1、母子公司管控体系制度 汇编 之浙 江 天 能 集 团 公 司下 属 子 公 司项 目 立 项 管 理 制 度服务单位: 上海华彩管理咨询有限公司二零零六年四月本报告仅供客户内部使用,未经华彩公司书面许可,其他任何机构不得擅自传阅、引用或复制天能集团项目立项管理制度1目 录第一章 总 则 2第二章 技 术开发与技术改造项目立项管理 .3第三章 基本建设与其他项目的立项管理 .5第四章 附 则 7附录一：项目 可行性研究任务书 .8附录二：项目可行性研究报告（范例） .9附录三：研制任务书（范例） .16附录四：技术项目立项管理流程 .19附录五：基本建设与其他项目立项管理 流程 .20天能集团项
2、目立项管理制度2第一章 总则一一一 为规范集团公司项目审批程序，加强项目的实施管理和评估，落实各级责任制，以便化解风险 ，减少 损失，提高效益，特制定本制度。一一一 本制度所称项目主要是指由集团公司以及控股子公司进行的技术改造、技术 开发、基本建设或其他项目。一一一 技术改造项目包括设备更新、技术引进、 购买专利、少量土建等。一一一 技术开发项目包括技术引进的消化吸收、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。一一一 基本建设项目包括新建厂房、设施等土建项目等。一一一 其他项目包括智力引进、课题咨询等。一一一 技术改造和技术开发项目由业务监控中心负责管理，由战略投资中心进行支持；基本建设项目和其他
3、项目由战略投资中心负责管理。天能集团项目立项管理制度3第二章 技术开发与技术改造项目立项管理一一一 职责一一一 业务监控中心负责集团立项项目的管理。集团立项项目是指集团总部立项的项目或各业务单元（事业部、子公司、分公司） 50 万元以上的项目。一一一 各业务单元负责本单位立项项目的管理，即各业务单元 50 万元以下项目的管理。一一一 各业务单元应指定专门部门，负责同业务监控中心进行项目管理的接口工作。一一一 管理流程（见附 录四）一一一 管理内容一一一 项目可行性研究任务书（见 附录一）的下达研制单位负责人或业务监控中心总监，根据市场需求、技术需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。
4、一一一 可行性研究研制单位任务承接人根据项目可行性研究任务书要求，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告（见 附录二）。一一一 研制任务书（见附 录三）的编写研制单位编写研制任务书。一一一 项目可行性评审研制单位对项目可行性研究报告和研制任务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、业务监控中心研发监控经理、技 术专家和其他相关 经办人组成。若 评审通 过， 则由研制单位完成项目立项评审报告。一一一 立项的批准1. 集团立项的项目研制单位将项目可行性研究任务书、 项目可行性研究报告、 研制任务书及项目立项评审报告送交业务监控中心总监审核，经业务监控副总裁签
5、天能集团项目立项管理制度4署意见后，再由业务监控中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币 20 万元的项目和集团指令性项目（指时间要求紧迫,并经业务监控中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的要求。2. 各业务单元内部立项的项目由各业务单元总经理批准立项。一一一 立项结束集团立项的项目由业务监控中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档,业务监控中心备案，至此，立 项过程结束。天能集团项目立项管理制度5第三章 基本建设与其他项目的立项管理一一一 职责一一一 战略投资中心负责集团基本建设和其他项目立项的管理。集团立项的基本建设和其他项目是指天能集团总部立
6、项的项目或各业务单元 50 万元以上的项目。一一一 各业务单元负责本单位立项项目的管理。即各业务单元 50 万元以下的项目。一一一 各业务单元应指定专门部门，负责同战略投资中心进行项目管理的接口工作。一一一 管理流程（见附 录五）一一一 管理内容一一一 项目可行性研究任务书的下达项目单位负责人或战略投资中心总监，根据市场需求、发展需求或公司的指令性计划，下达项目可行性研究任务书。一一一 可行性研究项目单位任务承接人根据项目可行性研究任务书要求，进行调研和可行性研究，编制项目可行性研究报告。一一一 项目任务书的编写项目单位编写项目任务书。一一一 项目可行性评审项目单位对项目可行性研究报告和项目任
