1、宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 1 宝塔实业股份有限公司 2016 年第 三 季度 报 告 2016 年 10 月 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 赵 立 宝、主 管 会 计
2、 工 作 负 责 人 魏 明 明 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)姚 占 文 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正 等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,233,867,438.22 1,209,142,837.47 2.04%归属于上市公司股东的净资产（元）691,442,531.77 7
3、46,318,317.66-7.35%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）42,569,733.41-59.20%132,781,685.76-43.87%归属于上市 公司股东的净利润（元）-15,038,241.36 44.39%-55,010,477.87-3.88%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-23,475,467.54-46.75%-54,048,887.81 1.06%经营活动产生的现金流量净额（元）-49,837,830.37 38.54%基本每股收益（元/股）-0.040-43.90%-0.148 4
4、.05%稀释每股收益（元/股）-0.040-43.90%-0.148 4.05%加权平均净资产收益率-3.08%-12.41%-8.67%19.05%单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1,270,551.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,372,838.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,604,981.00 合计-961,590.06-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行
5、证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 4 二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 总数及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,500 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
6、前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 宝塔石化集团有限公司 境内非国有法人 54.43%202,707,962 124,740,125 质押 202,707,962 冻结 202,707,962 李广武 境内自然人 0.46%1,700,000 0 徐斌 境内自然人 0.42%1,560,000 0 白莉 境内自然人 0.34%1,267,000 0 林素芳 境内自然人 0.33%1,216,485 0 江涛 境内自然人 0.32%1,183,871 0 田明 境内自然人 0.31%1,150,000 0
7、吴航珍 境内自然人 0.30%1,117,700 0 余晓玲 境内自然人 0.27%1,008,500 0 许艺桥 境内自然人 0.19%720,000 0 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 宝塔石化集团有限公司 77,967,837 人民币普通股 77,967,837 李广武 1,700,000 人民币普通股 1,700,000 徐斌 1,560,000 人民币普通股 1,560,000 白莉 1,267,000 人民币普通股 1,267,000 林素芳 1,216,485 人民币普通股 1,216,485 江涛 1,183,8
8、71 人民币普通股 1,183,871 田明 1,150,000 人民币普通股 1,150,000 吴航珍 1,117,700 人民币普通股 1,117,700 余晓玲 1,008,500 人民币普通股 1,008,500 许艺桥 720,000 人民币普通股 720,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间是否存在关联关系或一致行动情况不详。宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 5 前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）吴航珍持有的 1,117,700 股，均参与融资融券业务；余晓玲持有的 1,008,500 股，其中961,100 股参与融资融
9、券业务。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优 先股 股东 总 数 及前 10 名 优先 股 股东 持 股 情况表 适用 不适用 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 资 产 负 债表项 目 项目 期末余额 期初余额 变动比率(%)说明 货币资金 12,996,209.13 78,925,
10、828.40-83.53 使 用 募 集 资 金 支 付 本 年 项目工程设备款 其他应收款 15,149,342.76 28,897,939.18-47.58 较 年 初 减 少 主 要 系 本 报 告期内收回其他往来款所致。在建工程 206,856,472.43 153,589,409.01 34.68 本期新厂区建设 短期借款 90,000,000.00 60,000,000.00 50.00 本期新借入短期款项 应付票据 2,865,677.26 11,300,000.00-74.64 票据到期承兑解付 其他应付款 22,218,856.23 33,143,598.95-32.96 本
