1、2007年第2期 No2，2007 历史教学(中学版) History Teaching 总第520期 Sum No520 秦以后古代政治制度的基本特征 任世江 (历史教学编辑部，天津300051) 【关键词】政治制度，皇权。专制，官僚政治 【中图分类号K23 【文献标识码】B 文章编号04576241(2007)02006504 西周是中央与地方分权的体制。春秋战国500 多年是个过渡期，从公元前221年开始，政治体制 转变为中央集权。这样区分古代中国的政治制度 在学术界没有太大的争议。分封制开创了中央与 地方贵族分权管理的体制。贵族政治基于宗法血 缘关系，形成世袭特权。礼乐制度则区分了等级
2、、 调节了社会关系。从这三个制度即可透视西周社 会。那么，秦以后政治制度的基本特征是什么?那 些制度可以勾画出两千年发展的基本走向?过去 用“专制主义中央集权”概括制度的特征。现在新 课标的教科书有的偶尔出现这个名词，有的根本 不用，为什么不用?这是一个问题。其二，新课标的 高中教科书岳麓版、人教版和大象版都不讲科举 制，只有人民版讲选官制度的变化；选官制度对皇 权和中央集权不重要吗?其三，重点介绍政府机构 的变化或说官制的变化，能说明政权的运作机制 吗?用机构的变化说明君主专制的强化符合历史 的全貌吗?在高中新课程的实验中，把握专题(单 元)的基本线索不能再走“一纲一本”的老路从 教科书的知
3、识点推演线索，而要以学术的基础性 认识基本脉络，再用教科书的史实加以论证，有取 舍，也要有所补充。这不仅关系到常规教学的创 新，而且与高考复习直接相关。要使学生从理解的 角度学习历史，必须理清专题的基本点。教师和学 生都有一个从感知历史到理解历史，从理解历史 到论从史出的过程。过去一些权威专家说，中学教 科书应该采取学术界公认的成果，我们接受了这 种说法。但仔细想想，谁能为中学不断的提供公认 性的成果?没有人、也没有任何机构在做这件事 情。实际上，统编教科书的内容很多也不是公认性 的。学术界的一些人还有一个坏毛病，对一些很有 说服力、实证得来的成果，不去正面反驳，而以一 家之言蔽之，照旧陈说，
4、遗害后学。另外，公认性也 不是唯一标准。社会科学的很多灼见，要使大多数 人认可，需要一个宽松的环境和传播的过程。中学 历史课程如果以时代性、基础性的原则选择教学 内容，只有我们自己去研究解决，既要看到公认 度，又要有前瞻性的眼光，才能做到及时吸收新成 果，构建有特色的高中历史新课程。 “专制主义”一词的使用 不仅是中学，倒退十几年，很多高校教学也用 “专制主义中央集权”贯通秦汉到明清。“专制”指 君主独自掌握政权，凭自己的意志操纵一切，独断 专行。“专制主义”的内涵包括专制的系统理论和 主张，以及世界观等诸方面。专制主义还不等同于 君主制。按照亚里士多德政治学的分类，君主制 是一种政体，僭主政
5、体是君主政体的“变态”。由 此，王家范先生认为，“专制”更像是君主制的一种 特殊形态它更多地取决于皇帝个人的品格。 (中国历史通论)此话很有道理。 中央集权是指体制，即地方由中央直接管理。 “专制主义”与“中央集权”是两个概念。用专制主 义概括两千年来中央集权制度的特征，等于说历 代帝王都是专制君主，这与史实不符。东汉宦官、 外戚交替专权，官僚世族成为盘根错节的势力，君 权被削弱分夺，连很多起义领袖都公然自称“皇 帝”“太上皇帝”“阳明皇帝”；直到魏晋，皇权仍呈 衰落之势，谈何专制?唐初的三省体制反映了决策 合理化的进程，皇帝的最后决定权包含在政务运 行的程式中，要说唐太宗专制，实在冤枉人。宋
6、代 皇帝拥有最终决策权，但是，原则上皇帝的指令须 65 维普资讯 http:/ 经“二府”以“敕牒”的方式颁行，从宫内直接发出的 批示被认为是“灭裂纪纲”的源头，经常受到臣僚的 批评和抵制，皇帝要想独裁也很难啊。(详见中国 古代官僚政治制度研究)明清是公认的君权强化 的时代，但明朝的皇帝也不是个个都行。朱元璋为 了强化皇权不惜用大屠杀的手段，开国功臣几乎无 一幸免。但是，他的后代就缺乏这种铁腕。万历皇 帝为立储的事与大臣们翻脸，索性几十年不上朝， 而国家行政照样运转，说他专制还不如说官僚群体 制他。“准木匠”天启皇帝更缺乏政治素质，说他专 制真是高抬他了，他没这能耐。清代是特殊的，皇 帝大都亲
