1、广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 1 证 券 代 码：000712 证 券 简 称：锦 龙 股 份 公告编号：2017-73 广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 第一节 重 要 提示 一、公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容的 真 实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个别和连带 的法律责 任。二、所有 董事均已 出席了审 议本次季 报的 第七 届董事会 第二十八 次 会议。三、公司负责人蓝永强、主管会计工作负责人张海
2、梅及会计机构负责人(会计主管人 员)何浩强 声明：保 证季度报 告中财务 报表的真 实、准确、完整。广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 2 第二节 公 司 基本 情 况 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）32,657,109,806.00 26,168,003,336.93 24.80%归属于上市公司股东的净资产（元）3,736,759,739.23 3,658,261,453.08 2.15%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期
3、末比上年同期增减 营业总 收入（元）374,646,371.89-42.89%988,813,261.17-39.71%归属于上市公司股东的净利润（元）98,869,265.39-8.54%195,609,147.70-28.25%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）75,688,556.22-29.83%171,030,604.91-37.08%经营活动产生的现金流量净额（元）-2,576,303,857.87-97.82%基本每股收益（元/股）0.11-8.33%0.22-26.67%稀释每股收益（元/股）0.11-8.33%0.22-26.67%加权平均净资产收益率 2.6
4、8%减少 0.41 个百分点 5.25%减少 2.57 个百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）8,231,884.36 2017 年 9 月，公司将所持清远市清新区农 村 信 用 合 作 联 社 全 部 股 金5,937,937 股以 16,032,429.90 元的价格 出 售 给 非 关 联 方，取 得 投 资 收 益9,032,429.90 元。计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,324,800.00 采用公允价值模式进行后
5、续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 1,361,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,238,616.86 广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 3 减：所得税影响额 223,878.80 少数股东权益影响额（税后）7,353,879.63 合计 24,578,542.79-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行
6、证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 总数及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 65,007 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 东莞市新世纪科教拓展有限公司 境内非国有法人 42.65%382,110,504 0 质押
7、 339,599,232 杨志茂 境内自然人 7.40%66,300,000 0 珠海安赐共创股权投资基金管 理企业（有限合伙）安赐阳光私募证券投资基金 其他 0.76%6,848,027 黄海晓 境内自然人 0.73%6,548,110 中国银行股份有限公司招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 其他 0.55%4,898,896 北京燕赵汇金国际投资有限责任公司 境内非国有法人 0.50%4,468,643 华宝信托有限责任公司 辉煌 号单一资其他 0.38%3,364,900 广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 4 金信托 华宝信托有限责任公司 辉煌 号单一资金信托
8、 其他 0.35%3,151,200 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.35%3,135,400 中国工商银行股份有限公司申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 其他 0.27%2,388,974 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 东莞市新世纪科教拓展有限公司 382,110,504 人民币普通股 382,110,504 杨志茂 66,300,000 人民币普通股 66,300,000 珠海安赐共 创股权投资基金管理企业（有限合伙）安赐阳光私募证券投资基金 6,848,027 人民币普通股 6,848,027 黄海
9、晓 6,548,110 人民币普通股 6,548,110 中国银行股份有限公司招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 4,898,896 人民币普通股 4,898,896 北京燕赵汇金国际投资有限责任公司 4,468,643 人民币普通股 4,468,643 华宝信托有限责任公司 辉煌 号单一资金信托 3,364,900 人民币普通股 3,364,900 华宝信托有限 责任公司 辉煌 号单一资金信托 3,151,200 人民币普通股 3,151,200 中央汇金资产管理有限责任公司 3,135,400 人民币普通股 3,135,400 中国工商银行股份有限公司申万菱信中证申万证券行业指数分级
10、证券投资基金 2,388,974 人民币普通股 2,388,974 上述股东关联关系或一致行动的说明 根据公司已知的资料，上述前十名股东中：（1）新世纪公司为本公司实际控制人杨志茂先生控制的公司；（2）华宝信托有限责任公司 辉煌 号单一资金信托、华宝信托有限责任公司 辉煌 号单一资金信托同属华宝信托有限责任公司。除此之外，未发现公司前十名股东之间存在关联关系，或属于 上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人。广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 5 前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）股东珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）安赐阳光私募证券投资基金
