1、学位论文农民专业合作经济组织及其制度变革趋势分析Research on the farmer professional cooperative economic organization in China and its institutional transforming tendency研究生: 指导 教师: 合作指导教师： 申请学位门类级别: 专业名 称 研究 方向: 所在学院:2006年5月Y 93S589分类号： 单位代码：10019学 号： S。 3。 巧李京冯开文经济学硕士产业绿济学合作经济织织经济管理摘要改革开放以来，农业生产越来越市场化，农民需求越来越多元化，耍解决小生产和大
2、市场的 有效对接，减少农民市场交易的风险和不确定性，提高交易效率，就必须有能臾接、真正代表； disordmd property right and govemmeat mcdianisin. Basing m tlie acquaintance, combined to fieldprofessional cooperative economic organisations in China gradually absorb some institutional character of joint-stock corporations. This paper analyzes the te
3、ndency and suggests that fanner professional oiganizadons should transfbmi to adapt to social development and keep theirjomt-stock cooperation本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何声献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢
4、意。研究生签名：时间：卯jf年,月f FI关于论文使用授权的说明本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被査阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。Y 939589独创性声明(保密的学位论文在解密后应遵守此协议）研究生签名：肩年 龙 时间:：2年 7 ,X 时间：年/月y 日导师签名:中国农业人学硕士学位论文 第一审第一章引言1.1研究背景和研究意义1987年我国农村实行了家庭联产承包责任制改革，解决了农业生产的激励问题，促进
5、农业的 发展.但随着我国市场化进程的加快，分散的农户面对巨大的市场，交易成本高昂，势单力薄， 目前，各种利益集团以及行政单位利用行业、部门垄断瓜分农业新增剩余现象时有发生，比如企 业在农产品市场价格降低时提高收购标准侵犯农民利益，供销社在提供生产资料时提高价格等 等，这些现象都和农民组织化程度低，缺乏谈判力有关，市场经济中农业生产及农产品的特点使 农民处于弱势地位，农民要增收，就要组织起来形成自己的利益团体。农民需要提高組织化程度，而农民专业合作经济组织是符合农业现状的制度形式。我国农K 合作经济组织有多种多样的提法，本文农民专业合作经济組织是指以家庭承包经营为基础，以农 民为主要成员，以利益
6、为纽带，围绕某个专业或产品组贿来的，在技术、资金、购买、销构、 加工、储运等环节开展互助合作的经济和技术组织，包括专业合作社、农民专业协会、专业技术 研究会或专业合作协会等。农民选择专业合作经济组织有其必然性首先，农民在经营中主耍面 临市场倌息不足，技术落后的问鹿，需求导致了农民专业合作经济组织的制度供给；其次，我国 农民財力、经营能力有限，能够办得起的也只有这种针对性较强、专业性较强的组织：再次，农 业生产的高度地域性特色也霈要专门的农产品加工和销售的组织。所以农民专业合作经济组织是 适合我国农业发展现状的，是我国农民的合理选择.相对于国际合作社，我国农民专业合作经济组织发展历程很短，但国内
