1、河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 1 证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2015-051 河南神火煤电股份有限公司 2015 年第 三 季度 报 告 2015 年 10 月 24 日 河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了 审议本次季报的董事会会议。公司负责人崔建友、主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人(会计主管人员)李 宏 伟 声 明：保证
2、季度报告中财务报表的真实、准确、完整。河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%）总资产（元）48,215,900,892.45 51,135,548,478.85-5.71 归属于上市公司股东的净资产（元）6,105,058,141.74 6,864,733,373.80-11.07 本报告期 本报告期比上年同期增减（%）年初至报告期末 年初至报告期末比上年同
3、期增减（%）营业收入（元）3,898,765,778.88-38.58 13,754,042,891.25-21.20 归属于上市公司股东的净利润（元）-561,457,722.77-13,544.43-849,821,553.21-141.84 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-560,056,819.19-14,284.86-863,926,447.84-145.57 经营活动产生的现金流量净额（元）-25,245,719.06 104.59 基本每股收益（元/股）-0.295-14,850.00-0.447-141.62 稀释每股收益（元/股）-0.295-14,850
4、.00-0.447-141.62 加权平均净资产收益率（%）-5.68 减少 5.72 个百分点-8.47 减少 3.78 个百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-305,289.17 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）25,765,661.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,234,289.12 减：所得税影响额 6,506,289.83 少数股东权益影响额（税后）2,614,898.36 合计 14,104,894.
5、63-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、报 告期 末普 通 股 股东总 数 及 前十名 普 通 股股东 持
6、 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 123,752 前 10 名普通股 股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 河南神火集团有限公司 国有法人 23.68 450,097,571 0 商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人 13.68 259,972,790 0 百瑞信托有限责任公司恒益 90 号单一资金信托 境内非国有法人 4.68 89,035,300 0 河南惠众投资有限公司 境内非国有法人 4.32 82,020,449 0 商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人 4.29 81,452,666
7、0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.22 42,168,083 0 全国社保基金四零七组合 境内非国有法人 2.09 39,741,956 0 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.28 24,234,222 0 商丘东方投资股份有限公司 境内非国有法人 0.99 18,779,330 0 中央汇金投资有限责任公司 国有法人 0.77 14,658,500 0 前 10 名无限售 条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 河南神火集团有限公司 450,097,571 人民币普通股 450,097,571 商丘市普天工
8、贸有限公司 259,972,790 人民币普通股 259,972,790 百瑞信托有限责任公司恒益 90 号单一资 金信托 89,035,300 人民币普通股 89,035,300 河南惠众 投资有限公司 82,020,449 人民币普通股 82,020,449 商丘新创投资股份有限公司 81,452,666 人民币普通股 81,452,666 中国证券金融股份有限公司 42,168,083 人民币普通股 42,168,083 全国社保基金四零七组合 39,741,956 人民币普通股 39,741,956 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 24,234,222 人民币普通股 24,23
9、4,222 商丘东方投资股份有限公司 18,779,330 人民币普通股 18,779,330 中央汇金投资有限责任公司 14,658,500 人民币普通股 14,658,500 河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 5 上述股东关联关系或一致行动的说明 2008 年 1 月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司 99.97%的股权。商 丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据 证券法及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人。商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司
10、的全资子公司。根据 证券法 及中国证监会的有关规定，商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、报 告期 末优 先 股 股东总 数 及 前十名 优 先 股股东 持 股 情况表 适用 不适用 河南神火煤电股份有限公司 2015
11、 年第三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 1.合并资产负债 表项目 项目 本期较年初增减（）变动原因简要说明 货币资金-60.17 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票等保证金存款减少。在建工程-31.06 报告期内，公司新疆项目在建工程转固定资产增加。长期待摊 费用 60.61 报告期内，公司子公司河南神火兴隆矿业有限 公司、河南省许昌新龙矿业有限责任公司及公司本部永城矿区支付 的拆迁补偿款增加。应付票据-43.14 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票减少。应付利息 6
12、1.71 报告期内，公司尚未偿还的银行借款利息增加。其他应付 款 60.92 报告期内，公司暂借河南神火集团有限公司 款项增加。长期应付 款-31.79 报告期内，公司偿还了金融租赁公司租赁费用。专项储备 101.97 报告期内，公司尚未使用的安全生产费用及环境治理恢复保证金增加。未分配利 润-38.00 报告期内，公司亏损金额较大。2.合 并利润表项 目 项目 本期较上年同期增减（%）变动原因简要说明 资产减值 损失-135.71 报告期内，公司转回坏账准备增加。投资净收益-155.28 报告期内，公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司、郑煤集团新郑精煤有限责任公司亏损。营业外收入 206.
