1、房地产集团公司监理工作管理标准1 总则5.1.1 为了规范监理的工作行为，明确工作责任，更好发挥监理公司的作用，特制定本管理细则。5.1.2 本细则适用于房地产集团所有开发项目。5.1.3 监理工作管理细则的制定由房地产总公司项目管理中心工程部负责。5.1.4 各城市（项目）公司负责本细则的落实和实施。5.2 监理方职责5.2.1 监理单位职责：（1）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、建设工程监理规范、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。（2）监理单位应依据监理合同配备监理组成员进驻施工现场和需要的检测设备和工具。 （3）本工程使
2、用或者安装建筑材料、建筑物配件、设备必须得到监理工程师的签字认可，单位工程的验收、隐蔽工程的验收、工程款的支付及竣工验收须得到监理工程师的签字认可。（4）监理单位应该督促项目监理机构按照工程监理规范，采取旁站、巡视和平行检验等到形式，实施监理。（5）监理单位应该监督项目监理机构遵守国家有关的法律、法规及技术标准；全面履行监理合同，控制本工程质量、造价和进度，管理建设工程相关合同，协调工程建设有关各方关系；做好各类监理资料的管理工作，监理工作结束后，要求项目监理机构提交完整的监理档案资料。 （6）监理单位应对项目监理机构的工作进行考核，指导项目监理机构有效地开展监理工作。项目监理机构应在完成监理
3、合同约定的监理工作后撤离现场。（7）监理单位负责在工程监理期间所发生的一切安全事故，如因监理单位原因造成的安全事故由监理人自行负责。 （8）监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。（9）在合同期内或合同终止后，未征得业主方同意，不得泄漏与本工程、本合同业务有关的保密资料。 5.2.2 项目监理机构职责：监理机构是指监理单位依据监理合同派驻工程现场，由监理人员和其他工作人员组成，全面履行监理合同
4、的机构，监理机构应在监理合同授权的范围内行使职权。（1）监理机构的基本职责与权限:1)协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。 2)审核承包人拟选择的分包项目和分包人。 3)审批承包人提交的各类文件。 4)签发指令、指示、通知、批复等监理文件。 5)监督、检查施工过程及施工现场安全和环境保护情况。 6)主持与承包人的每周工程例会，就工程质量、进度、安全文明施工及其他相关事项进行总结、检讨，将会议纪要抄报发包人。 7)检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。 8)处理施工中影响或造成工程质量和安全事故的紧急情况。 9)审核工程计量，签发各类付款证书。 10)处理合同违约、变更和
5、索赔等合同实施中的问题。 11)负责组竣工初步验收，协助发包人提出竣工验收申请报告。12)主持施工合同各方之间关系的协调工作。 13)监理合同约定的其他职责与权限 （2）监理机构的其他职责：1)监理机构应制定与监理工作内容相适应的工作制度和管理制度。 2)监理机构应将总监理工程师和其他主要监理人员的姓名、监理业务分工和授权范围报送发包人并通知承包人。 3)监理机构进驻工地后，应将开展监理工作的基本工作程序、工作制度和工作方法等向承包人进行交底。 4)监理机构应在完成监理合同约定的全部工作后，将履行合同期间从发包人领取的设计文件、图纸等资料归还发包人，并履行保密义务。5.2.3 监理人员职责：
6、 （1）总监理工程师应履行的职责：1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。3)审查总包，分包单位的资质，并提出审查意见。4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。8)审查和处理工程变更。9)主持或参与工程质量事故的调查。10)调解建设单位与承包单位的合同、索赔、工程延期等争议事项。11
