集团财务 管理部审核，下属子集 团总经理签字后报送集团财务管理中心审核，最后由集 团总裁审 批同意后方可支付。一一一一 投资项目的备案管理总部立项的项目由集团战略投资中心将投资项目文档归档；下属子集团立项的项目由下属子集团经营管理部归档，集 团战略投资中心备案。一一一 附 则一一一一 本制度自颁布之日起执行。一一一一 本制度由天一创投战略投资中心负责解释和修订。