7、外的合作社都现了 新的变革趋势，主要表现为：合作社更多从外部吸纳资金，吸收法人和自然人加入合作社；不管 内、外部资金都给其股权，相应的实行股金分红；合作社存在横向一体化和纵向一体化趋势，g 标不是服务社员而是追求利润。浙江通过了合作经济组织条例，让股份较多的个人可以拥有不高 于2 0粟的表决权，而传统合作社规定一人一粟制，这种势头S 经被概括为企业化趋势（如杜吟 棠，2002),引起了重大理论争议，所以研究专业合作组织的内外部制度环埯及其变革趋势的问 尤其是在合作社法将要出台的背景下，理论基础研究合作社这种制度在我国产生和发展的历程，要应用制度变迁理论来分析各个利益主体尤 其是农村基层组织在农
8、民专业合作经济组织这场制度变迁过程中的作用，关于制度变迁理论，比 中田农业大学场：丨：学位论文 .较？名的也是很有争议的是林毅大（1989)的诱致性制度变迁和强制性制度变迁学说。但是他将 制度变迁分为这两种形式不足以概括中国复染的国情。杨瑶龙（1998)提出了 “中间扩散？r 制 度变迁方式，强调了我国制度变迁过程中地方政府的特殊作用。随着放权让利改革战略和分灶吃 饭財政体制的实施，地方政府成为一个有独立经济利益B标的经济组织，其预算取决于本地经济 发展水平，同时地方政府拥有了较大的资源K置权，可以利用政治力*主动的迫逐本地经济利益 最人化.从而相对于微观主体有更强的組织集体行动和制度创新的能
9、力地方政府在中间ffl制度 变迁中所起的作用主要是确定样他产权实现外部利润内部化，当排他性产权确立以后地方政府会 从利益最大化角度约柬不合理的行政干預.权力中心在多大程度上能够容忍乃至退认地方政府的 自发制度创新行为，取决于地方政府基于经济实力的谈判能力，权威扩散化程度以及权力中心从 中获得的收益是否大于管制成本。周业安 如果代理人的结果是可以准确计M的， 那么可以建立对结果进行控制的机制。其中作业的明确性是指观察到作业是如何做的；结果可测 M性姓指能确定或观察谁傲了丁作。如果行为结果是不确定的且有风险的，那么在将代理人的报 SH与其行为结果挂钩时，应该考虑代理人委托人的风险态度，以便 处理好
10、风险分享的关系。1.3文献综述1.3.1我国农民专业合作经济组织和政府的关系国家的政策姓农民专业合作经济组织的宏观制度环境，对其发展影味重大.村级的基S政府 更是会直接干涉专业合作组织的运作，或引导或阻碍，会产生截然不同的结果.例如浙江是农W 专业合作经济组织发展较好的省，这和当地政策支持有很大关系.2003.91浙江仙台县出台了扶 持专业合作社发展的优惠政策，包括对新办的合作社予以资金奖励，免征合作社的产品增值税， 免征提供技术服务的收入所得拼，对发展好的合作社予以奖励等等。我国农K专业合作经济组织与政府关系的研究主要有以下两个方面，一个是从法律角度对合 作社立法的研究.张晚山（2001)指
11、山，由于我国至今尚未頒布合作社法，合作社缺乏法律、 法规等方面的制度规范，制约了它的存在和发展*目前世界上许多国家都已承认合作社的法人地 位，如美田是将合作社确定为按公司法建立的法人企业，但我国有关立法却相对滞后。新农业 法规定，农民专业合作经济组织可以有多种形式，依法成立、依法登记：但在具体的法律、法 规中，还没有关于农民专业合作经济组织民事主体资格注册登记的规定；在行政法规和部门规章 中，也把农民专业合作经济组织的注册登记抹除在外合作社没有明晰的身份，正常活动和经济 权益得不到保障，资金筹集困难.另一个是地方政府各部门与合作社关系的研究.罗必良（1的9)指出，政府作为一个特殊的 经纪人，其
12、理性边界的大小受其工作成员素质的影响，它具有不同于个人理性的集体理性。所以 各地方政府处理与农民专业合作经济组织的关系时受人为因素影响很大.根据组织法，乡镇是中国农业人学硕上学位论文 第一章-JIri政 府在农村中的最基层机钩，然而实际上村是一殊的组织。黄祖辉、蒋文华（2002)指出，村 组织的经济功能和行政功能往往融为一体，这意味着在村组织与潜在的农民专业合作经济租织之 间存在着利益上的或功能上的冲突.此外，国家的粮食部门或企业，供销合作社以及农村信用合 作社也可能和农民专业合作经济组织发生冲突张晓山、国魯来等(2001)在四川射洪棉花协会 的案例涉及到这个问题.协会为了保证棉种貭量要求自己