7、)组织编写并签发监理周、月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。（2）专业监理工程师应履行的职责：1)负责编制本专业的监理实施细则。2)负责本专业监理工作的具体实施。3)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。4)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。5)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。6)根据本专业监理实施情况做好监理日记。7)负责本专业监理
8、资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周，月报。8)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况。9)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（3）监理员应履行的职责：1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6)做好监理日记和
9、有关的监理记录。5.3 监理工作内容和要求5.3.1 总体明确监理工作内容和要求：（1）工程质量。（2）施工安全与文明施工。（3）建设工期。（4）施工阶段的主要职责：1）审核施工单位编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行。2）对施工单位选择的分包商进行审核确认。3）参与施工图纸会审。4）审批施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系。5）督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准。6）查验施工单位或者建设单位提供的材
10、料、构配件和设备的数量及质量。7）严格控制工程质量，协助业主做好工程进度的推进和投资的控制，督促施工单位落实施工安全保证措施。8）组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收。9）负责施工现场签证、处理工程变更的其他事宜。10）签发工程付款凭证。11）督促施工单位整理合同文件和技术档案资料。12）组织工程竣工初步验收。13）督促办理竣工验收及其备案手续。5.4 监理各项工作制度：5.4.1 图纸会审制度（1）图纸会审包括专业会审和综合会审两种形式。专业会审一般是通知承包商自行组织，问题汇总后，在综合会审中解决。（2）综合图纸会审由总监负责组织也可由业主总工程师组织，参加单位有业主代表及相关的施工单
11、位、设计院和各专业监理工程师等。（3）综合图纸会审由施工单位负责做好记录，记录整理后参加各单位签字盖章后生效，作为正式技术文件，与施工图有同等效力。（4）图纸会审记录应在会审后一周内送发给各有关单位。5.4.2 施工组织设计审查制度（1）施工组织设计是工程建设项目施工的总规划，也是工程监理的主要依据。（2）项目监理组进入施工工地，要向建设单位索取施工承包合同、施工图纸和施工单位上报的施工组织设计。（3）施工组织设计审查的主要内容：1）工程概况；2）工程项目总进度计划（或网络计划） ；3）主要分部分项工程施工方案或施工技术组织措施；4）工程施工所须主要施工机具，实物工程量，主要材料数量；5）劳动
12、组织与劳动力动态图；6）承包单位的项目组织架构、质量保证体系及措施、安全施工保证体系及措施，环境及职业健康保证措施。7）施工总平面图。（4）审查施工组织设计的重点应放在主要分部分项工程施工方案与施工方法（技术、安全和经济是否合理） 、施工进度计划及施工平面布置（施工水电、线路、交通、消防畅通、机料堆放合理）三个方面。（5）对施工组织设计的审查，要先进行专业审查，然后由总监理工程师组织综合审查，审查结果应用书面形式通知设计、施工、业主等单位。（6）施工组织设计审查后填写施工组织设计或方案审批意见表作为现场项目监理组织的档案资料保存。5.4.3 隐蔽工程检查、验收制度（1）隐蔽工程检验的标准应根据
13、工程施工图纸、施工验收规范、集团企业标准及其它有关标准或规定执行。（2）在本道工序完成之后，下一道工序开始之前，由施工班组负责人填写自检记录，施工员和单位质检人员检查合格签注意见后，再交由监理工程师进行隐蔽检查。隐蔽工程检查是分项工程质量检验的重要工序，应检查被隐蔽的材料数量、质量、合格证书和复验报告等。监理工程师检查确认合格后签字隐蔽。承包人在自检验收合格并准备齐书面资料后提前 2 小时以上通知监理和发包人到场进行验收。（3）工程质量验收符合规范要求，监理单位应对隐蔽验收资料及时签字确认，监理工程师不在验收记录上签字，可视为监理工程师未批准。若总公司检查发现隐蔽验收资料未及时签字确认，将对未