11、通过信用证券账户持有本公司 6,848,027 股股份，股东黄海晓通过信用证券账户持有本公司 6,548,110 股股份，股东北京燕赵汇金国际投资有限责任公司通过信用证券账户持有本公司 3,063,643 股股份。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、优 先股 股东 总 数 及前 10 名 优先 股 股东 持 股 情况表 适用 不适用 广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要
12、 财 务 数据、财 务 指标 发 生 变 动的 情 况 及 原因 适用 不适用 单位：元 资产项目 期末余额 年初余额 增减%增减变动原因 以 公 允 价 值 计 量 且 其变 动 计 入 当 期 损 益 的金融资产 16,425,668,689.36 10,023,304,879.43 63.87%主 要 是 本 期 末 子 公 司 及 纳 入 合 并 范围 的 结 构 化 主 体 债 券 投 资 规 模 增 加所致。应收利息 487,853,943.35 274,055,898.61 78.01%主要是本期末子公司应收债券利息增加所致。其他流动资产 722,840.05 80,437.41
13、 798.64%主要是本期末子公司待抵扣进项税额等科目余额增加所致。递延所得税资产 135,743,650.21 98,874,543.82 37.29%主要是本期末子公司可抵扣暂时性差异增加所致。负债和所有者权益项目 期末余额 年初余额 增减%增减变动原因 短期借款 1,100,000,000.00 100.00%主要是公司新增借款所致。拆入资金 350,000,000.00-100.00%主要是本期末子公司拆入资金协议到期所致。以 公 允 价 值 计 量 且 其变 动 计 入 当 期 损 益 的金融负债 2,855,056,537.59 1,021,154,831.79 179.59%主要
14、是本期合并结构化主体产生的交易性金融负债增加所致。应付短期融资款 1,084,430,000.00 542,640,000.00 99.84%主要是本期末子公司短期收益凭证发行规模增加所致。衍生金融负债 535,725.63 1,709,581.17-68.66%主要是本期 末子公司衍生金融工具产生的公允价值变动上升所致。卖出回购金融资产款 7,456,198,318.61 5,235,535,658.03 42.42%主要是本期末子公司债券正回购业务规模增加所致。应付职工薪酬 426,035,518.57 638,879,500.05-33.32%主要是本期末子公司应付职工薪酬减少所致。应交
15、税费 43,717,665.44 85,156,053.34-48.66%主要是本期末子公司应交企业所得税及个人所得税减少所致。广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 7 其他应付款 197,269,531.93 344,760,661.61-42.78%主要是本期末子公司计提的业务应付款减少所致。其他流动负债 4,336,286,442.67 3,099,120,253.56 39.92%主要是本期合并结构化主体产生的其他负债增加所致。预计负债 20,500,170.83-100.00%主要是本期子公司转销计提的预计负债所致。其他综合收益 22,708,457.49 54,4
16、30,325.01-58.28%主要是期末可供出售金融资产市值下降所致。损益项目 年初到报告期末（2017 年1-9 月）上年同期发生额（2016 年1-9 月）增减%增减变动原因 营业总收入 988,813,261.17 1,639,968,504.80-39.71%主要是本期手续费及佣金收入减少所致。手续费及佣金收入 677,561,806.99 1,359,261,196.73-50.15%主要是本期子公司证券经纪业务及投资银行业务收入减少所致。利息支出 556,461,014.21 172,576,323.86 222.44%主要是本期纳入合并范围的应付结构化产品投资者利 息以及计提的
17、次级债券、公司债利息增加所致。手续费及佣金支出 140,490,494.84 332,561,869.21-57.76%主要是本期子公司证券经纪业务及投资银行业务收入减少，相应 的业务支出减少所致。税金及附加 6,580,725.27 48,058,081.96-86.31%主要是子公司应税收入减少以及“营改增”后公司不再缴纳营业税所致。管理费用 557,370,095.32 836,042,607.01-33.33%主要是本期子公司业务收入减少，相应计提的费用减少所致。资产减值损失 20,423,180.65 9,842,644.44 107.50%主要是本期计提应收款坏账准备增加所致。投资
18、收益（损失以“-”号填列）725,219,777.22 412,240,825.54 75.92%主要是本期子公司债券投资收益及按权益法核算的东莞证券净利润较上年同期增加所致。营业外收入 23,022,264.66 1,228,242.92 1774.41%主要是子公司本期转销计提的预计负债所致。营业外支出 436,135.73 1,295,595.61-66.34%主要是本期子公司转付政府部门引进人才租房补贴支出较上年同期减少所致。所得税费用 45,659,115.73 101,852,254.64-55.17%本期子公司应纳税所得减少所致。其 他 综 合 收 益 的 税 后净额-33,90
19、8,727.93 6,914,470.10-590.40%主要是期末可供出售金融资产市值下降所致。现金流量项目 本期发生额 上期发生额 增减%增减变动原因 广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 8 经 营 活 动 产 生 的 现 金流量净额-2,576,303,857.87-1,302,316,254.09-97.82%主要是本期子公司投入公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金较上年同期大幅增加，同时本期收取的利息、手续费 及佣金收入较上年同期减少所致。投 资 活 动 产 生 的 现 金流量净额-25,769,586.69-17,442,279.19-47.74
20、%主要是本期子公司购建固定资产及在建工程支付的现金较上年同期增加所致。筹 资 活 动 产 生 的 现 金流量净额 1,971,722,465.48 885,431,174.71 122.69%主要是本期公司借款及子公司发行公司债券、收益 凭证收到的现金增 加所致。现 金 及 现 金 等 价 物 净增加额-631,209,271.16-433,712,392.05-45.54%主要是本期经营活动产生的现金流量净额流出增加所致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 三、公 司 实际 控 制 人、股 东、关 联方、收 购 人以 及 公 司