13、提供梯种，但由于棉种是国家授权由农 业部独家经营，由于协会提供的数量已占射洪市场的70%,因此县农业周宣布取消协会的棉种经 营权。再有协会对于承包的棉田也要求所有农药均由自己提供，由此导致了与专营农药的农资部 门的矛盾.并且拥花生产过去是由当地fS导以行政手段指挥，但协会成立后实际上已控制了棉花 生产，这就造成了一些方面的不满，出现了以行政命令千預拥花生产的现象，1.3.2合作社的产权和洽理机制研究由于我国农民专业合作经济组织主耍是参考了合作社制度形式，所以我们有必要先对合作社 的产权 和治理机制作介绍。关T -这方面的研宄比较系统的有丁为民( 1998)所著的西方合作社 的制度分析 合作社要
14、求每个社员必须缴纳一定的“入社费”以形成合作社的原始投资，这种由社员原始 投资钩成的初始股金，是合作社最初、也是最核心部分的产权制度框架。合作社的初始股金具有 以下特点:首先，合作社明确规定这部分股金是归其投资者所有的，入社时应该投入，退社时可以 撤走。其次，不少合作社规定要对这部分股金支付红利，但红利率受法律限制，一般不超过银行 利率。再次，毎个社员缴纳的股金有一个最低限额和最髙限额，避免社员之间持股额差别过人。 可见，合作社产权的基本模型是：合作社内成员个人之间的持股额大体相等，正是由于这一点才保 证了一人一票的合理存在，确保公平原则的施行，此外，合作社产权制度的另一个特点是公积金 提留制
15、度.参如合作社的人，一般都是劳动者，他们能够投入到合作社的资金都是有限的，这就 需用依靠合作社的内部积累来解决资金的不足问S.所以合作社的产权制度是一种复合的产权，既 中国农业人学硕上学位论文 第一章-JIri有个人所有的产权，也有集体所有的产权，其基本模型是：在合作社内社员个人之间的持股额人 体相$公积金制度合作社存在S的主要是 为其成员取务，但是一般来说，不大可能由所有的成员都来指押决定 合作社日常的大小事物。因此，就由社员选举产生监理会（理事会）代表其行使指挥权，再由监 理会视其要选择产生经理或其它委员会来完成这些责任，所以它是由内部所有者选举产生的委 托一一代理关系，起因于节约决策成本
16、、提髙决策效率合作社消理被定义为“合作社内成员(所 有者)、对其料理和控制的经营管理者、以及代表所有者充当管理者的监督者和顾问的董亊会三者 之间的关系“合作社的日常工作机构，即监理会，是合作社的常设机构，它是由社员大会选举 组成的监理会的主要工作除了制定合作社的具体政策外，还要选出合作社的经理，经理和各部 门的主要负责人组成管理事务委员会.合作社的经理与选举它的监理会之间的关系，并不是完全 的雇佣关系这里具体情况有两种。一种就是传统的合作社，它就是完全不是雇佣关系，另一种 就是现代的新型合作社，出现了外聘经理的悄况，这就成为一种雇佣关系。1.3.3合作社_度与其他经济组织的主要g 别研究我国农
17、民专业合作经济组织的企业化趋势，就要把握合作社制度的核心合作社是兼顾 公平与效率的制度，但哈内尔（1992)认为，不以营利为目的并不能反映合作社的本质特征，因 为合作社也要获得利润来调剂组织内部的再分配、支付红利和筹集发展资金，因此合作社与其他 经济组织的根本区别在于组织内部的同一性，即所有者和惠顾者同一，这样才能够防止在公平的 供给中出现外部性的问题。奥尔森（1995指出合作社的同一性要求组织財产的所有者和组织 收益的享有者统一，所以内部化外部收益及外部成本的费用也要由財产的所有者社员自己承担， 物质支出直观地表现社员入社时必须 交纳股金，而且股金数定，以免义务的不平等并且社 员必须付出等量
18、財产如对股金分红的数量展制和积累不归个人等等，平等的物质支出则有助于 中国农业大学硕士学位论文 第一萃-JlH社员都以相同的费用分享组织收益。此外，创立不可分割的社有集体资产是合作运动的基本原则 之一，也是合作经济与其它经济組织的根本区别由丁资金产权的特殊性，合作社在治理机制上也比较特殊。合作社企业的財产权利不是决定 企业经营决策权的独立闪素，决策权、选举权、乃至剩余索取权不再依附于资本，成为一种社员 权，按U；主程序来行使了。同时，个人的利益与合作社的利益结束了对立状态，取得了一致性， 所以仓作社对社员的激励较高。奥尔森（1995)指出，合作社的激励措施是按交易额返还盈余， 就是把惠顆收益的