14、签字部位做破坏性检查，如果检查结果不符合规范要求，总公司将对监理单位和施工单位进行处罚。（4）隐蔽工程必须留置相关影像资料。（5）未按规定填写隐蔽工程记录，监理人员有权制止下道工序施工，未经检查擅自隐蔽的工程，监理人员有权拒绝在记录上签字。由此造成的质量事故及返工损失，由施工单位自行承担。（6）监理工程师验收后，通过其他相关部门检查不符合规范要求的，要对监理公司进行处罚.（7）基础和主体工程完工时，要分别组织中间验收，汇同有关部门对质量等级作出评定意见。5.4.4 实测实量、平面简图三检制度（1）实测实量是以企业标准为检查依据。（2）实测实量检查范围：按照分部分项验收程序，以每一楼层为一个单位
15、对施工单位检查数据进行 100%复查，并对复查结果数据准确性负责，检查数据在平面简图上予以记录，检测人员签名确认。5.4.5 原材料送检制度原材料是影响工程质量的重要因素，为了加强原材料的检查验收，严格把好材料关，确保投入工程使用的材料符合设计及现行规范、规定的要求，特制订本制度。（1）严格遵照国家、地方现行规范、规定、条例等的要求进行原材料的有见证送检。送检由双方共同执行，即由监理单位的送检见证人和施工单位现场质检员共同按要求进行取样并送检；（2）材料质量检验取样必须有代表性，即所取样品的质量能代表该批材料的质量。在采取试样时必须按规定的部位、数量及采选的操作要求进行。（3）当对材料性能不清
16、楚、或对质量保证资料有怀疑、或对成批生产的构件，均应按一定的比例进行随机抽样检验或按有关规定进行试验。（4）工程中主要的原材及构配件必须具有厂家的批号和出厂合格证。钢筋混凝土成品构件应按规定的方法进行抽样检查。（5）在现场配制的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温材料等配合比，应先经有见证送检，经试验合格后，才能使用。（6）主要材料取样批量、取样方法、取样数量按当地质量监督部门规定。 （7）实行样品引路制，现场使用材料质量必须符合封样样品质量要求。5.4.6 工程变更处理制度：1、设计变更指由设计单位、业主提出的设计图纸修改，而工程变更指由承建商提出的设计图纸修改。（2）设
17、计单位由于原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后，应由建设单位转交设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。（3）监理单位对“设计变更”和“工程变更”的审查重点在于是否符合现行规程、规定，技术是否可行；对工期有无影响，对工程投资有无影响；与工程合同是否相符；变更的性质（设计错误、施工错误）等。对现场工程由于变更产生的工程量变化，项目监理工程师必须在现场配合业主现场工程师予以确认。若发生对签证工程量弄虚作假行为将对监理单位进行处罚。5.4.7
18、 现场工程例会制度（1）工程例会分为第一次工地会议和经常性工地会议，第一次工地会议在开工前进行，经常性工地会议在开工后每周召开一次。监理单位必须收集各承包单位有效签名人的委托证明，并上报业主备案。（2）工程例会由总监理工程师（或总监理工程师代表）主持，参加人员应包括监理工程师、业主代表、承包商项目经理、技术负责人及其它有关人员，以及指定的分包商。任务主要是协调施工、解决施工过程中存在的问题。（3）第一次工地会议的主要内容为：1）第一次会议的主要议题由业主向承建商通知监理单位、总监姓名、监理范围及各专业监理工程师分工情况。2）监理工程师向承包商和业主介绍监理工程师现场工作的有关规章、制度和工作程
19、序，就如何配合做好监控工作对承包商、业主提出要求；3）检查承包商和分包的资质；4）检查施工准备情况；5）建设单位根据委托监理合同宣布对监理工程师的授权。通过第一次工地会议，监理工程师对是否签发开工令提出结论意见。 （4）经常性工地会议的主要内容为：1）确认上次工地会议纪要的执行情况；2）检查预测工程进度；3）检查施工人员和施工机械设备是否满足工程进展情况；4）检查通报进场材料及设备情况；5）检查通报工程质量和安全施工的问题；6）检查合同执行情况；7）其它方面。 （提出工程进度、工程质量控制、相关的控制措施）（5）对于技术方面和合同管理方面等比较复杂的问题，一般采用专题会议的形式进行
