1、 第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 3.6.2 結單 結算公司為投資者戶口持有人提供兩類結單；分別為活動結單和月結單。投資者戶口持有人可選擇收取中文或英文結單。投資者戶口持有人可選擇透過郵遞收取活動結單或月結單或兩者。結單設有中文及英文版供投資者戶口持有人選擇。投資者戶口持有人如選擇不透過郵遞收取結單，可透過中央結算系統互聯網系統，查詢最近 2 個月之月結單及最近 31 日之活動結單。 3.6.2.1 活動結單 在股份或款項交易當晚，結算公司會印發活動結單以記錄有關交易，並於下一個工作天郵寄給有關的投資者戶口持有人。 結單截止印發的時間是星期一至五下午
2、7:00 及星期六下午 3:00，公眾假期將不印發結單。以 下詳述結單印發的時間供參考 : 指示輸入時間 印發結單日期 (i) 星期一至五下午 7:00 前 (ii) 星期六下午 3:00 前 輸入指示當日 於星期六輸入或確認的投資者交收指示和認購指示，其活動詳情將列印在下一個工作天的活動結單內如該等指示已為結算公司接受 (i) 星期一至五下午 7:00 後 (ii) 星期六下午 3:00 後 (iii) 公眾假期 輸入指示後的工作天 輸入或確認的投資者交收指示和認購指示，其活動詳情將列印在下一個工作天的活動結單內如該等指示已為結算公司接受 以下部份只會在結單日有相應的交易時才會列印在結單內。
3、 一 股份轉移 (Stock Movement) 這部份主要記錄由下列活動所導致的股份轉移詳情。例如：存入及提取實物股票、投資者交收指示活動和獲分配的新股。 二 付款摘要 (Money Payment Summary) 這部份主要記錄所有收付款活動（中央結算系統收費除外，這些收費將會記錄在月結單的本月的中央結算系統收費部份內）。例如：現金股息、認購費用及行使費用，以及投標總金額及行使費用。所有記錄在付款摘要的結餘均由中央結算系統代表投資者戶口持有人向第三者收取或支付（除代收股息服務費用外，這項費用會由投資者戶口持有人所收取的現金股息中扣除）。這些結餘將會在結單日在投資者戶口持有人的指定銀行戶口
4、內扣賬或存賬。 注意事項： 所有中央結算系統收費將按月累積。總額將每月於投資者戶口持有人的指定銀行戶口中扣賬。 投資者戶口持有人可參考附錄乙有關結單所用簡稱的意思。 第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 三 活動部份 (Activities Section) 這部份主要記錄投資者戶口持有人就其所持股份完成的交收及代理人活動詳情。以下五個分項代表不同的交易： 分項 說明 交收活動 (Settlement Activities) 待交收、已經交收和還原的投資者交收指示詳情。 權益分發 (Entitlement Distribution) 收取權益的詳情， 例如：
5、股息。 認購活動 (Subscription Activities) 投資者戶口持有人輸入或取消認購指示的詳情， 例如：接納收購。 權益選擇活動 (Dividend Election Activities) 投資者戶口持有人輸入或更改權益選擇指示的詳情， 例如：選擇以股代息。 公司投票活動 (Corporate Voting Activities) 投資者戶口持有人輸入或更改投票指示的詳情， 例如：選擇出席會議。 投資者交收指示交收對手名單 (ISI Counterparty List Activities) 投資者戶口持有人輸入或取消投資者交收指示交收對手名單的詳情，而所更新的資料亦會印載於
6、結單中。 四 電子認購新股活動部份 (EIPO Activity Section) 這部份主要記錄投資者戶口持有人所進行的電子認購新股活動，包括輸入或取消申請指示、分配結果，退還款項和重訂發售價退款。詳見下列例子。 -電子認購新股活動部份 - 股份 發售價 申請股數 貨幣認購總金額 *備註 1 申請指示編號 參考 編號 行動 扣賬日期 *備註 1 輸入日期及時間 使用者 編號 *備註 3 輸入方式 *備註 4 經紀號碼 9999 ABC HOLDING $2.25000 6,000 $13,636.49200000999 5554321 新增 04 年 7 月 24 日 04 年 7 月 23