13、80 报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司 收到的政府补助增加。利润总额-202.08 报告期内，公司主营产品煤炭、电解铝价格大幅下降，煤炭产品 不含税均价比上年同期下降95.47 元/吨，河南本部电解铝产品不含税均价比上年同期下降674.35元/吨。归属于母公司所有者的净利润-141.84 每股收益-141.62 3.合并现金流量 表项目 项目 本期较上年同期 增减（%）变动原因简要说明 收到的税费返还-100.00 与上年同期相比，公司 子公司河南有色汇源铝业有限公司本期未收到税费返还。收到的其他与经营活动有关的现金 291.21 与上年同期相比，公司收到的单位往来款增加。支付的各项税
14、费-33.82 与上年同期相比，因产品价格大幅下降，公司缴纳的增值税减少；矿产资源补偿费 自 2014 年 12 月起取消。经营活动产生的现金流量净额 104.59 与上年同期相比，公司收到的其他与经营活动有关的现金增加；支付的各项税费减少。河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 7 取得投资收益收到的现金 100.00 与上年同期相比，公司 子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司、河南有色汇源铝业有限公司 本期收到现金分红款。收到的其他与投资活动有关的现金 100.00 与上年同期相比，本公司子公司 河南神火光明房地产开发有限公司非同一控制下合并 商丘明锦置业有限公司。购 建
15、固 定 资 产、无 形 资 产 和 其 他 长 期资产所支付的现金-80.39 与上年同期相比，公司以现金结算设备 款、工程款减少。取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现金净额-100.00 与上年同期相比，公司子公司 河南神火光明房地产开发有限公司非 同 一 控 制 下 合 并 商丘明锦置业有限公司以票据支付股权款。支付其他与投资活动有关的现金-31.92 公司子公司郑州裕中煤业 有 限 公 司 上 年 同 期 支 付 了 以前 年 度 收 购 华 兴 电 力 股 份 公 司 所 持 新 密 市 超 化 煤 矿 有限公司、新密 市恒业 有限公 司、郑州丰 祥 贸易有
16、限公司、河南省恒福商贸有限公司的股权转让款。吸收投资收到的现金-100.00 本公司子公司郑州裕中煤业有限公司上 年 同 期 收 到 华兴电力股份公司增资款。投资活动产生的现金流量净额 76.45 与上年同期相比，公司以现金结算设备款、工程款减少。发行债券收到的现金-66.86 与上年同期相比，公司发行中期票据收到的现金减少。收到其他与筹资活动有关的现金-77.93 与上年同期相比，公司 子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司收到售后回租融资租赁款减少。筹资活动产生的现金流量净额-84.15 与上年同期相比，公司发行中期票据收到的现金减少。汇率变动对现金及现金等价物的影响-100.00 与上年同
17、期相比，公司子公司 深圳市神火贸易有限公司因外币业务产生汇兑损益。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1.山西左权高家庄煤矿探矿权转让进展情况 为调整、优化资产结构，盘活存量资产，2012 年6月27日公司与山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称 潞安集团）在河南省郑州市签订了山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同（以下简称 转让合同），就高家庄煤矿探矿权转让事宜达成一致意见。双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具的探矿权评估报告为计价基础，考虑到高速公路、水库压覆部分煤炭资源等因素，经协商，双方确认交易总价款为4
18、6.9966 亿元。按 照转让合同，2012年7月9 日公司收到潞安集团支付的定金9.40 亿元，2012 年底及2013年初收到交易价款8.00 亿元。该交易事项已于2013 年1月在山西省国土资源交易中心公示完毕，确认权属无争议。目前，山西省国土资源厅尚未出具转让审核意见。按照转让合同第17条第1款和第3款约定，潞安集团的责任是：（1）负责协调探矿权转让过程中需要山西省政府相关部门出具的有关批文和手续，承担主体责任，并协助我公司在国土资源部办理探矿权变 更登记工作。（2）及时、足额向我公司支付探矿权转让价款。合同签订以来，本公司全面履行了合同约定的义务，但是潞安集团未及时、全面、善意、适格
19、地履行合同约定的义务。潞安集团在支付了合同定金939,932,000.00 元 和转让价款中的部分款项799,999,800.00 元后，停止按照合同约定向本公司付款。本公司依据转让合同第31 条 双方当事 人对本合同有关条款的理解或履行发生争议时，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权在争议发生后就履行本合同而发生的任何争议或纠纷向北京仲裁委员会提请仲裁 之约定，于 2015年2月10日向北京仲裁委员会提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北京仲裁委员会于2015 年2月12日决定受理；2015年3月16日，由于潞安集团向北京市第三中级人民法院（以下简称 三中院）提交关于 确认仲裁协议
20、效力申请书，要求确认公司与潞安集团签订的 转让合 同 中仲裁协议无效，北京仲裁委员会中止本案的仲裁程序；2015年4月20日公司收到北京三中院民事裁定书，驳回潞安集团要求确认公司与其签订的 转让 合同 中仲裁协议无效的请求；2015 年4月23日，北河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 8 京仲裁委员会恢复本案的仲裁程序；2015 年5月12 日，潞安集团针对本仲裁案提出反请求；2015年6月2日，本仲裁案组庭；2015 年6月28日，本仲裁案在北京仲裁委员会第一次开庭审理，2015 年9月29日，本仲裁案在北京仲裁委员会第二次开庭审理，目前尚未裁决。以上具体情况详见公司在指
21、定媒体披露的关于重大仲裁进展情况的相关公告。（公告编号:2015-003 号、2015-004 号、2015-028 号、2015-029 号、2015-033 号）。2.控股 股东增持情况 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司于 2015 年 7 月 9 日接控股 股东河南神火集团有限公司（以下简称“神火集团”）通知，针对当前资本市场的非理性波动，基于对公司未来发展前景的坚定信心以及对公司价值的认可，为切实维护广大投资者权益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展，神火集团计划自 2015年 7 月 9 日起 六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟依照法
22、定程序通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）增持本公司股份，在公司股价低于 10.00 元/股时，合计增持股份数量不低于 1,000 万股。截至 2015 年 9 月 30 日，神火集团尚未实施增持计划。2015 年 7 月 10 日 在中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网披露的 关于控股股东增持公司股份计划的公告（公告编号 2015-036）三、公 司 或持 股 5%以 上 股 东 在 报告 期 内 发 生或 以 前 期 间发 生 但 持 续到 报 告 期 内的 承 诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期
23、限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 河南神火煤电股份有限公司 公司高级管理人员现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。1999 年 07 月 21 日 长期有效 报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。河南神火煤电股份有限公司 1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、深圳证券交易所的监督管理。2、及时、真实、准确地公布公司定期报告，备置于规定场所供投资者查阅。3、公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动时，在报告证券主管机关、深圳证券交易所的同时通过新