7、理朝政，这在历代最高统治者中也少见， 他们确实将专制发展到了极端。总的算起来，从秦 始皇到宣统，在大约近二百个皇帝中，真正能实现 “专制主义”的是少数。纵有皇族的血统和当皇帝 的运气，但个人品格不济也无法操纵一切。 再从决策机制看，很多皇帝虽然是决策和行政 的最高负责人，但其决策都是建立在集体讨论、决 议的基础之上。因此，中国古代也出现一些开明君 主。显然，用“专制主义”概括两千年来的制度大有 “一棍子打死”的意味。在理论和观念上，君主享有 至高无上的、正统的权威，但坐上君主位置的人能 否有效的行使这种权威是另外一回事。皇权是处 于帝国政体的核心地位，但是，用儒家思想训练出 来的官僚队伍，很多
8、时候对皇权也起制约作用。用 “专制主义”概括两千年来的制度，是把复杂的问题 简单化。王家范在中国历史通论中说，这是“批 判的情结导致对历史上存在过的政治体制少一种 清醒的辨析。”的确如此。 简言之，专制主义可以用，不能到处用；君主专 制存在，但是专制的程度有沉有浮。 官僚制度岂能忽视 秦汉王朝是大一统帝国时代的开端，秦汉政治 体制范定了历代制度的最基本特征以及变迁的范 围和幅度。秦汉帝国的最基本特征是建立和巩固 了皇帝制度、中央集权制度和官僚制度。我们对前 两个特征并不陌生。官僚制度在中学教科书里则 多年没有明确提及。新课标人民版高中教科书较 多地涉及了官僚制度，如：“郡县制的建立，是中央 集
9、权制形成过程中的重要环节，也是官僚政治取代 贵族政治的重要标志。”“历代官僚体制虽有所变 化，但是都以维护皇权、服务于皇帝为基本原则。” 并专辟子目介绍了选官制度和监察体制。其他版 本和统编教材中国古代史(选修)都没有出现“官 僚制度”这一词汇，也没有延续这一线索阐述相关 的制度及其变化。 官僚政治制度是古代中国的一大特色，是必须 明确的政治特征。讲政治制度不讲清官僚制度及 其变化的线索，犹如三国演义缺了诸葛亮，少了一 大主角很多精彩的戏就演不成了。为什么这样说 呢? 其一，官僚制度是制度上的创新。西周建立的 政治体制具有浓厚的贵族政治色彩。贵族拥有传 统的世袭权力，宗法血缘关系制约着政治权力
10、的分 配。从商鞅变法开始实行的职官任命制和俸禄制， 摆脱了宗法制的约束，以军功赐爵否定了世卿世禄 制度。随着郡县制取代分封制，贵族制让位于官僚 制。官僚制度是顺应中央集权和君主专制的需要 产生的。官僚制度也是一种国家行政管理体制。因 此，很多学者一致认为，君主专制(最后的决定权归 君主)、中央集权(郡县集权于中央)、官僚制度(流 动性择优雇用)是秦开创的大一统君主中央集权体 制的三大要素。由邱汉生等人编写的人民教育出 版社1956年的高中历史课本，归纳中央集权制度 的特点，其中之一就是：“官僚制度代替了世卿制 度，贵族不再能够世代掌握政权。”后来不知为什 么取消了。 其二，古代中国的官僚制度独
11、一无二。自秦代 建立的全国性的官僚体制，经常让外国学者惊叹不 已，德国历史学家马克斯韦伯就是其中之一。尤 其是科举制，历来被外人称道，还有英国的文官制 度取法于中国的说法。台湾学者许倬云先生说： “中国历史上文官制度早已十分发达，而西欧的历 史则未见如此发达的文官制度近代国家组成 后，方有像样的文官制度。”帝国时代延续两千年 的奥秘即在于，君主专制的刚性与官僚高度流动的 柔性相结合。(转引中国历史通论)科举制使做 官的途径公开化，穷人的后代通过科举考试也有做 高官的机会。厉以宁先生将科举选官，作为他的 “弹性体制”依据之一，论证了中国封建社会的再生 能力，及中国不可能产生资本主义的原因。(厉以
12、 宁资本主义的起源)我们由此也可认识中国官僚 制度的独特作用。 其三，官僚制并不完全是君主的工具。官僚队 伍是皇帝“家天下”的屏障，治天下的臂膀。但是， 皇权与官僚制也不完全是单向的控制关系。官僚 的选拔与考试以儒家思想为正统，培养了一大批以 维普资讯 http:/ 天下为己任的士大夫。他们是制衡皇权的主要力 量。过去以阶级分析的方法一概而论，将皇帝视为 地主阶级的总代表，将皇帝和官僚视为同一阶级。 但从政治制度、权力划分的角度看，皇权与官僚制 不可视为一体。在权力结构中，皇帝固然处于中心 地位，但是，直到明代以前，由宰相统领的一套官僚 班子，还是很有实权的。吴宗国先生在中国古代 官僚政治制度