20、研究和解决。专题会议由总监理工程师主持，参加会议的人员根据会议内容确定。（6）工程例会上解决的问题和提出待解决的问题均应作出纪要，以便备查，并作为归档资料保存。5.4.8 现场协调会议制度1、 （1）现场协调会指由项目总监理工程师组织和主持，项目部配合,按一定程序召开的,以研究工地出现的包括计划、进度、质量及工程款支付等许多问题的经常性工地会议。（2）现场协调会每周召开一次。（3）参加人：监理单位为项目总监理工程师及有关监理人员；承建商为工程项目经理及有关人员；业主负责人或代表，必要时还可邀请其它有关单位（如质检单位、设计单位、分包单位）参加。（4）会议议题一般为:1）对工地存在问题的解决和会
21、议纪要的执行情况进行检查;2）工程进展情况（对下月、下周进度的预测） ；3）承建商投入人力、物力、财力情况；4）施工质量、材料设备质量情况；5）有关技术问题（具体问题另议） ；6）有关工程款支付及索赔问题；7）现场文明施工及施工安全问题；8）外部条件问题；9）与工程有关的其它问题。2、5.4.8.2 专业协调会： 3、 （1）总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织召开专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。 4、 （2）会议主要内容是针对设计、施工、设备材料供应中的某一个或几个专业问题进行讨论，统一认识、提出解决问题办法并形成决议； 5、 （3）会议由总监理工程师或专业监理工程师组织、
22、主持，人员应视专业涉及的单位和人员而定； 6、 （4）会议确定的一般问题的处理均属监理业务范围，由监理单位决定；重大问题按有关规定应报项目法人审定； 7、4.5 总监理工程师应签署专业协调会纪要，及时印发给有关单位执行。 8、5.4.8.3 工程质量分析会：9、 （1）当工程发生重大质量问题而造成一般质量事故时，项目监理部应及时组织召开工程质量分析会； 10、 （2）发生质量事故应先由总监理工程师签发工程暂停令 ，施工承包商填报质量事故调查处理报审表报项目监理部； 11、 （3）项目监理部接到施工承包商报来的质量事故调查处理报审表及调查情况和处理意见后，由总监理工程师及时组织召集有关单位召开工
23、程质量分析会。（5）会议纪要：会议纪要由专业监理工程师整理，经与会各方代表会签认可，然后分发给有关单位并签收。会议纪要的主要内容：1）会议地点和时间；2）出席者姓名、职务及其所代表的单位；3）会议参加单位提出的主要问题；4）议决事项（包括何人何时执行） 。（6）除定期召开现场协调会外，还应根据需要组织召开一些专业性协调会议，由监理单位或业主主持。5.4.9 监理记录制度（1）监理记录是工程监理不可缺少的环节，监理记录有：监理例会会议纪要、施工协调会会议纪要、工程款支付台账记录、质量安全问题及处理结果记录、材料见证取样台账等。（2）所有的会议记录必须有书面及音频记录。（3）施工过程记录一般包括监
24、理日志、监理月报和往来文件等，所有往来文件必须进行收发文记录。（4）监理日志要求各项目监理组所有人员人手一册，逐天认真填写；专业工程师和监理人员的监理日志由总监理工程师（或代表）审阅。监理日志主要记载内容包括1）天气记录;2）施工部位和内容;3）完成工程量及工程进度;4）工程质量情况;5）施工存在的问题及处理情况(如工程质量问题、材料供应及材料质量问题等；6）水电供应问题；7）上级指示及会议决定有关项目；8）巡视：巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中重要情况； 9）验收：验收的部位、内容、结果及验收人； 10）见证：见证的内容、时间及见证人； 11）旁站：内容
25、、部位、旁站人及旁站记录的编号； 12）平行检验：部位、内容、检验人及平行检验记录编号； 13）工程计量：完成工程量的计量工作、变更联系内容的计量（需要的） ； 14）审核、审批情况：有关方案、检验批（分项、工序等） 、原材料、进度计划等的审核、审批情况。 （记录有关审核、审批单的编号即可）（5）监理月报记录1)每月由总监理工程师主持编制监理月报,有关监理人员参加,于次月 5 日前报送业主和监理公司（存底一份） 。2)监理月报包括如下内容：a)监理月报(综合性): 本月工程情况概要； 1本月工程质量控制情况评析； 2本月工程进度控制情况评析；