11、期支付新厂区建设款项 长期借款 55,374,189.10 1,450,909.10 37.17 本 期 自 金 融 机 构 借 入 长 期款项 利 润 表 项目 项目 期末余额 期初余额 变动比率(%)说明 营业收入 132,781,685.76 236,579,496.38-43.87 销售业绩下滑，订单减少，收入减少 营业成本 127,546,710.30 232,091,125.49-45.04 销售业绩下滑，订单减少，收入减少，成本随之减少 财务费用 3,655,760.11 11,631,998.65-68.57 主 要 系 去 年 下 半 年 偿 还 了长城资产管理公司的所有债务
12、，使利息支出减少 营业外收入 6,047,975.94 2,646,111.01 128.56 本 期 收 到 的 政 府 补 助 以 及处置固定资产收益增加 营业外支出 7,011,612.28 1,911,447.80 266.82 本 期 交 纳 以 前 年 度 所 欠 税款形成的滞纳金 现 金 流 量表项 目 项目 本期金额 上期金额 变动比率(%)说明 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 7 销售商品、提供劳务收到的现金 115,921,510.10 271,852,682.73-0.57 主要系现金回款较少，用户欠款所致 购买商品、接受劳务支付的现金 81,067,
13、473.16 239,519,345.01-0.66 主 要 系 材 料 采 购 成 本 的 减少 购建固定资产、无形 资 产 和 其 他 长 期 资 产支付的现金 86,989,229.97 179,587,977.55-0.52 项目按计划实施，上期投入较大 取得借款所收到的现金 223,923,280.00 50,000,000.00 3.48 本 期 自 金 融 机 构 借 入 长 期借款 偿还债务所支付的现金 140,000,000.00 325,233,444.47-0.57 上 期 主 要 系 偿 还 长 城 资 产管理公司债务 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 2,898,
14、214.87 26,096,039.80-0.89 上 期 支 付 长 城 资 产 管 理 公司利息较多 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 宝塔石化 2015 年认购的宝塔实业非公开发行的股
15、份自宝塔实业本次非公开发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起 36 个月不转让。2014 年 03 月28 日 2015 年 3 月 9日至 2018 年 3月 8 日 正在履行 资产重组时所作承诺 宝塔实业 公司未来三个月内不再启动本次及类似重大资产重组事项。2016 年 06 月22 日 2016 年 6 月22 日至 2016年 9 月 23 日 履行完毕 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 8 首次公开发行或再融资时所作承诺 宝塔实业 本公司董事会将严格遵守 公司法、证券法、上市公司证券发行管理办法 等法律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增
16、股份上市之日起：1承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的监督管理；2承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；3本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和2013 年 07 月03 日 本公司存续期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 9 批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期
17、间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。宝塔实业 关于内部职工借款相关事宜，公司承诺如下：公司内部职工借款不存在利益输送的情形，不存在委托借款的情形，不存在非法吸收公众存款或变相吸收公众存款、非法集资等情形。自本承诺出具日起不再新开展内部职工借款。2014 年 08 月07 日 本公司存续期间 正在履行 宝塔石化 1、本次非公开发行完成后，本公司及本公司下属全资子公司、2014 年 03 月28 日 作为公司控股股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 10 控股子公司将尽量避免与宝塔实业之间发生关联交易。对于无法避免或有合理原而发生的关联交易，将采取如下
18、措施进行规范：（1）交易将按照市场化原则进行，保证关联交易的公允性和合法性；（2）交易将履行法定程序审议表决，并按照相关法律法规的要求及时进行信息披露；（3）和关联董事在相关交易审议时严格执行回避表决制度；（4）董事会将定期对关联交易的执行情况进行检查；（5）宝塔实业的独立董事对关联交易的公允性和必要性发表独立意见。2、在公司作为宝塔实业控股股东期间，本公司不会利用对宝宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 11 塔实业的控股地位做出任何损害宝塔实业合法利益的关联交易行为，本公司也不会利用宝塔实业的控股地位损害宝塔实业其他股东的合法权益。3、本公司保证上述承诺在本公司控股宝塔实业期
19、间持续有效且不可撤销。如本公司及本公司下属全资、控股子公司有任何违反上述承诺的事项发生，本公司同意承担因此给宝塔实业造成的一切损失。同业竞争承诺：1、截至本承诺函签署日，本公司及本公司控制的其他公司或组织不存在与西北轴承及其控股子公司和分支机构相竞争的业务；2、在本公司作为西北轴承控股股东宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 12 期间，本公司及本公司控制的其他公司或组织将不在中国境内外以任何形式从事与西北轴承及其控股子公司和分支机构现有业务构成直接竞争的业务，包括在中国境内外投资、收购、兼并与西北轴承及其控股子公司和分支机构现有业务构成或可能构成竞争的公司或者其他经济组织。3、
20、在本公司作为西北轴承控股股东期间，若西北轴承今后从事新的业务领域，则本公司及本公司控制的其他公司或组织将不在中国境内外以控股或以参股但拥有实质控制权的方式从事与西北轴承新业务构成直接竞争的业务活动，包括在中宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 13 国境内外投资、收购、兼并与西北轴承及其控股子公司和分支机构今后从事新业务构成或可能构成的公司或者其他经济组织。4、在本公司作为西北轴承控股股东期间，若西北轴承认为本公司及本公司控制的其他公司或组织出现与西北轴承构成直接竞争的经营业务情况时，本公司同意终止该业务，如西北轴承认为该业务有利于其发展，其有权采取优先收购或委托经营的方式将相竞
