20 1 1年7月 上海师范大学学报（哲学社会科学版） July .2011
第40卷第4期
Journal of Sluingliai NohikiI I ni\er>itv (Philuphy N Sm ial Sc iences Edition )
Vol. 40. No. 4
71994-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved,
中图分类号:C912 文献标识码：A 文章编号：1004Y634 Q0I1 ）044X）68-＜）9 ）
中华民族认同的心理成分和形成机制
佐斌I秦向荣"
1 .华中师范大学心理学院暨社会心理研究中心湖北武汉430079
2 .上海海洋大学人文学院上海201306
摘 要：借鉴国外民族认同的相关研究结果，从社会心理学和发展心理学的视角对民族 认同和中华民族认同的概念进行了界定,介绍了民族认同构成的多维观,从认知和情感两个方 面分析了中华民族认同的心理成分，参考民族认同发展的阶段模型重点分析了中华民族认同 的发展阶段及其可能的特征，并尝试用社会认同理论观点来阐释中华民族认同形成和发展的 心理过程.
关键词：民族认同；中华民族认同；心理结构；发展阶段;社会表征
收稿日期：20114）14。
基金项目：教育部“新世纪优秀人才支持计划”项目成果（NCKP-（）6-0675 ）
作者简介：L佐 斌（1966-），男.湖北仙桃人,华中师范大学心理学院暨社会心理研究中心教授，博士生导师，主要从事 社会心理学和教育心理学研究.
2.秦向荣，男•上海海洋大学人文学院讲师，主要从事社会心理学研究.
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中华民族具有光荣的爱国主义传统,这一传 统是和热爱中华民族自身密切联系在一起的。正 是以对中华民族的心理认同为基础，以对中华民 族的生存发展、繁荣吕盛的深切关心和自觉维护 为核心，以民族自尊心和民族自豪感为依托的深 用而持久的爱国主义心理与行为，推动着中华民 族的不断发展与振兴。中国作为一个多民族的国 家,既有统一的作为整体民族的中华民族,还仃单 一的相互区别的5 6个民族，因而对中华民族的认 同就具有复杂性和特殊性。随着经济社会的发展 与全球化,我国各民族之间、中华民族和外民族之 间的交流互动不断增强，民族融合与认同等个体 与社会心理问题也越来越受到关注。我国一部分 学者围绕着民族意识、民族认同、中华民族凝聚力 等问题进行了探讨（费孝通，1980.1989;王希恩. 1995;王亚鹏.2002;马戎、周星,1999 ）八
中华民族认同是中华民族心理研究领域中的 重要内容。由于中华民族是包括56个民族的统 ・体，TT初步的实证研究显示（秦向荣、佐斌, 2007 ）,我国青少年的中华民族认同和本民族（如 哈萨克族、苗族等）认同有密切相关但是结构并 不完全相同。因此，要准确理解中华民族认同的 涵义和更好地开展中华民族的教育与认同匚作, 应该借鉴国外关于民族认同的研究成果•从民族 与社会心理要素•、民族认同的形成与发展机制的 用度来进行深入分析。
第4期 上海如范大学学报的学社会科学版) 2011 年
一、民族认同与中华民族认同的界定
1 .民族认同
对于什么是民族认同，民族学中的大多数学 者都认为民族认同是隶属于民族意识的。金炳镐 认为民族认同属于民族意识第•层次即属性意识 中的重要一部分倜传斌.1998 ）.费孝通（1980 ） 在论述民族意识时指出“同一民族的人感觉到大 家是属于一个人们共同体的自己人的这种心 理”•所论述的实际上是民族认同意识。周星 （1992 ）认为，民族认同意识是民族心理特质的核 心内容，它意味着某一民族共同体的所有成员都 感觉和意识到他们属于同一民族。王建民 （1991 ）曾指出，民族认同是一个民族成员相互之 间包含着感情和态度的一种特殊认知，是将他人 和自我认知为同一民族的成员的认识。
在社会心理学中,民族认同（ethnic identity或 nation identity ）是•种群体水平上的社会认同，不 少学者也称为族群认同。但是关于民族认同的定 义，菲尼（Phinney, 1990 ）认为没有一个可以普遍 接受的定义。她认为民族认同就是个体参加该民 族的文化实践和活动，对该民族的积极态度、归属 感.并为自己的民族而自豪。泰菲尔（Taj包, 1981 ）认为民族认同是社会认同中的一部分，社 会认同是“个体自我概念的一部分，它来源于个 体对自己作为某个域者某些）社会群体的成员 身份的认识,以及附加于这种成员身份的价值和 情感方面的意义”。泰菲尔从群体水平上定义. 但没有具体地定义民族认同。卡尔拉（Carla. 1998 ）指出民族认同是指个体对本民族的信念、 态度、以及对其民族身份的承认。拉或切（La roche ,2009 ）将民族认同界定为对个人原有文化 特征的接纳,这种接纳式现在态度、价值或者行 为。赫尔姆斯（Helms,2007 ）认为民族认同指对 一个文化群体的承诺和参与它的文化实践（如文 化、宗教），而不考虑其种族归属。以往的研究局 限于将民族认同界定为个体的种族划分和国家归 属，而这些定义拓宽了它的含义。