26、 3本月工程投资控制情况评析； 4本月工程安全文明施工控制情况评析； 5本月工程其它事项。 6b）施工进度计划审批表;c）工、料、机动态月报；d）工程进度款审批表。(6)往来文件包括：1）监理工程师对承包商发出的各种指示（以函件为准） ；2）承包商发给监理的各类文件；3）监理工程师发给业主的备忘录；4）业主发给监理的备忘录；5）地方政府及上级机关发出的有关文件和指示；6）工程例会和专题会议纪要。（7）投资控制记录主要表格有：1）工程付款申请和拨款月报表；2）费用索赔审批书；3）工程变更审批书。（8）质量记录。工程中的每个分项及分部均需按照有关验收规范和评定标准进行验
27、收，主要表格有：1）实测实量记录，平面简图。2）分项分部工程质量评定检查签证（承包商保存） ；3）隐蔽工程验收记录签证（承包商保存，监理留底） ；4）质量事故处理结果、验收签证（承包商保存，监理留底） 。（9）竣工资料主要内容有：1）竣工图（承包商编制，监理审查） ；2）竣工验收资料（承包商编制，监理审查） ；3）质量验评资料（承包商编制，监理审查留底） ；4）工程付款资料（承包商编制，监理审查） ；5）工程结算资料（承包商编制，监理核定并留结算总数） 。5.4.10 现场巡视检查制度（1）监理人员每日上、下午各巡视检查一次。每天巡视检查时间不少于三个小时。（2）监理人员每天填写巡视检查监理记
28、录表 ，项目总监（或其代表）审阅巡视检查监理记录表 ，并于次日上报建设单位。（3）巡视检查的主要内容有四大项：1、原材料检查： 2、施工过程中各作业面、各工序施工的检查： 3、文明施工和安全管理： 4、现场施工人员数量和施工管理人员到岗情况：监理单位现场巡视检查发现问题应与现场及时指出，并视情况适时发放监理工程师通知单 ，指出问题并限时整改。施工单位不及时对监理单位提出的问题及时进行整改并及时回复的，监理单位有权对施工单位的工程款支付，或工程签证等其他事项进行相应的处罚或延期签认。5.4.11 旁站监理制度为了确保工程建设中的施工质量，防患于未然，及时纠正和严格控制违章操作、不符合设计要求、违
29、反施工规范及质量标准的施工现象，特制定本制度。（1）旁站监理是监理工程师进行施工质量管理的重要而有效的方式。所谓旁站监理是指监理人员在施工过程中对施工工序的工艺操作过程进行旁观，监督各工序操作人员按设计要求和施工规范和质量标准进行施工，严格控制违章操作和施工质量问题的出现。（2）现场监理人员应有高度的责任感，正确认识旁站监理的重要性和必要性。各项目监理组要认真安排和组织好旁站监理工作。对于需要旁站监理检查项目，项目工程部各专业工程师应对旁站监理行为进行监督。（3）旁站监理的主要范围：1）特殊结构的关键部位：如预应力筋铺设绑扎及张拉，高压注浆，水下混凝土封底等。2）重要隐蔽工程：如地基与基础工程
30、，钢筋绑扎安装工程，混凝土灌注桩的浇筑，地下连续墙的浇筑，大体积混凝土的浇筑，冠梁锚杆张拉等。3）无法事后检验或返工的工序，如：a)地下室防水层的保护；b)混凝土工程中施工缝的处理；c)门窗工程密封处材料嵌填；d)屋面落水管、排气管等的作法；e)卫生洁具安装工程接头及嵌填密实。f)电气工程接地作法。4）对工程质量重大影响的工序：如重要预埋件、预留孔的定位和施工等。具体旁站监理内容见附录 15.4.12 监理日常工作制度（1）监理公司项目部办公要求根据实际情况由集团总公司确定，监理部现场办公接受现场工程部日常监督，具体要求是：1）监理公司项目部现场办公场所不得与施工单位在一起。2）监理公司项目部
31、人员日常吃住不得与施工单位在一起。 （2）监理部所有监理人员必须每日在甲方指定地点，指定时间进行工作考勤打卡，若监理人员有事离开工地需提前一天向建设单位书面请假并经同意。总监理工程师，不得在其它工程兼职，并保证每周至少 5 天在施工现场工作。总监理工程师若离开工地需提前向建设单位书面请假并经同意；若未经批准 3 次及以上，建设单位将要求监理公司对总监理工程师进行撤换。 5.4.13 监理廉洁工作制度监理公司一般工作人员有索贿、受贿或故意刁难施工单位行为的，由项目管理中心工程部要求监理部撤换直接责任人；发生 2 次以上的，由项目管理中心工程部要求监理单位撤换总监理工程师和直接责任人。总监理工程师