7、 日10:20:11 12345601 IVR 股份 發售價 經紀號碼 獲配股數 認購總金額 申請股數 未獲配股數 退還款項 *備註 2 退款日期 *備註 2 重訂發售價 8888 DEF HOLDING $2.72000 0 $5,495.00 2000 2000 $5,495.00 06AUG99 $2.55000 未獲配售原因 : 不獲分配 重訂發售價退款日期 *備註 2 : 04 年 7 月 28 日 金額 *備註 2 : $0.00電子認購新股申請 電子認購新股分配結果 第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 備註： 1. 投資者戶口持有人須在扣賬日
8、期 (DR DATE，括號內所示為結單內的英文名稱，下同 )所示的日 期，準備認購費用（ APPLICATION MONIES）一欄所列的款項，如相應的電子收付款指示被 拒，結算公司將取消其申請。 2. 任何在退還款項（ REFUND AMOUNT）列明的款項將在退款日期（ REFUND DATE）或 重訂發售價退款日期（ SECOND REFUND DATE）所示的日期（如適用）透過電子收付款指示存 入投資者戶口持有人的指定銀行戶口。 3. 輸入指示的投資者戶口持有人的結算通使用者編號。如果指示是在客戶服務中心輸 入，使用者編號一項會列出結算公司員工的使用者編號。 4. 輸入指示方法： IV
9、R : 使用音頻電話輸入 NET : 於中央結算系統互聯網系統輸入 CTR : 於客戶服務中心輸入 SYS : 中央結算系統 五 投標活動部份 (Tendering Activity Section) 這部份主要記錄投資者戶口持有人所進行的投標活動，包括輸入或取消投標指示、初步及最後分配結果和退還款項。詳見下列例子。 -投標 - 股份 投標價 (%) 申請股數 總金額 *備註 1 投標指示編號 參考號碼 行動 扣賬日期 *備註 1 輸入日期及時間 使用者號碼 輸入方式 4888 EFN 6.21 0108 100.08 1,000 $100,180.08300000999 6543210 新增
10、 04 年 7 月 24 日 04 年 7 月 23 日10:20:11 12345601 結算通 股份 投標指示編號 申請股數 總金額 分配結果狀況 投標價 (%) 獲配股數 *備註 2退還餘額 / 應收差額 未獲配股數 *備註 2退款 / 扣賬日 4999 EFN 10.8 0002 300000419 1,000 $100,079.98 FNL 99.98 0 $100,079.98 1,000 04 年 7 月 28 日 未獲配售原因 : 低於最低可接受投標價 *備註 3 投標申請 投標分配結果 第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 備註： 1. 投
11、資者戶口持有人須在 扣賬日期 (DR DATE，括號內所示為結單內的英文名稱，下同 )所示的日期，準備投標總金額（ APPLICATION MONIES）一欄所列的款項，如相應的直接記 除指示被拒，結算公司將取消其投標申請。 2. 任何在 退還餘額 / 應收差額 （ REFUND/RECOLLECT AMOUNT）列明的正值或負 值款項將在退款 /扣賬日期（ REFUND/RECOLLECTION DATE）所示的日期透過直接記存指示存入或透過直接記除指示扣除投資者戶口持有人的指定銀行戶口。 3. LAP = 最低接受價。 六 備忘部份 (Reminder Section) 這部份提示投資者戶
12、口持有人，有關他們在中央結算系統所持有股份的公司行動截止日期。 備忘部份舉例如下： -備忘部份 - 認購 /股息選擇 /投票時期 股份 公佈內容 截止過戶時期 9999 甲乙丙控股 A00012345 權益 1997 年末期股息 : 每股 2.5 港元，可選擇現金 /股份 (公司指定選項 :現金 ) 98 年 8 月 1 日 至 98 年 8 月 6 日 98 年 7 月 25 日至 98 年 7 月 30日 詞彙 說明 股份 指定的股份代號及名稱。 公佈內容 1. 公佈編號 中央結算系統應用於特定公佈的內部參考編號。如投資者戶口持有人對公佈有疑問，他們可引用這編號向客戶服務主任查詢。 2.