万明刚、王亚鹏（2002 ）认为民族认同是指民 族成员在民族互动和民族交往的过程中基于对自 己民族身份的反观和思考而形成的对自民族（内 群体）和他民族S卜群体）的态度、信念、归属感和 行为卷入，以及其对民族文化、民族语言和民族历 史等的认同。佐斌、秦向荣（2007 ）则将民族认同 定义为该民族成员对其民族身份知悉和接纳的 态度。
综上所述，一些学者强调自我认同是关键成 分;也有学者强调归属感或者是共享的价值和态 度；与此相对应的是一些学者强调对民族文化的 接纳,比如语言、行为、价值、民族历史知识;还有 学者强调对群体的态度。我们认为•民族认同就 是民族的自识性，是个体对自己民族身份的确认。 具体来说,民族认同是个体对自己民族归属的认 知、承认和感情依附。
2 .中华民族认同
中华民族是包括中国境内56个民族的民族 实体，但并不等于56个民族简单加在一起的总 称，因为56个民族已经形成相互依存的统一而不 能分割的整体。确切地说，中华民族就是中国占 今各民族的总称,是由许多民族在结合成统一国 家的长期历史发展过程中逐渐形成的民族集合体 （马戎，周星，1999 ）。由此，中华民族认同,就是 一种具体的民族认同，从心理学的角度来看，就是 中华民族中的成员对自己中华民族归属的认知和 感情归附。换言之，就是个体知道并认可自己是 中华民族的一分子，以及对中华民族人群的心理 依恋和情感偏爱。
关于中华民族认同的国内外研究并不多，其 中费孝通对中华民族认同作了一个整体上的界 说。在关于中华民族多元一•体格局的论述中（费 孝通，1989 ）,他提出中国的民族认同是分层次 的, 5 6个民族中的成员对各自民族的认同是较低 层次的认同，但是.56个民族在漫长的历史发展 中形成了一个相互依存的不能分割的整体即中华 民族。在这个新的民族实体中,所有的归属成分 都已经具有高一个层次的民族认同意识,即共休 戚、共存亡、共荣辱、共命运的感情和道义•这就是 对中华民族较高层次的认同。对中华民族的高层 69
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次认同并不取代或排斥56个民族对各自民族的 低层次的认同，从至在不同层次的认同基础上可 以各自发展原有的特点，形成多文化多语言的整 体。从中可以看出，中华民族认同是中国最高层 次的民族认同，是中国各民族在历史过程中相互 融合形成的休戚与共的自觉归属意识。需要指出 的是，本文探讨的不是56个民族对各自民族的认 同,而是探讨56个民族对中华民族实体的认同o
应当注意的是,在民族学中有将中华民族是 否看作“国族”的争论(吴开松.解志苹.2008；邸 永君,2010),按照“国族”的逻辑思路，对中华民 族的认同就等于对国家的认同。我们认为有一定 的合理性.因为中国是以中华民族为基础的。但 是，对中华民族的认同并不完全等同于对中国的 认同，因为在海外的华人和炎黄子孙也是中华民 族的一部分，他们认同自已是属于中华民族的一 份子但不一定对中国国家身份认同。当然，可以 肯定地说，中华民族认同与中国国家认同是有密 切联系的。
二、中华民族认同的结构要素
1 .民族认同的多维性
和人们对民族认同概念的多种理解相-致, 实证证据也显示民族认同是一个包含多个维度和 多个层 面 的构念(Ashmore, Deaux, & McLaughlin -Volpe.2004;Romero & Roberts,2003 )«
科旺和索多斯基(Kwan & Sodowsky ,1997 )认 为民族认同包括行为、认知、道德和情感四个维 度，其中那些可以观察和记录到的表现和维护民 族认同的社会和文化行为属于外显民族认同，如 使用本民族的语言、保持本民族的传统、4本族人 结交朋友、参加本民族群体的仪式等等(Christine J. Yeh & Mary Y. Hwang,2000 );认知、道德、情 感3个维度为内在民族认同。认知维包括个体对 自我形象和对自己民族群体形象的认识及其对本 民族群体的起源、历史、价值等知识的r解;道德 维是对民族群体义务的知觉;情感维是对自己所 属民族群体的依恋。班内特等人(Bannett,et al.