32、有此行为的，由项目管理中心工程部要求监理单位撤换总监理工程师。监理公司发生一起接受施工单位宴请、礼品、礼金的馈赠，经举报或检查核实存在有违监理工作职业道德行为的，视情节轻重给予处罚。 5.4.14 单位、单项工程中间验收制度（1）验收条件：单位工程（单项工程）按照批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，具备投产和使用条件，如因特殊原因，工程虽未按设计规定的内容全部建成，但对投产、使用影响不大，在征得业主同意的情况下，也可将承建的建设项目报请竣工验收。（2）验收程序：承建商作竣工预检：其中包括基层承建商自检、项目经理部自检、公司级预检、提交验收申请报告。监理单位初验：由总监组织监理人
33、员进行，初验中发现的质量问题，应及时以书面通知施工单位，初验阶段可邀请业主和设计单位参加。正式验收：以业主为主，监理单位协助，组织设计、施工、质检部门等参加，并由质检部门认定质量等级。单位工程的监理验收意见由总监理工程师签署。工程项目交接：项目竣工并通过监理工程师的竣工验收后，由监理工程师协助承建商向业主进行项目所有权的交接，并由监理单位签发“竣工移交证书” 。工程交接时，还应将成套的工程技术资料进行分类整理，编目建档后移交给业主。在办理工程项目交接前，承建商应编制竣工结算书，以此作为依据向业主结算最终拨付的工程价款。竣工结算书应通过监理工程师的审核、确认并签发“工程结算审核表” ，同时还须经
34、有关论证部门核准。（3）工程资料的验收：工程资料的验收是工程项目竣工验收的重要依据之一。承建商应按合同要求提供全套竣工验收所必须的工程资料，经监理工程师审查，并报质检站审核后，方可安排竣工验收。1）材料、构配件、设备的质量合格证明资料；2）试验、检验资料；3）核查隐蔽工程记录；4）审查竣工图。5.4.15 监理自检自评制度（1）本制度是指：在质监部门参加进行分部分项验收及竣工核验之前，由监理单位牵头组织项目监理部对所监项目进行的分部分项及竣工自评自检工作制度。（2）监理自评自检分为：地基与基础分部、主体分部及竣工初验，及其他有关重要的分部分项。（3）监理自评自检的依据为：有关现行工程验收规范、
35、标准及施工设计文件。（4）在监项目施工进展情况达到规定的分部分项及竣工验收阶段，监理单位适时组织项目监理部对现场施工质量及工程资料档案进行监理自评自检，针对现场及资料整理的检查情况向承建商提出整改意见。（5）项目监理部应根据检查提出的整改意见，督促并检查承建商及时整改，将整改情况上报业主，作为项目进行交验的参考依据。5.4.16 分包单位资格审查制度：（1）总承包单位应向监理单位申报其选择的分包单位(包括业主指定的分包单位)。（2）监理单位审查的主要内容为分包单位的资质、经验、能力、信誉、财务等情况。（3）专业监理工程师对本专业分包单位提出同意或不同意的建议，总监理工程师负责审批“分包单位资格
36、报审表” 。（4）未经监理单位认可的分包单位，总承包单位不得让其进入现场施工。5.4.17 工程索赔签审制度（1）工程索赔的类别分为工期索赔和费用索赔，分别由承建商或业主提出。（2）工程索赔应依据合同有关条款向监理提出索赔申请，并说明索赔的依据和理由，提供必要的记录和证据，注明计算结果。（3）工程索赔应在合同规定的期限提出，被索赔方也应在合同规定时间内答复，过期提出，监理可不受理。5.4.18 监理资料管理制度（1）建设项目监理工作资料,是监理单位对项目实施监理过程中直接形成的,具有保存价值的各种形式的原始记录。（2）监理资料应归档的内容主要有：1）监理合同；2）监理规划；3）监理实施细则；4
37、）监理月报；5）监理简报；6）会议纪要；7）监理指令（含监理通知、停复工指令、不合格工程通知等） ；8）备忘录；9）质量事故调查及处理报告等；10）工程验收记录；11）索赔审批表；12）工程结算审核表；13）竣工移交证书；14）监理日志；15）监理工作总结。（3）监理档案应立卷装订，有编号，有目录，专人负责。（4）监理档案经总监理工程师审核后，及时送交监理公司档案室保存，并按地方档案馆规定，报送甲方归档。5.4.19 工程停工制度（1）为确保工程质量，杜绝安全事故，出现下列情况之一者，总监理工程师有权下达停工指令。（2）未经检验即进行下道工序时；（3）工程质量下降经指出后，未采取有效措施或虽采
38、取了一定措施，而效果不好继续作业时；（4）擅自采用未经认可或批准的材料；（5）擅自变更图纸的要求；（6）擅自将工程转包；（7）没有可靠的质量保证贸然施工，已出现质量下降征兆时；（8）施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；（9）对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时；（10）未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场时。5.4.20 保修回访制度（1）全面履行监理合同，竣工验收后，按有关规定敦促并协助承建商与业主签定保修责任书 。（2）按照监理合同 、 施工承包合同以及有关规定要求，组织检查鉴定工程质量状况。（3）公正、科学的参与鉴定质量责任。对
