1、公司 2021 年度独立董事述职报告 庞守林 自我担任 西藏珠 峰资源 股份有限 公司(以下简 称“公司”)第 七届董 事会 独立董事 至任期届满(2021 年5 月 28 日)卸任,我严格遵从 公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等法律法规和 公司章程 的有关规定,从公司的整体利益出发,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益,忠实、诚信、勤勉、认真地履行独立董事职责,充分发挥了独立董事的作用。现将我 在 2021 年度内履行职责的情况报告如下:一、出 席会议 情况 自 2021 年 1 月 1 日
2、起 至 2021 年 5 月 28 日,公司 第七届董事会共召开 1 次会议,我出席公司召开的董事会会议具体情况如下:独立董事 姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次)委托出席(次)缺席(次)缺席原因及其他说明 庞守林 1 1/收到公司提前发送给我的文件后,我在会议前进行了认真的审阅和研究,因此在会议中,我 能够在认真听取其他董事意见的基础上,积极参与讨论,就公司重大问题发表建议和意见,严肃认真地履行独立董事的表决权。我关注公司的生产经营、财务状况和董事会决议的落实情况,为董事会审议的重大事项发挥了智囊和参谋作用。报告期内,我未对公司董事会议案及其涉及公司的其他事项提出书面异议。我认为,公司
3、董事会本年度遵从国家法律法规,依据公司章程的规定,按照股东大会的授权范围和行事程序进行决策,为促进公司稳步发展,正确地履行 了职能。二、发 表独立 意见 情况 根据有关法律法规规定,独立董事的职责主要是维护公司整体利益,尤其是关注中小股东的合法权益,对公司的关联交易,重大的人事安排等发表独立的意见。我从上述独立董事的职责出发,就公司的依法发展、规范运作和关联交易的公允性发表了独立意见。1、在公司召开的第七届董事会第 二十次会议前,我对 关于2021 年度预计日常关联交易事项的议案、关于向控股股东借款的关联交易议案 发表了事前认可意见。在2021 年4 月27 日召开的第七届董事会第 二十次会议
4、上,我对 关于 2021 年度预计日常 关联交易事项的议案、关于向控股股东借款的关联交易议案 公司 2020 年年 度报告及摘要、公司 2020 年度利润分配 预案、公司2020 年度内 部控制 自 我评价报 告、关于 公 司会计政 策变更 的议案、关 于延长为控股公司提供财务资助期限的议案、关于调整公司高级管理人员薪酬标准的议案 发表了独立意见。三、董 事会专 门委 员会履 职情 况 我在专门委员会任职期间,能够在董事会领导下积极开展工作,并充分 利用丰富 的专业 知识和实践经验,完成董事会 交付 的各项事务。1、作为公司第七届董事会 提名与考核委员会 的主任:(1)2020 年 6 月 1
5、2 日,我主持召开了 第七届董事会提名与考核委员会第三 次会议,认真审阅了 公司2020 年度董事会提名与考核委员会履职情况报告 2、关于公司董事及独立董事 2020 年度津贴的议案、3、关于调整公司高级管理人员薪 酬标准 的议案、关于 审核 第八届董 事会候选 人 资质 的议案,并同意提交董事会审议。2、作为公司第七届董事会 审计委员会的 委员:(1)根据上交所 关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知 及相关工作备忘录的要求,我分别于 2021 年 1 月 21 日、3 月 19 日、4 月 16 日主持 召开了第 七届董事会审计委员会第 六至第八 次会议,对公司 2020 年
6、年度财务报告的编制、审核等过程进行了监督:认真审阅了公司的审计工作计划;在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表,检查了公司的会计政策、财务状况和财务报告程序,认为公司财务会计报表能够充分反映公司的财务状况和经营成果;并与公司的外部审计机构的审计人员进行了交流,积极开展年报工作,确保了公司2020 年年度报告编制及披露工作的顺利完成。3、作为公司第七届董事会 运营委员会的委员:我参加了 2021 年4 月16 日召开的第七 届董事会运营委员会第三 次会议,认真审阅了公司 2021 年度生产经营计划、公司 2021 年度资本开 支计划,并同意提交董事会审议。四、独 立董事 现场 履职工
7、 作情 况 作为公司的独立董事,我在报告期内,以多种形式在公司管理和生产现场履职,累计时间超过十天。具体包括:1、利用 各类现 场会议 的机会,在公司 总部现 场考察、调研,平时用 电话、邮件等方式保持与公司管理层的沟通,了解生产经营现状,讨论管理中遇到的现实问题,提供专业意见和建议;2、基于 各自的 专业背 景,以及 在董事 会专门 委员会担 任的委 员分工,有侧重的同公 司董事 长、总 裁和各部 门分管 领导加 强沟通,持续了 解公司 运营信息,增加正式会议决策的准确性与科学性;五、在 保护投 资者 权益方 面所 做的其 他工 作 作为公司独立董事,我能持续关注公司在媒体和网络上披露的重要
8、信息,及时掌握公司信息披露情况,对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时也关注媒体对公司的报道,向公司及有关人员询证、维护全体股东特别是中小股东的合法权益;能从多种途径倾听中小股东的心声,并及时反馈公司管理层,加强与投资者之间的互动。作为公司独立董事,我能按时亲自参加公司的董事会会议、董事会专门委员会会议,凡需经董事会决策的重大事项,都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核,独立、客观、审慎地行使表决权;并仔细听取公司有关工作人员对公司的生产经营管理、董事会决议执行、财务管理、关联交易等情况的介绍和汇报,审阅有关资料,及时了解公司动态。在此基础上,做出了客观、公正的判
9、断,发表了独立意见,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益,有效地履行了独立董事的职责。作为公司独立董事,我积极列席公司股东大会,倾听中小股东的心声,即使股民只持有 100 股,或 是股民提出听来甚为“非专业”的问题,或是态度不佳,仍能热心耐心解答投资者的提问。六、其 他工作 1、2021 年度未有提议召开董事会的情况。2、2021 年度未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况。3、2021 年度未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。七、公 司为独 立董 事工作 提供 协助的 情况 公司为保证独立董事有效行使职权提供了必要的条件,为 我认真、独 立地履行职责提供了工作平台,对要求补充的资料,能够及时进行补充。以上是 我在2021 年度履职情况汇报。本 述职报告将在公司2021 年度股东大会 上向与会股东进行报告。西藏珠峰资源股份有限公司 独立董事:庞守林 2022 年4 月18 日