13、研究绪论中说：“明代的特点与其 说是集权，不如说是分权，是中央决策群体的扩大、 行政权的进一步增大和政务处理的高度程式化。 正因为这样，才可以取消宰相并把权力集中到皇帝 手中。皇帝几十年不见大臣，这在过去是不可想象 的，而在明代却成为一个现实。”魏征和海瑞的故 事也可看作是制衡皇权的个案。他们既服务于皇 权代表的国家，又以国家社稷的安危为己任，力图 制衡皇权。认识官僚制度的作用才能理解古代主 流思想的演变，否则就说不清楚了。 讲清官僚制度也符合新课程的时代性要求。 现在媒体上经常出现“官场”“官僚”“官本位”等字 眼。王亚南先生在中国官僚政治研究结尾说： “官僚政治既然是当作一个社会制度，当作
14、一 个延续了数千年之久而又极有包容性、贯彻性的社 会制度客观地存在着，我们要改革它，要铲除它，就 不能单凭一时的高兴，也不能单凭外面有力的推动， 甚至也不能完全信赖任何伟大人物的大仁大智大勇 或其决心与作为，而最先、最重要的是要依据正确的 社会科学来诊断它的病源，并参证当前世界各国对 于根绝那种病源所施行的最有效的内外科方术。”此 书写于1948年。时隔近6O年，官僚制度的病垢亦非 疑难杂症，外国的临床经验也不少见，历史教育能否 让我们的后代有一种更清醒的认识呢? 按三个基本制度理清线索 皇帝制度、中央集权制度和官僚制度是秦以来 古代政治制度的三个基本点。如果只强调中央和 地方机构、官制的变化
15、，一是琐碎的知识太多，记忆 那么多的官称没有意义；二是不免陷于中央集权与 地方分权的矛盾、明清加强君权只讲废宰相、军机 处的单一线索之中。而从三个制度的并行发展中， 可以基本窥视两千年政治制度造就的基本态势，由 此认识古代政治的基本特点，理解中国古代政治文 明的基本特征。 那么，法律制度就不重要吗?对于一般高中生 的学习能力而言，应尽量突出重点。法律制度可以 放在三个制度的贯彻中。秦始皇开创了皇帝制度 后，皇帝通过郡县制统治地方，依靠各级官僚贯彻 自己的旨意。秦汉王朝就非常重视普法工作。汉代 君主的诏令往往有“布告天下，使明知朕意令吏 明布，令吏民皆明智之”“檄到，亟下县道，成喻陛下 意，毋忽
16、!”等词句。最基层的官吏要把诏书抄写在 乡亭的墙壁上，后来改为书写在木板上，或直接以 “扁书”(成编的简册)悬挂在市里乡亭。(中国古 代官僚政治制度研究)似乎有点儿像现在居民委 员会常用的办法。这样的细节即可讲清皇帝统治 到社会基层，又可以使人明白各级官吏的职责。编 户制度也是重要的制度，同样可以结合官僚的职 责、中央集权的基础讲。编户制度保证了国家的税 收和兵员，是中央集权的基本制度之一，也是古代 中国特有的制度，古代世界其他地区没有这样的制 度。编户制度和乡里连坐制度的结合，使国家牢牢 控制了农民。地方官的重要职责之一就是清查户 籍。中央考核地方也主要看户籍和税收。编户制既 是政治制度，也
17、是经济制度。地方官通过编户制等 制度不仅要管农民，还要保护农民，保护的目的是 保证赋役的来源。赈灾、防灾、水利建设等事务都 属于地方官员的职责。 以往介绍中央官制变化的目的在于说明君主 专制的不断强化，不断分割宰相的权力，这未免偏 颇。唐代的三省是机构设置的概念，三省制则是政 治体制和运作机制的概念。政事堂是三省长官议 事的地方。三省之间的分工不是中书决策、门下监 督、尚书执行，而是在国家政务裁决和执行的不同 环节上的分工。三省都是从不同角度参与最高决 策的中央行政机构。(中国古代官僚政治制度研 究)因此，有些外国学者以为政事堂像内阁会议的 雏形。看中央机构变化的着眼点应在决策机制。宋 代也是