21、争的业务集中到西北轴承经营。5、本公司承诺不以西北轴承控股股东的地位谋求不正当利益，进而损害西北轴承其他股东的利益。如因本公宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 14 司及本公司控股的其他公司或组织违反上述声明与承诺而导致西北轴承的权益受到损害的，本公司同意向西北轴承承担相应的损害赔偿责任。宝塔石化 1、保证西北轴承资产独立完整（1）宝塔石化及其控制的其他企业不会违规占用、支配西北轴承的资金或财产，也不会干预西北轴承对其资金、资产的经营管理；（2）宝塔石化将采取有效措施保持西北轴承资产的完整性，并独立于宝塔石化及其控制的其他企业。2、保证西北轴承的财务独立(1)宝塔石化将支持西北
22、轴承拥有独立的财务会计部门、独立的财务核算体系和财务管理制度，2014 年 03 月28 日 作为公司控股股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 15 支持西北轴承独立进行财务决策。（2）宝塔石化及其控制的其他企业与西北轴承不会共用一个银行账户；（3）宝塔石化及其控制的其他企业将与西北轴承分别依法独立纳税。3、保证西北轴承机构独立。保证西北轴承依法拥有和完善法人治理结构，保证拥有独立、完整的组织机构和办公场所，与宝塔石化及其控股的其他企业的机构完全分开。4、保证西北轴承业务独立。5、保证西北轴承人员独立（1）宝塔石化采取措施，保证西北轴承的总经理、副总经理、财务
23、负责人、董事会秘书等高级管理人员不在宝塔石化及其控制的其宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 16 他企业中兼职；（2）宝塔石化将采取措施保证西北轴承财务人员不在宝塔石化及其控制的其他企业中兼职；3）宝塔石化向西北轴承推荐董事、监事、经理等高级管理人员均通过合法程序进行，尊重西北轴承董事会和股东大会行使职权做出人事任免决定。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 继续履行。四、对 2016 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同
24、期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不 存在衍生品投资。宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 17 七、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 关于公司上半年经营情况。2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 公司未来发展方向。2016 年 07 月 25 日 电话沟通 个人 公司后续重组方向。2
25、016 年 07 月 29 日 电话沟通 个人 目前经营状况。2016 年 08 月 04 日 电话沟通 个人 国开行重点建设基金。2016 年 08 月 08 日 电话沟通 个人 新厂区建设情况。2016 年 08 月 24 日 电话沟通 个人 关于公司半年度利润分配方案。2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 关于公司半年度利润分配方案。2016 年 09 月 07 日 电话沟通 个人 关于公司半年度利润分配方案。2016 年 09 月 14 日 电话沟通 个人 关于河南城建的诉讼。2016 年 09 月 19 日 电话沟通 个人 地铁轴承实验情况。2016 年 09 月 23
26、日 电话沟通 个人 CRCC 认证工 作进展。2016 年 09 月 28 日 电话沟通 个人 目前公司经营情况。2016 年 09 月 30 日 电话沟通 个人 今年是否能扭亏，避免 ST。八、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 18 第四节 财 务 报表 一、财 务 报表 1、合 并资 产负 债 表 编制单位：宝塔实业股份有限公司
27、2016 年 06 月 30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资 产：货币资金 12,996,209.13 78,925,828.40 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,586,436.74 4,195,498.62 应收账款 309,628,394.22 281,718,357.62 预付款项 81,882,071.10 63,459,432.05 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 15,149,342.76 28,897,939.18 买入返售金融资产 存货 230,392,
28、008.54 214,478,802.09 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 81,613.02 34,646.18 流动资产合计 653,716,075.51 671,710,504.14 非流动资产：发放贷款及垫款 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 19 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收 款 长期股权投资 投资性房地产 10,850,176.41 11,246,391.03 固定资产 210,323,059.57 217,043,541.77 在建工程 206,856,472.43 153,589,409.01 工程物资 固定资产清理
29、生产性生物资产 油气资产 无形资产 151,550,993.43 154,792,110.72 开发支出 商誉 长期待摊费用 570,660.87 760,880.80 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 580,151,362.71 537,432,333.33 资产总计 1,233,867,438.22 1,209,142,837.47 流动负债：短期借款 90,000,000.00 60,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,865,677.26 11,300,000.00