39、出现的质量缺陷，明确划定其责任者和责任范围。（4）督促承建商进行保修回访，监督承建商对质量缺陷按规定的质量标准要求进行修复。保修结束后，检查工程保修状况，移交有关保修资料。6 资料管理标准（FDC-GC-BZ007）6.1 项目资料管理6.1.1 项目所在公司工程部所有对外接收、发放文件必须做好收发登记，包括但不限于施工图纸、设计变更、施工技术方案、各方往来的工作协商函件。6.1.2 项目所在公司工程部工程技术档案资料的收集、整理和保管，应与工程同步完成，而不是事后补充。6.1.3 甲方代表应不定期抽查监理公司、施工单位的工程档案，及时督促整改。6.1.4 项目所在公司应建立工程施工全过程的图
40、片资料（数码照片、录像等） ，特别是关键工序、关键部位、重大仪式（开工、封顶、竣工验收、入伙等）的现场录像或数码照片，形成工程重要档案资料。6.1.5 现场施工管理人员应有施工日记，工程竣工时，施工日记应与其它资料一并归档。6.1.6 项目所在公司工程部现场协调过程中，凡对施工进度、质量和成本有影响的意见或决定，必须形成书面记录（会议纪要、函件或工程联系单） ，并发给各相关单位，同时存档备查。6.1.7 为确保与各相关方（监理、施工、材料供应商）之间良好的沟通，甲方代表应按时参加监理每周例会，项目所在公司工程部应定期召开现场协调会（例会） ，及时处理与相关方往来的工作函件，协调解决项目施工过程
41、中发生的各类问题。6.1.8 竣工时，现场施工的资料必须全部装订成册，及时归档6.1.9 日常的项目技术资料管理应严格按照公司制定的工程档案管理制度进行。6.1.10 其他要求（1）甲方代表每天应编写甲方代表工作日志，准确、详尽记录当天发生的一切有关施工管理方面的工作内容。（2）项目所在公司应每周组织一次对施工现场的全面检查，从工程质量、工地形象、工程档案资料、安全文明生产、工程进度等方面认真检查，奖优罚劣，并形成书面记录，以保证工程的顺利进展，将检查资料汇总交由资料员存档。6.2 工程技术档案与建档要求6.2.1 原件存档要求下列文件原件均应存档。确需对外出示原件时，应在使用完毕次日归档。（
42、1）项目所在公司开发设计部原件存档文件（工程部应存复印件备档）1）政府各部门审发的证书、批文、通知、规定、盖有政府部门公章的信函等政府文件。2）以开发商名义签署，盖有开发商公章或法人代表印章的合同、协议、报告、纪要、信函等开发商文件。（2）工程部原件存档文件（此部分文件由工程部存档原件，项目竣工后整体分类移交给开发设计部存档）1）重要工程技术文件：工程地质报告、设计图纸、变更设计通知及其他设计文件、建筑物测量定位记录、技术交底及图纸会审纪要、全部工程会议纪要、施工组织设计、工程验收、竣工验收证明书、事故处理报告等。2）工程经济文件：各种合同、协议、签证、招投标文件、概算、预算、验工计价表、决算
43、、会议纪要等。3）其它重要工程管理文件：监理单位签发的开工报告、质量处理决定、各种批复意见、重要信函、其它所有与法律责任有关的工程类文件。6.2.2 工程竣工档案（工业与民用建筑）要求（供参考）（1）综合性文字材料1）政府计委批准的项目建设计划任务书2）建设项目资金来源申报表3）项目选址意见书4）土地转让、拆迁、补偿协议书5）红线坐标成果表6）永久性水准点坐标位置图7）建设用地许可证8）建设用地规划许可证9）防火审核通知书10） 环境影响报告及环保许可证11）划地红线图12）小区规划总平面布置图（规划部门审批）13）总平面图（规划部门审批）14）工程地质报告15）竣工外观照片及其它工程有关照片
44、、录像等资料（2）工程施工技术文字资料1）中标通知书或议标报告及批复2）施工合同3）质量监督委托书4）工程开工报批表5）建设工程施工许可证6）开工报告7）图纸会审记录8）施工技术交底记录9）变更设计通知10） 施工组织设计11）建筑物测量定位记录12） 原材料合格证及试验报告（钢材试验、水泥强度及安定性、防水材料、砖、砂、石、石灰、铝材等）13）材料代用核定审批单14）成品、半成品构件合格证（门窗、电梯、电气开关、配电箱等）15）混凝土砂浆配合比通知单16）混凝土、砂浆回弹法测定强度报告17）混凝土、砂浆强度试验报告18）混凝土抽芯强度试验报告19）隐蔽工程验收记录：a)基坑开挖验收记录b)结