1998 )通过对儿童的民族认同的研究认为，民族 认同包括民族fl我认同、民族守恒(自己属于哪 个民族不会随着时间、地点和体貌的变化而改 变)、民族知识、民族偏好。特里姆鲍指出(Trim ble ,2007 ),民族起源、民族文化、民族身份和民族 群体成员资格(民族参照群体)是民族认同的' 殷维度，它们相对独立但是也有相关。菲尼通过 文献分析归纳了民族认同的7个主要成分：自我 分类与标签、承诺与依恋、探求、民族行为、评价与 内群体态度、价值与信仰、以及民族重要性与凸显 性(Phinney.2007 k 科斯提斤(Cosiigan.2009 )对 加拿人学者的相关研究进行整理.总结出民族认 同由自我标签、民族肯定和民族归属、民族认同的 实现和集体自尊4个部分组成。
在探索民族认同的维度时，有些从民族认同 所包括的客观部分和区分特定民族的一些特征来 界定。比如,拉戎切。009)探讨了语言在民族认 同测量中的作用，他探索出了语言的三个了维度, 即英语在家庭中的运川、英语在媒体使用中的运 用和英语在购物中的运用。除/语言，还有研究 者从朋友网络、宗教依恋、组织活动的参加、食物 偏好(Laroche, 2005 )、同族婚姻、网络(Richard, 2005 )等角度来研究民族认同。有的是从民族和 主流文化的互动来定义,强调民族认同与文化认 同、国家认同的关系，及其在与K他的民族群体互 动时民族身份的凸显。
菲尼(1992 )依据自己对民族认同四个维度 的建构编制了多民族群体认同量表(Multigroup Ethnic Identity (MEIM )，后来理查德和柳哥哲 (Richard M. Lee & Hyung Choi Yoo.2004 )使用菲 尼1992年的MEIM对亚彩大学生进行了测质，经 过探索性因素分析抽取了认知分类、情感自豪、行 为承诺这三个维度,基本上验证了菲尼关于民族 认同的部分结构。国内学者王亚鹏Q002 )从态 度入手，将民族认同划分为枳极的民族认同和消 极的民族认同两个纬度。佐斌在关于国家认同感 的研究eoo())中指出,国家认同包括了认知和情 感两个亚系统，如果由此推论民族认同的话,其中 也包括认知与情感两个基本维度。
从社会认同理论出发，确认民族认同的多层 面仅仅是理解民族认同的开始(Phinney, 2007 ). 民族认同是一个复杂的心理结构系统，确定一个 公认的结构要素还需要更多的实证研究,特别是 跨文化、跨民族研究的支持。
2 .认知与理解：中华民族认同的认知成分
中华民族认同包括哪些维度和内容？根据上 述国内外民族认同研究的观点，可以肯定的是认 知和感情两大基本方面被包含其中。在此,笔者 认为对中华民族的认同也是由认知观念和情感评 价两个方面构成.简单地说就是中华民族的成员 对中华民族的认识理解和情感偏爱。从认知成分 来看，中华民族认同包括着中华民族的成员对中 华民族的一些基本知识、内容和观念。这些知识 观念主要涉及以下儿个方面：
首先是族名即中华民族的名称知识。族名往 往表现了被称民族的某种特征，它是■•个连接民 族内部并区分于其他外部民族的因素。
其次•知道炎帝和黄帝是中华民族的始祖，承 认自己是中华民族的传承人。中华民族的成员不 论具体属于哪一民族都认为自己是炎黄子孙,海 外的华人大多承认自己是炎黄子孙.这是在血缘 特征上的认同.也是中华民族认同的自然基础。
笫三•意识到自己是中华民族中的一员。当 个体被他人称为是中华民族的一员，就会意识到 自己和中华民族存在某种必然联系•虽然他或她 不一定清楚中华民族的确定定义。
第四，对中华民族的典型特征、特色或象征物 的知觉，比如知道黄河、K江、龙等是中华民族的 象征,虽然这还只是一种浅层次的表象性认知。