19、产权安排给个人，以此来推动社员与合作社发展业务关系，合作社的治理机制 也存在缺陷，国鲁来（1995指出，合作社的自我管理原则造成只能从社员中选拔管理者，存易 导致决策失误；合作社的民主管理原则导致复杂的决策过程和对董事会工作权限的限制，降低了 合作社的K作效率：合作社对入社股金的堪制和社员退社0由的规定造成筹资困难。此外，由丁 股金数额受到pa制以及管理者没有剩余索取权，所以合作社需要解决好监督和激励问题，需要较 高的组织成本.德姆塞茨（1999)认为，由于合作社管理者不能得到通过改善管理提商的收益， 因此与其他经济组织相比，合作社容易发生投机取巧的行为，因此导致较高的监督成本，这可以 从合作
20、社周密的胜督制度来验证。1.3.4农民专业合作经济组织的变革趋势从1844年英国罗虚代尔公平先锋社成立到现在，合作社赖以生存的外部环境发生了很人变 化，合作社吸收了股份企业的一些制度特征，关键的原因是外部竞争的加剧，尤其来自企业的压 力，使合作社不得不放弃一些公平原则，偏重于提ft效率，以增强 与企业抗争的实力。从西方发 达国家农民合作的历史进程看，传统的农民合作大都体现为水平的合作丨这种合作组织与制度着 眼于将分散的农民联合起来以形成对市场力量的抗衡，保护农民的基本利益。比较早出现这种 变革趋势的是美、加一些国家的合作社。郭红东（2004)措出，20世 纪90年代以来，美国的农 产品市场需求
21、和生产组织形式发生了巨大的变化.人们对农产品的喬求曰益多样化，农产品生产 加工与销售纵向一体化程度加快，生产上对资金的需求越来趑迫切，而对于市场信息的快速、准 确把握也显得尤为重要。美国合作社为适应外部环境的变化，提商自身竞争力和活力，进行了以 下创新：允许外来资金入股，提高资金实力；将请具有髙级管理才能的人实行专业化管理；主要 从事农产品加工增值业务，提高社员收入苑鹂(2004)关于加拿大新一代合作社的研究指出， 由于农业纵向一体化程度日益加深，农民面对越来越多的市场风险，生产不确定性增加。农民通 过组建新一代合作社，直接介入农产品加工行业，获得农产品加工的增加值，其实只是农业纵向 一体化的
22、一种方式.加拿大新一代合作社制度的创新主要包括以下几个方面（1)不再实行自由 幵放原则，社员要退社必须将自身股本金转让出去，不可直接从合作社撤回股金，从而保证了合 作社注册资本的稳定性。（2)合作社与社员通过现代契约关系联系在一起，社员与合作社签订供 货合同，对数量、质量、品种明确规定。（3社员按照与合作社的交易額缴纳入社股金，两者间 成正比，并且社员的平均股金规模较大，尽管其有明显的有堪贲任公司化倾向，但它坚持了合作 社投资主体和业务利用者相统一的本貭特征此外，日本农协也呈现了企业化趋势。冯开文(2003) 指出，日本农协本来是以生产为主，自日本经济高速增长（196(M973)之后，目标从生
23、产转向市 场 直接与批发商和零售商签订合同，直销农产品，有些地方的农协还开办零售和批发商业企业， 中国农业人学ii-.l：学位论文 第一章引直接把社员产品送到消费者手中。日本农协通过各种方式帮助农民销货，由综合农协转变为综合 商社。a国农民专业合作经济组织在理生时就面临比较严重的市场竞争，许多企业发展已经比较成 熟,为了增强市场力量与其抗衡,就会不可避免地M现出向股份制企业靠拢的趋势。刘纯阳（2003) 指出，我国农民专业协会的企业化傾向在尚前一个十分重要的表现就是股份合作经济的蓬勃发 展.它具有典型的资金联合，按资分配和以组织盈利最人化为目标的特征-罗远信（1997)指出， 股份合作制协会是
24、以合作制为导向，引进股份制，建立新型的产权制度和投资体制。其核心是严 格界定产权归属，用契约形式划定所有者.四川试点协会色括会员个人股.社会法人股和协会公 有股.股份只能在内部转让。协会組织管理机构是由协会所有者、经营者、执行人负組成，当中国农业大学硕士学位论文 第一萃-JlH选 理事在任期间增加认购股，以作为对其行为担保。毛伟志专业协会在业务开展中难免会与传统的生产领导体制发生庠擦。( 3)由 T-部门和行业垄断，专业协会的市场交易成本较高，目前我田只能提供技术服务的协会为数较多， 反映了生产资料供给和产品销售银务需求较高的成本.因此，如何降低农民专业合作经济组织制 度变迁的成本，加快其市场