24、闻媒体向投资者公布。4、在任何公共传播媒介中出 现的消息可能对公司股票的市场价格产生误导性1999 年 08 月 26 日 长期有效 报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 9 影响时，公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。5、公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。6、本公司没有无记录负债。河南神火集团有限公司 神火集团已不从事涉及煤炭产品和电力生产的相关业务，今后不再从事煤炭产品和电力生产相关业务。2002 年 05 月 16 日
25、 长期有效 报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。河南神火集团有限公司 神火集团承诺今后不占用、挪用上市公司的资金和资产。2002 年 05 月 16 日 长期有效 报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。其他对公司中小股东所作承诺 河南神火集团有限公司 自 2015 年 7 月 9 日起六个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟依照法定程序通过深圳证券交易系统允许的方式增持本公司股份，在公司股价低于 10.00 元/股时，合计增持股份数量不低于1,000 万股。2015 年 07 月 09 日 六个月 报告期内，该承诺尚未实施，仍在履行过
26、程中。承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）不适用 四、对 2015 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。六、持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明 适用 不适用 河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 10 公司报告期未持有其他上市公司股权。七、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活
27、动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015 年 07 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 3 个问题 公司生产经营、项目建设及关于公司转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项进展情况，通过投资者关系互动平台进行了答复 2015 年 07 月 02 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 05 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 06 日 公司董事会办公室 书面问询 其他
28、 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 07 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 10 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 11 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 3 个问题 2015 年 07 月 12 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 13 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 15 日 公司董事
29、会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 16 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 2015 年 07 月 17 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 3 个问题 2015 年 07 月 18 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 2015 年 07 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 21 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 3 个问题 2015 年 07
30、 月 26 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 27 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 07 月 28 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 3 个问题 2015 年 07 月 29 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个 问题 2015 年 07 月 30 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 3 个问题 2015 年 07 月 31 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 4
31、个问题 2015 年 08 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 2015 年 08 月 02 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 08 月 04 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 河南神火煤电股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 11 2015 年 08 月 06 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 08 月 15 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015
32、年 08 月 17 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 2015 年 08 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 08 月 26 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 2015 年 08 月 27 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 08 月 28 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 08 月 29 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者
33、 3 个问题 2015 年 08 月 31 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 09 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 09 月 06 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 09 月 07 日 公司子公司新疆神火煤电有限公司办公楼七楼会议室 实地调研 机构 美国资本策略研究公司 韩露、道格拉斯 厄普顿，高盛（亚洲）有限责任公司 阎彦 详细情况已在深圳证券交易所网站披露 2015 年 09 月 11 日 公司董事会办公室 书面问询
34、其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 公司生产经营、项目建设及关于公司转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项进展情况，通过投资者关系互动平台进行了答复 2015 年 09 月 14 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 09 月 15 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 2 个问题 2015 年 09 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 09 月 28 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 2015 年 09 月 29 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所 互动易 投资者 1 个问题 董事长：崔建友 河南神火煤电股份有限公司 2015 年 10 月 24 日