第五，对中华民族的语言、地域、风俗习惯、历 史等的认识。知道中华民族主要分市在中国的境 内,汉语是最主要的交流语言，都过春节，中华民 族拥有悠久灿烂的历史等等。
第六,将中华民族和其他民族区分开来.也就 是民族分界。知道自己属于中华民族,对中华民 族有r 一定的认知后,就会将自己从的不同民族 区分出来,知道自己和他们是不同的。没有分界 就没有认同。
第七,对中华多民族关系的认识。这是中华 民族认同中一个很重要的认知方面。因为中华民 族是56个民族相互融合形成的民族集合体，整个 中华民族是一个大家庭,56个民族各有特色，但 是民族地位都是平等的，各个民族之间是兄弟姐 妹的关系。
第八,对中华民族的价值观念、道德标准、民 族精神乃至民族性格的了解和认识。价值道德观 念和民族性格与精神是深藏在中华民族内部的东 西，但不是每个人都能够达到这个认知水平的。
个体的认知发展是无限的•那么到什么程度 才算对中华民族的真正认同？中华民族认同真正 实现的基础在于文化.当每个个体都认同中华民 族的文化,都希望自己的文化是优秀的.这样才能 为中华民族的存在和发展增强凝聚力及向心力。
3 .情系中华:对中华民族的情感依恋和偏爱
对中华民族的情感依附与偏爱，是一种深刻 复杂的社会情感。参照佐斌Q000 )对国家认同 感的研究，中华民族认同所包括的情感评价方面 上要为对该民族及其成员的依恋,这种依恋和偏 爱表现为：
第一.对中华民族的情感偏爱。在一般情况 卜.，和对其他民族的态度相比,中华民族的成员对 中华民族群体持有更喜爱、更积极的态度。
第二,中华民族归属感。中华民族的成员对 于个人归属于中华民族的情感认同，个人和中华 民族群体存在着一种强烈的情感联系。和中华民 族群体的分离，会使个人有情感联系断裂的心理 感受，产生心理不适。反之，个体则会rr安全感和 安定感。
第三，对中华民族领域的眷念和爱护心理，特 别表现为一种恋土情结。
第四,与中华民族的利益紧密相关的中华民 族自浮心、民族自豪感、民族荣辱感等高级情感。
以上四个方面是中华民族认同中情感的横向 结构。可以预见.作为一种依恋感,往往在个体脱 离中华民族群体后会表现得特别强烈。出国的中 国人、居住在海外的华人就是如此。
从纵向来看.根据对爱国主义情感的解祥，中
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华民族认同中的怙感体验从低到高包括三个水平 卢永珍,1999）： 一是情感直观体验水平，即从个 体的知觉感知、具体情感和实践经验中感受中华 民族的文化，认同中华民族及其形象和标志；二是 想像性体验水平，它是4具体的道德形象相关联 的情感体验，通过对中华民族的诗歌、故事、人物 传记的感染激励，由民族英雄所激发而产生的初 步民族自尊心和民族自豪感。三是理性体验水 平.是一种与价值观、道德观相联系的情感体验。 个体知道自己和中华民族的关系、对该民族的义 务,并要维护中华民族利益。这三个层次,由低到 高阐群了对中华民族和国家的情感。
从纵向结构可以看出，认同中的认知方面和 情感方面是相互关联的，这两个结构不是相互独 立的，而是有一定联系的。根据国外的研究,认知 因素会影响情感的发展，但前者不是后者的先决 条件，也就是说,缺乏中华民族的一些知识,或者 对中华民族的认知4理解只是浅层次，并不意味 人们没有中华民族的浓烈情感。
三、中华民族认同的形成和发展
每个人一出生就生活在一定的民族中•并被 该民族中的其他成员赋予共民族身份。但民族成 员不是一出生就能够意识到自己归属哪个民族, 个体的民族身份获得是一个从无到有、从简单到 复杂的形成和发展过程。一个人在出生时，其体 貌特征就打上了所属民族的烙印,同时生活在自 己不能选择的地理和社会环境中，这些先在性的 社会生活条件逐步塑造了一个人的社会心理品 质。由此，我们认为，个体的民族认同并不是一个 静态的固定不变的结构，而是受多重因素影响且 动态变化发展的。中华民族认同究竟是怎样形成 和发展的？根据国内外社会心理学中对民族认同 的一些相关研究,我们作如下初步探讨。