25、化、企业化的进程是我们需要解决的问題。此外，通过对进入生产加 工领域的合作社浙江台州上盘镇西兰花合作社的研究，战明华（2004)发现合作社内部种植 户、运输户、加工企业存在利益分配不均和风险承担不合理的问题.在收益分K上，由于在市场 中所处的地位不同，直接的市场参与者、加工企业和运销大户可以利用自己的信息优势获取西兰 花整个产销利润流的大部分在风脸承担方面，加工企业只承担市场风险，种植户既要承担市场 风险又要承担种植风险，存在不公平现象*由此可见农民专业合作经济组织在变革的过程中可能 会过分追求利涌最大化而忽视了保护农民的利益，如何使农民专业合作经济组织既能应对竞争， 又能保护农民和益，就是急
26、待解决的问题1.4研究目标和方法本论文的总体目标是：通过考察我国农民专业合作经济政策环境和产权与治理机制及其变革 趋势来帮助其更快发展。根据上述总体研究目标，本论文包括以下三个具体的研究目标：中H农业人学稱上学位论文 第二章我国农民专业经济合作組织的现状(1) 研究我国农民专业合作经济组织政策环境(2) 研究我国农K 专业合作经济组织的产权和治理机制(3) 借鉴国外合作社的发展经獎，研究我国农民专业合作经济组织制度的变革趋势 1.4.2研究方法本文主要采取了案例调査、分析的研究方法。在进行案例分析时，主要采用定性的研究，同 时结合了一定的图表分析、比较研究的方法。(1)对比研究：我国农民专业合
27、作经济组织与合作社产权和治理机制的比较分析；国内 幷新一代合作社的比较分析案例来源于北京延庆和四川天全、仁寿。包括两类农民专业合作经济组 织，其中一类是发展困难的，另一类是发展较好，吸收了股份制公司一些制度特征。中國农此大学稱士学位论文 第二章我国农R专业经济仓作组织的现状第二章我国农民专业经济合作组织的现状 2.1农民专业合作经济组织产生的内在机理2.1.1农民专业合作经济组织产生必然性的一般解释一般认为，农民采取专业合作经济组织的组织形式，是出自以下理由：(1)为了形成规模效应社K 内的农户以及来自社区以外的其他农户和专业性机构联仓在 起生产，生产资料上大家互通有无，发挥各自的特长和优势，
28、使得某一特定农产品的经营表现 出报酬递增的规模效应，从而生产成本和交易成本得以节约。从这个角度分析，农由单独生产 转向选择联合生产，目的在于克服单独生产存在的单位产品生产成本高(由于生产的所有生产资料 都必须自己解决、独自经营的不确定性（可能的市场和自然风绘)、为获得相关市场信息而支付 的高額交易费用等.(2)农户选择合作是为了在农产品的市场交易中，自身形成强大的集体力量以便在谈判中 抗衡交易对象。这是因为无论分散独立的农户的经营规模有多大，相对于农户的交易对象(各种舉 握丰富市场信息、拥有产品销路的大中型贸易公司和中间批发商)总是微不足道的。ra此，单个农 户如果仅靠0身的力量从事市场交易，
29、在市场谈判中必然处于弱者地位。(3)提商农民的政治和经济地位农民作为中国的最大群体缺乏自己的团体组织，他们的利 益无法正当维护，心声无法順利表达，相对而言处于政治民主参与机制的劣势地位。因此，通过 建立农民自己的组织来维护农民权益.2.1.2对农民专处合作经济组织产生必然性的一般解釋的质疑上述原因虽然有一定道理，但是解释农民专业合作经济组织产生的必然性还是有些牵强。 (0如果 说合作经济组织是为规 模经营器要而存在，那么，任何一个农民合作组织(无论它 的规模如何大)与其外部市场上集中买方需求的供应商相比都不会具有生产成本上的优势。尤其在 中国，缺少技术和资金的农民的联合，无论其参与合作的农户数