45、构配筋隐蔽验收记录c)地基换土检验记录d)混凝土隐蔽工程验收记录e)管线安装隐蔽工程验收记录（水、电气、电信、煤气、电梯、天线等）20)混凝土工程记录21)质量事故报告及处理意见22)工程质量评定表a)工程观感质量评定表b)分部工程质量评定表（地基与基础、主体结构、地面、墙面、屋面、门窗、装饰、卫生、采暖、煤气、电气、通风空调、电梯安装等）c)单位工程质量综合评定表23)接地电阻和绝缘电阻测试记录24)管线标高、位置、坡度测量记录25)管道清洗、通水、饮用水给水管消毒记录26)管道水压、气压、闭水、听漏、测流记录及处理意见27)建筑物沉降观测记录28)建筑物垂直度观测记录29)工程结算书30)
46、工程施工总结31)竣工报告32)交工验收会议纪要33)竣工验收证明书34)给水管道安装工程验收记录（自来水公司验收）35)电气工程验收记录（供电部门验收）36）避雷设施登记表、避雷设施检测报告（避雷检测所验收）37）煤气管道验收表38）消防验收表39）电梯安装验收表40）其它设备工程验收表41）设备工程调试记录（3）竣工图1）建筑竣工图2）结构竣工图3）给排水竣工图4）配电竣工图5）设备专业竣工图（电信、天线、煤气、空调、消防等）（4）桩基施工技术文字资料1）中标通知书或议标报告及批复2）施工合同3）质量监督委托书4）工程开工报告表5）施工许可证6）开工报告7）测量基线图表8）原材料合格证及试
47、验报告9）混凝土抗压强度试验报告10）钻冲孔灌注桩施工记录11）水下混凝土灌注记录、桩荷裁试验报告12）桩抽蕊试验报告、桩基开挖及桩基轴线复核表13）交工验收表14）竣工图纸说明: 随着工程性质不同，上述资料内容会略有出入，应以当地政府档案部门具体要求为准。6.2.3 其它工程技术档案范围（供参考）（1）工程经济档案1）各种施工合同（勘察设计、总包、分包、物料设备采购等） 、协议及附件2）各种经济签证（零星工程量增减核定单、变更设计增减核定单、材料代用核定单、工期延误签证等）3）招标、投标文件4）工程概算、预算、决算资料、月度验工计价资料5）各种经济洽谈会议纪要6）工程进度款支付核对记录7）工
48、程成本测算、统计及经济分析资料8）其它工程经济文件（2）系统工程设备技术档案1）设备生产厂家有效合格证书2）随机附件、备品备件、随机工具目录3）设备图纸、技术说明书、维修使用手册4）设备单机调试记录5）系统工程调试记录（通风、空调、消防、保安等）（3）其它工程管理档案1）计划管理资料（年度、季度、月度计划及完成情况统计）2）质量管理资料（各种质量保证资料、质量管理文件、质量检查记录）3）物资管理资料（物资供应计划、材料入库点收单、出库提料单、物资报表、现场验货记录等）4）工程调度管理资料（调度通知、会议纪要、安全管理资料等）（4）工程技术档案管理工作质量要求1）准确、系统、完整性要求。工程部要
49、根据具体工程技术业务人员配备情况，就工程技术档案管理工作进行明确分工，责任落实到部门和人员。凡要求原件存档的必须集中统一归档保存。2)工程技术档案应与工程同步形成，不得等工程完成后去补充。因此必须每月清查一次工程技术档案收集存档情况，所缺少的项目应限期收齐，并以此测量档案资料遗漏率、检查合格率。3)档案移交要求4)工程竣工档案在竣工后经政府档案管理部门审查合格，一份移交当地政府档案部门永久存档，一份移交物业管理公司备查。5)工程经济档案待工程决算工作完成后，清理造册移交开发设计部存档备查。6)设备、系统工程技术档案。清理造册一份移交开发设计部存档备查，一份随设备、系统工程移交时同步移交物业管理公司。7)其它工程管理档案在工程竣工后分类清理造册，移交资料部门归口存档备案。（5）资料管理相关附表：序号 文件名称 文件编号1 文件收文登记表 FDC-GC- BZ007-BD0012 文件发文登记表 FDC-GC- BZ007-BD0023 文件更改通知单 FDC-GC- BZ007-BD0034 公文处理卡 FDC-GC- BZ007-BD0045 工程管理印鉴章使用申请单 FDC-GC- BZ007-BD0056 文件借阅登记表 FDC-GC- BZ007-BD0067 销毁文件登记表 FDC-GC- BZ007-BD0078 会议纪要模板 FDC-GC- BZ007-BD0089