13、公佈類別 3. 公佈內容 認購 /股息選擇 /投票時期 輸入認購指示、股息選擇指示或投票指示的限期。 截止過戶時期 與公佈有關的截止過戶限期（如適用）。 備註： 1. 活動結單內備忘部份中所載的認購截止日期是以 直接記除指示 方式支付認購款項或 毋須支付認購款項之指示的最後輸入日期。 第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 3.6.2.2 月結單 月結單會按月寄給投資者戶口持有人，列出當月所有股份交易、款項記賬交易和在月底的股 份戶口結餘。 一 收費摘要 (Fees Summary) 這部份提供的資料包括將會在投資者戶口持有人的指定銀行戶口內扣賬的中央結算系統
14、收費和扣賬日期。 二 股份結餘 (Stock Balance) 這部份記錄投資者戶口持有人在每月最後一日於其股份戶口內的結餘。此項結餘是用以計算須於下月份支付的股份託管費。 三 股份轉移 (Stock Movement) 這部份記錄該月所有股份轉移活動情況。 四 登記及過戶費計算部份 (Scrip Fee Calculation Section) 這部份主要記錄如何計算某一隻股份的登記及過戶費和應付款項總額。以下是登記及過戶費計算部份的例子： -登記及過戶費計算部份 - 股份 是次收費日股份結餘 特別存貨数量 淨增加数量上次收費日期 /代號 提貨数量 (轉換 ) 獲派股份權益数量 取消戶口日股
15、份結餘是次收費日期 上次收費日股份結餘 豁免收費数量 買賣單位淨增長9999 甲乙丙控股 1,000,000 0 800,00097 年 8 月 11 日 B 00 098 年 8 月 6 日 200,000 0 800登記及過戶費: $1,200.00第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 詞彙 說明 股份 指定的股份代號及名稱。 上次收費日期 代號 : B E 指定股份上一次的登記過戶費收取日期。 截止過戶日期 例如：當上市發行人宣佈截止過戶日期，並一併宣佈派發權益。 公司行動日期 例如：價內備兌認股權證在到期日自動行使。 是次收費日期 指定股份是次的登記
16、過戶費收取日期。 是次收費日股份結餘 指定股份於是次登記過戶費收取日的結餘。 提貨數量 (轉換 ) 已用作認購的股數。 例如：在截止過戶日之前行使的認股權證。 上次收費日股份結餘 指定股份於上次登記過戶費收取日的結餘。 特別存貨數量 透過電子認購新股或黃色表格申請而獲分配的新股數量，以及以大額股票存入的數量。 獲派股份權益數量 因股份權益和股份轉換而存入的股數。 例如：票據股息。 豁免收費數量 開設投資者戶口時可享有豁免交收費及登記過戶費的股數。 淨增加數量 需收取登記及過戶費的結餘淨增長。淨增長計算如下： 收取日結餘已用作認購的股數上一次收取登記過戶費的結餘特別存入的股數因權益或股份轉換而存
17、入的股數豁免交收費及登記過戶費的股數 取消戶口日股份結餘 在取消戶口當日的結餘。 買賣單位淨增長 以買賣單位計算的結餘淨增長。 第3節 投資者戶口服務 2009 年 5 月印行 3.6 即時查詢及結單 五 本月的中央結算系統收費 (Fees for the Month) 這部份記錄該月的所有中央結算系統收費。 注意事項： 如款項結餘少於港幣 10 元，中央結算系統將不會發出直接記除指示或直接記存指示，而該款項結餘將存於戶口內，直至款項結餘超過港幣 10 元或與其他款項一同收取或支付。 3.6.2.3 結單重印手續 投資者戶口持有人可以要求重印結單，他們須郵寄或遞交結單重印申請表格之正本到客 戶服務中心。這項程序通常需要五個工作天。 注意事項： 結單重印申請表格可於客戶服務中心索取。投資者戶口持有人亦可透過結算通操作熱線(2797- 7888)以圖文傳真索取表格或透過中央結算系統互聯網系統下載表格。