30、目多么庞大，其产品成本与有国 内外商业组织参与的农产品一体化经营实体相比来说都是处于劣势的。(2)联合起来是为增加交易时的谈判力量，也不可能是合作经济组织组建的根本理由。农产 品市场无论在世界何处都基本表现为一个接近竞争性的市场，农产品中间商、农户大多是某一时 期农产品市场价格的接受者，也就是无论农户还是中间商，他们对产品市场价格的影响力都是十 分有限的*在中国，这种情况尤其如此就现阶段而言，由于商品化程度不高，分散经营的农户 对中间商为特征的农产品市场的依教并不是特别强烈，选择集市零售成为以中间商为交易对象的 有力替代*另外，无数的农户与无数的中间商的共存的现实，进成了买卖双方对交易对象的选
31、择 都具有较充分的空间，由于交易成本、内部人投机行为等原因，中间商串谋来垄断农产品市场的可能性几乎不存在。因此，增加交易时的谈判力量作为农户联合的根本原因有些勉强(3)长期以来，我国农民杜会地位的低下，其中原因错综复杂，有传统文化影响有政消体 制制约，还有农K棄质低等原因，不是通过组建农民专业合作经济组织就能解决的，况且在我国 许多农K专业合作经济组织也不是农民自思成立的，多少都受到政府的控制。2.1.3农民专业合作经济组织产生的根本原因十一届三中全会以后，我国实行了家庭联产承包责任制的土地政策，把土地按人口进行“均 包”，从而形成了一家一户的小型十.地经营格局这种以家庭为单位的经营体制，虽然
32、在初中H农业人学稱上学位论文 第二章我国农民专业经济合作組织的现状期激 发了劳动者的积极性，并有效地节约了监督费用，但是随着农业的发展和农产品市场化、国际化 进程的加快，越来越显示出其效聿低下、交易成本过高的弊端。交易成本主要包括获取市场信息 和谈判、履约的成本。小规模经营交易成本过高的原因主要在于两个方面。首先，由于市场化的 不断发展，生产活动越来越变成社会的活动，信息成本也越来越具有交易成本的性质。对农户而 言，信息成本主要指进行市场调査以获取各类农产品、生产资料、技术等的价格和质量的信息. 以及寻找潜在的买者和卖者，获得与他们的行为有关的各种信息所付出的成本。由丁农村居W居 住比较分散，
33、交通和通讯也比较不便，要获得真实完整的信息，就要花费较髙的交通、通讯、 时间、精力等成本其次，随着信用经济的逐步建立，农民和外界的交往也越来越依靠法律的手 段。交易成本中的谈判、履约成本主要包括讨价还价过程，起萆、讨论、确定交易合同过程监 督合同执行过程，以及在告同另一方未履行时要求賠偿的过程等（蔡秀玲，2003)。我国分散的 小农户因为缺乏有力的组织，文化素质较低，法律意识淡薄，法律知识欠缺，且实力相对弱小 在社会阶层中厲于弱势群体，所以，在谈判过程中容易处于不利地位，付出较高成本却难以抵御 各方对自身利益的侵害农民专业合作经济组织在我国仍处于初级阶段，因此，发展过程中就难免会存在这样或那样
34、 的间思和制约因素，具体表现为以下几个方面-农民整体科学文化素质较低，阻碍合作经济组织的发展。目前，我国农民普遍受教育程度 仍然较低，农民的整体素廣还远未达到现代化农业所播的要求，这就给坦织结构的改革造成了很 大的困难.另外由于长期存在的轻视农业、视农民的思想，农家子弟奋斗的S标就是想方设 法胶农村，这就造成了农业人才的缺乏，而人才的缺乏，就必然会阻碍体制改革的进程。还有，中g农业人学硕-上学位论文 第三章我国农民专业合作经济织的政策环境13由于我国有些农民观念保守，思想相对落后，使得新观念和技术的推广较慢，因此，要加快我国 农村经济組织制度改革的进程.，必须要提髙广大农民的受教育程度和科学文
35、化水平。(2)农K 专业 合作经济组织发 展规模 较小，经济实力欠缺。我国农村的各种农民专业合作经济 组织总体覆盖率较低，而且，就己经存在的农民专业合作经济组织来讲，其发展规模大多也都很 小。即使在我国合作经济组织较发达的四川、山东等省，参加组织的成员也并不是很多。不仅如 此，农民专业合作经济组织缺乏资金上的支撑，没有资金上的保障，不仅组织发展壮人成问题， 甚至连组织的正常活动都无法幵展。绝大多数农民专业合作经济组织只能提供低成本的技术、信 息服务，无力兴办加工、储藏等经济实体，降低了制度创新的收益，对农户缺乏吸引力.闪此， 有关组织应适当的给予一定的经济上的支持，以确保农民专业合作经济组织得