18、如此。我4i1t常熟悉唐太宗的一些话，如： “诏敕如有不稳便，皆须执论。”“中书所出诏敕，颇 有意见不同，或兼错失而是，相正以否。元置中书、 门下，本拟相防过误。”其实宋仁宗也说过类似的 语录：“措置天下事，正不欲专从朕出。若自朕出， 皆是则可，有一不然，难以遽改。不若付之公议，令 宰相行之。行之而天下不以为便，则台谏公言其 失，改之则易。”如果从“二府”“三司”的设置，就得 出便于皇帝总揽大权的结论，那既无法解释宋王朝 为什么也存在了那么长时间。凡是君主理智地处 理国家事务，都需要臣僚的参与。尤其是重大事务 的决策，皇帝与宰执近臣核心圈子里反复讨论，集 67 维普资讯 http:/ 历史教学
19、(中学版：II 征稿启事 根据我们目前设计的栏目，本刊需要如下类 型的稿件。 专题讨论栏：要求针对教学的具体内容 发表意见，简单的论证自己的看法，或只提出Ill 题。或对本栏发表的文章提出讨论。 听课随笔栏：针对一节课的亮点，或明显 带有普遍性的错误，提出自己的分析，用随笔的形 式，篇幅不要太长，4000字以内最好。 讲经说法栏：就一个教学细节和处理技 巧谈经验、讲方法。理论性不要太强，必须联系实 际，给人以启发。 备课笔记栏：对备课中发现的问题是怎 么处理的，可以将整个备课思路的形成过程展示 出来，也可以仅就一个细节的思考。可长可短，真 实可信为上。 资源共享】栏：很多青年教师习惯上网查 阅
20、资料，新课程也提倡扩大教学资源。如果您有新 的发现，或有合理利用教学资源的经验，不妨告诉 全国的同行，让大家共享。 案例分析栏：请将您认为比较成功的教 案、教学设计、教学实录推荐给我们，有争议的也 需要。如果您对品评有兴趣，我们现在就有拟刊发 体商议是经常的事。中学教科书不能太简单化了。 制度虽然对皇帝没有强制性的约束力，但是， 皇帝违反制度时，士大夫官僚捍卫制度的事也不 少见。皇帝一意孤行，官僚集团就以不合作的方式 抵制。宋王朝实行“与士大夫治天下”，自不必举 例。朱元璋废了宰相，似乎君权就得到强化了。但 是，后继皇帝也不能不考虑官僚集团的意见。有时 皇帝为了达到目的，不惜对臣僚采取威胁、利
21、诱， 甚至贿赂的手段。明景泰帝要易储，恐廷议时群臣 反对，事前赠阁臣陈循等人白金，又派太监恫吓。 明世宗大礼仪事也有相同的一幕。明代宦官弄权 的事情不少，但一般都是皇帝厌政，或宦官控制信 息，或勾结外臣，宦官在决策过程中的法定权力十 分有限。 总之，政府机构的变化，不能都归结为提高皇 权专制 的，但有问题的公开课实录，先行发给您写评论， 但有言在先，您的评论必须有理有据。 进修资料栏：如果您读到的好书、好论文 中有直接涉及中学历史的内容，请作摘编发给我 们。如果您读了第1期本栏的文章，愿意续写另外 的专题，可与我们联系。 教法探讨栏：研究教学方法，有理论，有 实例，有创见，有操作性。 关注高考
22、】栏：研究高考，提出指导性意 见；分析高考试题，分析高考导向，评论高考导 向。文章4000字内，不要空发议论。 【质疑教材栏：针对初高中各种版本教科 书的错误和不当之处，提出商榷，至于修改建议， 可以提出来，也可以不考虑。 关于评价类的各种论文，本刊仍接纳，视文章 开栏，不定期。 中学版特别要求行文通俗易懂，提倡口语化， 让每一位读者轻松阅读。有引文的要注明出处。不 愿意让编辑修改的请注明。作者简介要写出生年、 性别、籍贯、专业职称、单位，以免重名。来稿可以 发电子邮件，请注意中学版的邮箱是lsjx2007 126eom。本刊稿费视文章质量而定。 自秦以来的中国历史统一是主流。一个王朝 存在期
23、间，安定、和平的时期又长于动荡、斗争的时 期。解释这种现象就要看到政治运作机制中的积 极因素。时代发展到今天，历史教育不能再用人民 群众的“要求”“推动”之类的虚说解释历史的发 展。要求高中学生学习古代政治制度的目的也不 在于批判，而是要使每一位公民都能比较清醒地 “认识自己”，知中国的现在“何以如此”。过去中学 教材用地主阶级、统治阶级一概而论，不分青红皂 白；现在仍然存在君主专制决定一切的倾向，使人 看不到理性的另一面。历史的趣味即在于它的复 杂性。不要小看现在的高中生，多展现一些历史的 层面，就多一层思考，但关键还是教师和教材。提 高专业素质是当务之急。 【责任编辑：王公悫】 维普资讯 http:/