30、 应付账款 206,871,253.59 184,053,250.08 预收款项 5,715,290.50 3,560,074.95 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 82,417,444.81 86,711,162.34 应交税费 15,058,670.90 21,578,656.51 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 20 应付利息 918,525.94 1,077,683.01 应付股利 其他应付款 22,218,856.23 33,143,598.95 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非
31、流动负债 1,759,947.77 其他流动负债 2,720,877.94 2,720,877.94 流动负债合计 428,786,597.17 405,905,251.55 非流动负债：长期借款 55,374,189.10 1,450,909.10 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 2,800,125.96 2,800,125.96 专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00 预计负债 8,861,745.00 8,861,745.00 递延收益 44,602,249.22 41,806,488.20 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债
32、合计 113,638,309.28 56,919,268.26 负债合计 542,424,906.45 462,824,519.81 所有者权益：股本 372,440,125.00 372,440,125.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 809,398,967.28 809,398,967.28 减：库存股 其他综合收益 专项储备 1,216,236.46 1,081,544.49 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 21 盈余公积 9,390,005.14 9,390,005.14 一般风险准备 未分配利润-501,002,802.11-445,992,3
33、24.25 归属于母公司所有者权益合计 691,442,531.77 746,318,317.66 少数股东权益 所有者权益合计 691,442,531.77 746,318,317.66 负债和所有者权益总计 1,233,867,438.22 1,209,142,837.47 法定代表人：赵立宝 主管会计工作负责人：魏明明 会计机构负责人：姚占文 2、母 公司 资产 负 债 表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 10,484,290.26 77,319,882.50 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,962,936.74 1,69
34、5,498.62 应收账款 330,359,401.66 287,383,121.43 预付款项 79,769,415.56 61,591,562.73 应收利息 应收股利 其他应收款 36,116,855.45 48,336,079.41 存货 199,346,939.34 190,668,185.79 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 75,183.76 24,100.00 流动资产合计 660,115,022.77 667,018,430.48 非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 79,023,963.45 79,023,96
35、3.45 投资 性房地产 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 22 固定资产 198,848,360.51 204,665,079.22 在建工程 206,656,472.43 153,389,409.01 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 138,753,233.55 141,405,086.76 开发支出 商誉 长期待摊费用 570,660.87 760,880.80 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 623,852,690.81 579,244,419.24 资产总计 1,283,967,713.58 1,246,262,849.7
36、2 流动负债：短期借款 70,000,000.00 40,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 198,768,189.54 168,583,429.15 预收款项 56,915,922.87 74,408,961.77 应付职工薪酬 75,661,040.96 78,784,241.21 应交税费 11,124,045.96 16,431,871.06 应付利息 886,206.50 450,948.90 应付股利 其他应付款 27,735,551.85 32,141,102.84 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债
37、1,759,947.77 其他流动负债 2,720,877.94 2,720,877.94 流动负债合计 443,811,835.62 415,281,380.64 非流动负债：长期借款 55,374,189.10 1,450,909.10 应付债券 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 23 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 2,800,125.96 2,800,125.96 专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00 预计负债 8,861,745.00 8,861,745.00 递延收益 40,446,049.22 41,806,488.