36、以发展壮人。(1) 农民专业合作经济组织的合法性没有保陣.农民专业合作经济組织的合法性问题是相关 領域研究人士纷纷讨论的焦点，正是由于我国目前尚未有一部正式的合作社法颁布实施，才会有 农民专业合作经济组织合法性问题的存在合作组织缺乏法律地位，由此导致农民专业合作经济 组织难以以独立的法人身份与各方主体进行交易谈判，其合法权益也就难以得到保降。另外，合 作组织没有统一的法律法规賴以遵循，许多合作组织内部亦缺乏相应的规范聿程，管理制度不健 全，导致了农民专业合作经济组织发展的不规范(2) 外部组织的影响.我国农民专业合作经济组织作为非官方组织，其生产与发展很难离开 官方组织的支持或扶助，农民专业合
37、作经济组织上面有许多如农业、工商、科协、K政等部门从 各方面进行管理，每个部门都有审批权，每个部门都可以进行干预，这种不利的外部环境将对合 作经济组织的发展极为不利。(5发展运行不规范异化变形严重我国绝大多数农民专业合作组织管理机构和管理制 度不健全，合作属性较差 是由于农民难以承担高昂的创新成本，相当一部分农K专业合作经 济组织是依托龙头企业、政府职能部门等外部力量组建的；二是为了节约创新成本，绝大多数农 民专业合作经济组织内部利益连接机制薄弱，社员之间没有产权的结合,属于松散型的专业协会； 中g农业人学硕-上学位论文 第三章我国农民专业合作经济织的政策环境14三是多数组织内部缺乏约束和责任
38、制庋，存在着产权关系模糊、社员经济参与和民主苷理不够等 问题.由于时间和精力的阻制，该论文不可能涉及以上所有问题。在以下各章中我主要探讨如何完 蕃其政策环塊和产权与治理机制，第三章我国农民专业合作经济组织的政策环境从上一章的论述可知，B前我国农 民专业合作经济組织发展迅速，但存在合法性没保障，4 政府各个部门关系不协调的问题.这些问S的存在严重影响了我国农W专业合作经济组织的发 展，在这一章ffi将探 讨如何改善其政策环境。任何制度创新和制度供给都是在既定的制度环境下实现的，制度环境主要指宪法、法规、 政策等方面。制度环境规定了制度安抻的选择空间和制度变迁的方向，良好的制度环境可以人人 降低制
39、度创新的成本外部制度环境以及由外部因素导致的政府行为的干预，是影响合作经济织 织发展的重要因素目前我国农K专业合作经济组织的兴起，就整体而言，既非政府的强制性制 度创新，也不是农民在逐利动机下自发行动所能实现的诱致性变革，而是介于两者之间的政府主 导性制皮创新因此，制度环境因素对于农村合作经济组织的创建和发展至关重要。本部分主耍 分折政策环境对农民专业合作经济组织的影构。目前我国农村合作经济的政策环境还不够优越， 影响了农民专业合作经济组织的健康发展可以从中央和地方政府两个层面来进行分析，3.1中央政府对农民专业合作经济组织的政策随着中国加入WTO,如何转变政府 职晓，充分发挥农产品行业协会在
40、保护国内农业，提商 农产品的国际竞争力方面的作用，已经引起政府的髙度重视。2002年修订通过的农业法将 发展农民专业合作经济组织作为一项重要原则，2003年10月W日中共十六届三中全会通过的 完醬社会主义市场经济体制若干问题的决定明确提出要“支持农民按照自愿、民主的原则， 发展多种形式的农村专业合作组织”。温家宝总理也曾批示：“农产品行业协会和各种专业合作组 织，是联结农户，企业和市场的纽带，对于提髙农民的组织化程度，转变政府职能，增强农中g农业人学硕-上学位论文 第三章我国农民专业合作经济织的政策环境15业竞 争力，具有重要作用并要求有关部门组织对农产品行业协会进行调研，提出政策建议 200
41、4 年中共中央1号文件提出要大力发展专业合作社和专业协会，十届全国人大常委会已把农民 合作经济组织法列入本届人大的立法计划，并加紧开展工作，农业部于2 0 0 5年3月2 4曰 发布了（关于支持和促进农民专业合作组织发展的意见，所有这些都对营造有利于农产品行业 协会的发展环境起了促进作用。尽管中央政府对农民专业合作经济组织的重视程度逐步提高，但政策的实施还是远远不能满 足其发展需要（1)法律缺位.农村合作经济组织的健康发展，离不开法律的支撑和保障。合 作组织产生一百多年来许多国家已经建立了一套行之有效的合作法律体系。如德国于1871年 就制定了适于全国的合作社法，在19世纪中期英法也形成了自己