7、务书的内容组织评审。项目评审小组成员由立项申请单位负责人、主管副总或总经理、战略投资中心、技 术专家和其他相关经办人组成。若评审通过， 则由项目 单位完成项目立项评审报告。一一一 立项的批准1. 公司立项的项目项目单位将项目可行性研究任务书、 项目可行性研究报告、 项目任天能集团项目立项管理制度6务书及项目立项评审报告送交战略投资中心总监审核，经战略投资副总裁签署意见后，再由战略投资中心报集团总裁批准立项。 总投入低于人民币 20 万元的项目和集团指令性项目（指时间要求紧迫,并经业务监控中心确认）可不作编制项目可行性研究任务书和项目可行性研究报告的要求。2. 业务单元内部立项的项目由各业务单元
8、总经理批准立项。一一一 立项结束公司立项的项目由战略投资中心将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单元归档，战略投 资中心备案。至此，立 项过程结束。天能集团项目立项管理制度7第四章 附 则一一一 本制度经集团公司董事会批准后发布执行，集团战略投资中心负责制订、修改并解释。此前有关集团公司对控（参）股公司管理的规定，凡与本制度有抵触的，均依照本制度执行。一一一 本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和集团公司的有关规定。一一一一 本制度从下发之日起执行。天能集团项目立项管理制度8附录一：项目可行性研究任务书产 品 代 码 ： 文 件 编 号 ：项 目 名 称承 接 单 位任 务 承
9、接 人时 间 要 求任 务 要 求其 它 要 求部 门 负 责 人 意 见 ：签 字 ： 日 期 ：主 管 领 导 意 见 ：签 字 ： 日 期 ：天能集团项目立项管理制度9附录二：项目可行性研究报告（范例）项目名称:产品代码:文件编号:拟 制：单 位:日 期：共 页(包括封面)天能集团项目立项管理制度10天能电池有限公司1 项目提出的背景2 项目的目标 功能要求、性能指标要求 物理参数及工艺要求 质量要求，包括使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等 安全性、环境适应性、使用性等 研发周期3 项目开发的依据 有关法律、法规、标准和文件4 市场分析4.1 国内外市场需求与生产现状和趋势分析
10、例:本项目计算期为 4 年,其中建设期 1 年,投产期 1 年,满负荷生产期 2 年单位：万元生产期内容 序号 目前情况 建设期情况第二年 第三年 第四年合计国内销售量 1未满足的需求 2国内需求 312出口金额 4总需求 534国内现有生产能力6进口金额 7总供给 867供需缺口 958本项目年产量5 技术可行性分析5.1 技术路线天能集团项目立项管理制度115.2 各种备选技术方案的比较（性能、可信性、进度、成本）5.3 关键技术（含关键元器件）的解决途径及可能性5.4 可生产性分析5.5 设计、开发、生产的资源人员需求类 别 计 划 人 数 要求人员到位的时间计划系统人员开发人员测试人员
11、其它人员经费需求 (单位：万元 人民币 ） 人员工资 人年平均工资= 奖 金 试制费用差旅及应酬 测 试 仪器仪表及工具软件 其它费用总费用:备注：5.6 同竞争对手现有类似产品的功能、性能、价格对比6 经济可行性分析注：千万以上重大项目的可行性研究必须有集团财务监控中心参与、6.2-6.6 由集团财务监控中心负责组织填写示例:本项目计算期为 4 年,其中建设期 1 年,投产期 1 年,满负荷生产期 2 年6.1 总投资概算及资金筹措本项目总投资估算为 万元，其中：建设投资（在此视同为固定资产投资） 万元铺底流动资金投资 万元6.2 损益表(千万以上重大项目需要此项)单位：万元建设期 生产期内
12、容 合计生产负荷（%）1销售量天能集团项目立项管理制度122销售单价3销售收入（1*2）4总成本5税前利润（3-4）6所得税7净利润（6-5）8盈余公积金9.未分配利润(7-8)10.累计未分配利润11.销售利润率(%)12.投资利润率(%)6.3 销售成本表(千万以上重大项目)单位：万元建设期 生产期内容第一年 第二年 第三年 第四年合计预期销售数量(端)预期销售收入1.开发成本1.1 研发材料1.2 固定资产1.3 直接人工1.4 直接管理费1.5 其它2.制造费用2.1 生产材料2.2 固定资产2.3 直接人工2.4 直接管理费2.5 其它3其它管理费用天能集团项目立项管理制度134销售
13、费用5财务费用6总成本其中：固定成本可变成本7经营成本8单位成本6.4 现金流量表(千万以上重大项目)单位：万元建设期 生产期序号合计生产负荷（%）1 （一）现金流入2 销售收入3 回收固定资产残值（10%）4 回收流动资金5 （二）现金流出6 固定资产投资其中：利用原有固定资产7 投资贷款利息（10%）8 流动资金9 经营成本10 所得税11 （三）净现金流量12 累计净现金流量6.5 敏感性分析(千万以上重大项目)序号 变化因素 内部收益率（%）较基本方案增减（%）净现值 较基本方案增减（%）天能集团项目立项管理制度141 基本方案2 销售数量+30%3 销售数量-30%5 销售单价+10