38、20 递延所 得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 109,482,109.28 56,919,268.26 负债合计 553,293,944.90 472,200,648.90 所有者权益：股本 372,440,125.00 372,440,125.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 814,361,459.55 814,361,459.55 减：库存股 其他综合收益 专项储备 1,216,236.46 1,081,544.49 盈余公积 9,390,005.14 9,390,005.14 未分配利润-466,734,057.47-423,210,933.36 所有者权益
39、合计 730,673,768.68 774,062,200.82 负债和所有者权益总计 1,283,967,713.58 1,246,262,849.72 3、合 并本 报告 期 利 润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 42,569,733.41 104,326,875.52 其中：营业收入 42,569,733.41 104,326,875.52 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 59,043,006.04 119,479,794.60 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 24 其中：营业成本 42,502,614.24 102,
40、062,553.86 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 248,978.94 6,619.63 销售费用 2,459,648.20 7,169,590.29 管理费用 13,082,631.49 9,274,299.23 财务费用 749,133.17 966,731.59 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 号填列）投资收益（损失以 号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以-号填列）三、营业利润（亏损以 号填列）-16,473,272.63-15,152,919.08 加：营业外收入
41、 1,754,777.26 226,332.60 其中：非流动资产处置利得 448,247.26 减：营业外支出 319,597.35 342,751.12 其中：非流动资产处置损失 253,062.50 四、利润总额（亏损总额以 号填列）-15,038,092.72-15,269,337.60 减：所得税费用 148.64-6,677.69 五、净利润（净亏损以 号填列）-15,038,241.36-15,262,659.91 归属于母公司所有者的净利润-15,038,241.36-15,262,659.91 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
42、（一）以后不能重分类进损益的 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 25 其他综合收益 1.重 新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权 益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权 益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可 供出售金融资产公允价值变动损益 3.持 有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现 金流量套期损益的有效部分 5.外 币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额-15,038,241.36-15,262,659
43、.91 归属于母公司所有者的综合收益总额-15,038,241.36-15,262,659.91 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益：（一）基本每股收益-0.040-0.041（二）稀释每股收益-0.040-0.041 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：赵立宝 主管会计工作负责人：魏明明 会计机构负责人：姚占文 4、母 公司 本报 告 期 利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 50,101,615.11 24,917,529.56 减：营业成本 49,884,407.
44、71 24,533,341.54 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 26 营业税金及附加 167,061.70 4,272.15 销售费用 1,446,438.34 6,015,989.28 管理费用 8,680,359.94 6,679,775.73 财务费用 450,148.26 328,462.21 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 号填列）投资收益（损失以 号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以 号填列）-10,526,800.84-12,644,311.35 加：营业外收入 1,261,871.26 127,120.71 其中：
45、非流动资产处置利得 283,671.26 减：营业外支出 225,446.89 325,930.97 其中：非流动资产处置损失 253,062.50 三、利润总额（亏损总额以 号填列）-9,490,376.47-12,843,121.61 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以 号填列）-9,490,376.47-12,843,121.61 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重 新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权 益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权 益法下在被投资单位以后将
46、重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可 供出售金融资产公允价值变动损益 3.持 有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 27 4.现 金流量套期损益的有效部分 5.外 币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额-9,490,376.47-12,843,121.61 七、每股收益：（一）基本每 股收益-0.025-0.034（二）稀释每股收益-0.025-0.034 5、合 并年 初到 报 告 期末利 润 表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 132,781,685.76 236,579,496.38 其中：
47、营业收入 132,781,685.76 236,579,496.38 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 186,830,283.65 297,009,138.77 其中：营业成本 127,546,710.30 232,091,125.49 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 685,233.70 220,618.83 销售费用 8,214,694.96 12,980,094.44 管理费用 37,956,970.10 37,751,827.73 财务费用 3,655,760.11 11,631,9
48、98.65 资产减值损失 8,770,914.48 2,333,473.63 加：公允价值变动收益（损失以 号填列）投资收益（损失以 号填列）宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 28 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以-号填列）三、营业利润（亏损以 号填列）-54,048,597.89-60,429,642.39 加：营业外收入 6,047,975.94 2,646,111.01 其中：非流动资产处置利得 1,710,676.96 减：营业外支出 7,011,612.28 1,911,447.80 其中：非流动资产处置损失 440,125.00 647,99
49、6.08 四、利润总额（亏损总额以 号填列）-55,012,234.23-59,694,979.18 减：所得税费用-1,756.36-733.08 五、净利润（净亏损以 号填列）-55,010,477.87-59,694,246.10 归属于母公司所有者的净利润-55,010,477.87-59,694,246.10 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重 新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权 益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
50、 1.权 益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可 供出售金融资产公允价值变动损益 3.持 有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现 金流量套期损益的有效部分 5.外 币财务报表折算差额 宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 29 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额-55,010,477.87-59,694,246.10 归属于母公司所有者的综合收益总额-55,010,477.87-59,694,246.10 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益：（一）基本每股收益-0.148-0.173（二）稀释每股收