42、的关于合作社的法律制度， 美国则是由联邦法律涉及合作社的条款以及各州的合作社法构成完整的合作社法律体系。而我国 目前还没有一部合作组织法法律的缺位严重制约了合作组织的存在和发展笫一，由于法律缺 位导致农村合作经济结织性质不明确农村合作经济组织到底是一种什么性貭的经济组织，在 当今我国的社 经济体系中农村合作经济处于什么样的地位.1999年3月的 宪法修正案对合作 经济组织的性质做出阐释.规定其属于社会主义劳动群众集体所有制经济。但人民公社体制撤销中闻农;ife大学联丄-学位 论义 第三章我g农民专业合作经济组织的政策环境后，农业集体经济组织形式多样性未能较为统一地规范，尚没有一部法律对合作经济
43、组织的法律 地位、性质、设立、变更与撤销，合作经济组织及其成员的权利义务，管理和收益分配机制等加 以明确规定，致使我国合作经济组织的法律地位不明确，内部管理制度不健全。第二，由丁法律 缺位，合作经济組织的法律地位不明确，从而与政府及其相关部门的关系不明晰.长斯以来仓作 经济的发展在很大程度上受到了来0与各级政府及相关部门的控制，难以真正成为农K0己的组 织。笫三，由子法律缺位导致农村合作组织在法人登记方面缺乏必要的法律依据，状况比较泥乱，现在农民专业合作经济组织在工商、民政、农业部门注册登记的都有，这给合作組织 的经营活动带来种种不便。第四：由于法律缺位，致使农村合作经济组织的建立与发展得不到
44、必 要的支持与保护，而且使其合作权益难以得到保护，等等，到目前为止，我国仍没有一部合作经 济组织法.在公司法等有关其他经济组织的法令中也没有专门适用丁合作经济的条款或章所 能见到的是由各部委颁布的条例、章程，而由各部位颁布的条例、章程毕竟不具备国家大法的权 威性，因此对于农村新型合作经济组织的设立、运行就没有法律依据，就不能依法成立、依法fe 行，就得不到法律的保护。（2 )缺乏必要的政策支持，在我国现行体制下，土地、资本、劳动 力、技术等各类生产要索市场的发育受到来自各种政策的制约，因而在一定程度上限制了生产耍 素的自由组合,客观上不利于农Ei专业合作经济组织独立自主地发育成长.如在农产品销
45、肯方面， 国家虽然放开了各类农产品的市场价格，从而各类农产品在理论上得以在市场上自由交易，但书 实上因家仍然瞬制了粮袖等重要农产品的大宗交易，从而在一定程度上将合作经济活动仅仅维持 在技术普及和交流这一层次，进入商品通領域存在一定难度。生产资料供应方面，现阶段种子、 化肥、农药等主要生产资料经营方面，各类合作经济与供销社及其他国家物资供应部门处T不平 等的市场竞争之中3.2地方政府对农民专业合作经济组织的政策中国农业大学硕丄学位论文 第三章我a农民专业合作经济组织的政策环境我国各地农民专业合作经济组织发展水平参差不齐，针对农民专业合作经济组织的政策和方 计也差距很大优惠政策实摊较好的浙江省，从
46、2001年开始，省政府拨出500万元支持省级示 范性专业合作组织，2002年将扶持资金扩大到800万元。各市对列为示范性专业合作组织的， 也都确定：M0万元的扶持 资金， 对省级十大农业产业协会，每成立一个，省政府专项补助20万 元左右，并且再安排毎个协会100万元资金建立行业互助资金，2002年，省委文件规定.工商 行政管理部门要为农村专业合作经济组织办理开业和变更登记手续提供方便，合作组织可自主选 择包括“合作社”在内的各种企业类里登记注在税收方面，规定农村专业合作组织销售自产 的农产品，以及经其分级、整理、加工、包装加貼品牌商标等的农产品，按財政部、 局农业产品征税范围注释的范围免征增值税：合作组织为农业生产提供产前、 务的，对其提供的技术服务或劳务所取得的收人，免征所得税。此外，浙江省最先颁布了地方性 农民专业合作组织法规，2004年11月，浙江省人大常委会在全国率先立法，制定出台了浙江 省农民专业合作社条例，并于2005年丨月正式实掩，条例首次明确界定了农民专业合作社 的法律性质，并明确农民以其出资额为P8对合作社承担有限责任，通 过立法，通过行政许可，斌 予了从事农业的农户以市场经济主体的资格，赋予了从事农业的农户平等参与市场经济竞争的权