14、%6 销售单价-10%4 经营成本+5%5 经营成本-5%6.6 经济分析的主要结果序号 项目 单位 数据指标 备注1 建设投资2 铺底流动资金投资3=1+2 项目总投资4 销售收入5 利润总额6 销售利润率7 投资利润率8 财务内部收益率9 财务净现值10 静态投资回收期11 动态投资回收期12 盈亏平衡点7 项目实施的进度分析7.1 项目阶段进度阶段名称 结束时间 特性描述项目论证系统设计详细设计工程研制 制造联试试生产小批量天能集团项目立项管理制度157.2 进度实现存在问题分析8 风险分析8.1 市场风险8.2 功能目标实现的风险8.3 成本及利润实现的风险9 专利文献查新检索专利查新
15、检索登记表检索日期 检索人 所在部门检索技术主题名称序号 中文 英文123456关键词 （中、英文）7检索范围（中国专利）www.uspto.gov（美国专利）pctgazette.wipo.int（专利国际 PCT 申请）其他：检索结果 （列表可单独附后）检索结论签名： 日期：说明：本表的目的在于通过专利检索：（1）避免重复开发，避免专利侵权；（2）借鉴参考他人的相关技术，提高研发起点；（ 3）表中“检索结论”应对上述两点作出 说明。天能集团项目立项管理制度1610 可行性研究结论与建议说明：向公司立项的项目，文件编号由业务监控中心给定。天能集团项目立项管理制度17附录三：研制任务书（范例）
16、项目名称：产品代码：项目代码：文件编号：研制单位：日 期：共 页（包括封面）天能集团项目立项管理制度18天能电池有限公司1、项目目标。（1）功能要求、性能指标要求及所符合的标准（2）物理参数及工艺要求（3）质量要求，包括使用寿命、可信性（可靠性、维修性、测试性）等（4）安全性、环境适应性、使用性等2、开发方式 选择按如下哪种（或几种）开发方式进行，或加以说明（1）独立开发方式（本事业部内）（2）合作开发方式（3）系统集成方式（4）其它 3、技术方案 。选择本项目采用下面哪种技术方案，或加以说明（1）公司已有的技术或公开技术（2）计划开发的技术（合作或独立）（3）计划购买的技术（4）其它 4、各
17、阶段输出文档清单。5、项目进度和人员资金投入计划。按“项目计 划表” 的内容要求填写项目进度计划表项目名称 项目经理总工程师进度和经费计划阶段名称 结束时间 特性描述 经费阶段投入(万元 人民币)项目论证系统设计详细设计工程研制 制造联试天能集团项目立项管理制度19试生产小批量项目资源计划表人员计划类 别 计划人数 目前已到位人数 其它人员到位时间要求系统人员开发人员测试人员合计仪器仪表、工具软件计划（列出本 项目正在使用的和计划购买 的所有设备）类别 设备名称 型 号 数量（单位） 单价（万元） 总费用（万元）已经投入系统设计阶段到位详细设计阶段到位其它阶段到位合计经费计划 (单位：万元 人
18、民币 )人员工资人年平均工资= 奖 金 试制费用差旅及应酬测 试 仪器仪表及工具软件其它费用天能集团项目立项管理制度20总费用:备注：6、意见和审批申请奖金额：项目经理签字: 日期:使用单位意见(为公司其它部 门服务类项目需填此项):部门领导签字: 日期:业务监控中心总监意见: 签字: 日期:各业务单元总经理意见:签字: 日期:集团总裁批准：签字: 日期:注:内容填写不完时,可另附。天能集团项目立项管理制度NoNo附录四：技术项目立项管理流程NoYesYes立项申请部门完成项目可行性研究报告和研制任务书业务单元或业务监控中心总监签发项目可行性研究任务书立项申请部门组织项目可行性评审并完成项目立
19、项评审报告项目可行性研究任务书 、 研制任务书项目可行性研究报告 、 项目立项评审报告立项取消各业务单元或业务监控中心内部立项评审通过YesNo业务监控中心总监和主管副总裁审核签署意见Yes业务监控中心标准化审查批和归档所有立项文档集团总裁批准立项单位立项结束总投入50 万元？天能集团项目立项管理制度NoNo附录五：基本建设与其他项目立项管理流程YesYesYes立项申请单位完成项目可行性研究报告和研制任务书战略投资中心总监签发项目可行性研究任务书立项申请单位组织项目可行性评审并完成项目立项评审报告总投入300 万元?项目可行性研究任务书 、 研制任务书项目可行性研究报告 、 项目立项评审报告集团总裁批准立项取消业务单元或战略投资中心内部立项评审通过NoNo战略投资中心总监和主管副总裁审核签署意见Yes战略投资中心标准化审查批和归档所有立项文档立项单位立项结束天能集团项目立项管理制度-1-