1 .民族认同从家庭认同发展而来
对中华民族的认同，是群体认同的一种，是对 超大群体的一种认同。心理学的研究表明,这种 超越小群体认同的族群认同或大民族认同，也是 从对家庭的认同发展延伸而来的。在中国这样重 视家庭的文化与社会体系中,家庭认同是群体认 同的主要来源。
由于血缘的关系，婴幼儿得到家庭成员提供 的物质条件与精神条件，与家庭成员的情感得到 最充分的交流。家庭成员在经济、文化和感情的 结合，使个体对家庭有强烈的依恋和归属感，对家 庭产生了心理上的认同。家庭中的行为规范以及 人际互动，也维护与促进了人们特别是青少年儿 童对家庭的认同。
家庭是社会的细胞,是社会化的重要机制。 中华民族家庭中的成年人作为社会的成员，会按 照中华民族（中国人）的社会文化来培育后代，教 TT孩子逐步学习中华民族的风俗、道德和价值观. 这唤醒和激发了孩子的中华民族意识。中华民族 意识的确立，也意味着个体把对家庭的依恋和归 属扩散到了对中华民族的依恋和归属感。一个人 从家庭融入社会,就是不断接受社会规范的导向， 通过依从、认同、内化的自我行为调整和完善的过 程。总之，从对象来看•,中华民族认同是从对家庭 这个较小群体的认同发展而来的一种对超大群体 的认同。
2 .民族认同的形成阶段
民族认同的发展趋势是目前民族认同研究的 一个热点。发展取向的研究把民族认同看作是阶 段性的，认为民族认同的发展是一个终身动态发 展的过程。菲尼（1990 ）曾提出了民族认同的发 展模型，她认为民族认同的发展可以分为三个阶 段：第一阶段是未验证的民族认同，即缺乏对民族 认同的注意，未表现出对主流文化的偏好；第二阶 段是寻求民族认同，即融入自己文化本源,排斥主 流（非本族）文化；第三阶段是民族认同的实现, 即正确评价自己的民族，在与主流文化之间找到 一种自己的解决方法。当然，这一模型主要探讨 个体对自己民族性的探寻过程。菲尼U992 ）还 认为民族认同发展的高峰期是在青少年后期和成 年初期,因为这个时候父母对孩子的文化社会化 的影响开始削弱，孩子获得「独立H主。大学是 少数民族确立自己的民族认同的关键时期。菲尼
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总结了不同学者提出的民族认同发展阶段的观点 （
图1）。
玛丽西亚 Rlancki. 1966.1980)
认同弥散
认同排斥
认同危机
暂时停滞
认同的实现
克罗斯Cm.1978)
前接触
接触
沉没一浮现
内化
基姆 Kim, 1981 1
臼人认同
社会政治意识的
觉醒
币新定位亚晶美国 人意识
融介
阿特金森（'ikHZ叽1983 ）
顺从:对主流文化 的偏好
不一致:对旧态度 的灰疑和挑战
抵制和沉没:摒弃
主流文化
清晰整合和明了
•尼 fhinney.19® )
未探索民族身份.缺乏对民族身份的探索 可能的两种类型1弥散的认同:缺乏对本 民族的兴趣利和美2认同排斥:对民族的 看法建立在别人的基础上
认同的探索阶段:民族意识的觉超,探索和 4求民族身份对自己的意义
民族认同的实 现:对自己民族 身份清愁和自信 的认同
图1不同学%提出的民族认同发展阶段
对于民族认同的年龄发展特征,不同国家或 儿童的民族 嫉群）认同发展阶段的研究,其民族
地区的研究者们对不同的国家或地区的儿童进行 认同的年龄发展特征如表1。
了研究。菲尼和罗瑟拉姆（R。山eram）曾经整理了
枝I不同国家范区）儿童的民族认同发展七势
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