21、等承 诺 相 关 方在 报 告 期 内超 期 未 履 行完 毕 的 承 诺事 项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2017 年 度 经 营业 绩 的 预 计 预 测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五、证 券 投资 情 况 适用 不适用 单位：元 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本 会计计量模式 期初账面 价值 本期公允 价值变动损益 计入权益 的累计公允价 值变动 本期购买 金额 本期出售 金额 报告期损 益 期末
22、账面 价值 会计核算科目 资金来源 债券 150223 15 国开 23 689,747,917.05 公允价值计量 395,790,000.00 1,572,382.95 68,099,568,134.97 67,805,359,217.92 16,375,179.60 691,571,300.00 交易性金融资产 自有资金购入 债券 160208 16 国开 08 488,297,080.60 公允价值计量 688,522,800.00-2,424,668.10 25,752,361,488.67 25,948,485,120.57 17,336,146.67 489,974,500.00
23、 交易性金融资产 自有资金购入 广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 9 债券 170205 17 国开 05 395,873,816.67 公允价值计量 602,183.33 40,076,899,656.67 39,681,025,840.00 7,889,719.35 396,476,000.00 交易性金融资产 自有资金购入 债券 140921 17 四川 17 301,631,400.00 公允价值计量-342,000.00 603,262,800.00 301,631,400.00 1,455,534.18 301,289,400.00 交易性金融资产 自有资金购
24、入 债券 SG8972 16 滨湖建设 01 247,672,349.01 公允价值计量 49,981,136.99 197,691,212.02 3,080,192.87 247,672,349.01 交易性金融资产 集合资管计划购入 债券 136875 16 华晨 01 200,000,000.00 公允价值计量 203,280,000.00-400,000.00 8,575,342.48 199,600,000.00 交易性金融资产 集合资管计划购入 债券 135649 16 鲁宏 02 199,573,000.00 公允价值计量 200,466,500.00-891,500.00 8,
25、801,869.85 198,681,500.00 交易性金融资产 集合资管计划购入 债券 140967 17 湖北 11 190,000,000.00 公允价值计量-140,980.00 380,000,000.00 190,000,000.00 821,026.10 189,859,020.00 交易性金融资产 自有资金购入 债券 140805 17 四川 30 190,759,240.00 公允价值计量-1,398,780.00 190,759,240.00-1,136,892.27 189,360,460.00 交易性金融资产 自有资金购入 债券 140227 14 国开 27 179
26、,968,500.00 公允价值计量-619,920.00 2,720,533,860.00 2,540,565,360.00 2,228,268.22 179,348,580.00 交易性金融资产 自有资金购入 期末持有 的其他 证券 投资 13,479,440,169.68-8,621,743,842.44-35,284,330.13-4,732,225.00 162,285,907,930.32 157,414,820,916.51 357,281,551.80 13,470,029,850.35-合计 16,562,963,473.01-10,159,784,279.43-39,327
27、,611.95-4,732,225.00 300,306,984,322.65 293,881,887,855.00 422,707,938.85 16,553,862,959.36-证券投资 审批董 事会 公告披露日 期 本表所述证券投资为控股子公司中山证券根据其股东大会授权范围内的投资事项 证券投资 审批股 东会 公告披露日 期（如 有)无 注：本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；本表 所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只 填列公司在交易性金融资产中核算的部分；其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投 资；报告期损
28、益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 10 六、衍 生 品投 资 情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。七、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 1 9 月 电话沟通 个人 公司控股子公司中山证券和参股公司东莞证券的经营状况、业务发展状况等进行沟通，听取投资者意见。八、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。九、控 股 股东 及 其 关 联 方 对 上 市 公
29、司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。十、履 行 精准 扶 贫 社 会责 任 情 况 1、三 季度 精准 扶 贫 概要 公司主要通过控股子公司中山证券开展精准扶贫工作。在帮扶对象方面，中山证券新增了两家结对帮扶对象，分别与湖北省建始县、广西隆林各族自治县签署了结对帮扶协议，截至目前，中山证券已与云南省永仁县、贵州省普定县、湖北省建始县、广西隆林县等 4 个国家 级贫困县建立了结对帮扶关系。另外，为响应中国证券业协会推动“一县一企”，深化精准扶贫的号召，进一步推动金融扶贫与产业扶贫紧密衔接，统筹集中，精准灌溉，中
30、山证券与广西隆林县的广西新鑫实业有限公司签订了脱贫攻坚企业帮扶合作协议。在消费扶贫方面，中山证券积极采购帮扶对象当地企业生产的产品，得到了企业和当地政府的好评。在教育扶贫方面，中山证券通过与中国扶贫基金会合作，用于云南省永仁县、贵州省普定县、湖北省建始县高中生自强班项目，帮助贫困县学生顺利完成学业。在扶贫考核方面，根据证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标的评价标准，中山证券 2016 年 脱贫攻坚等社会责任履行情况专项考核得分为 1.2 分，排名行业第 4 名。在 2016 年度分类评级中，扶贫考核项获得满分 1 分（扶贫考核在分类评级考核中分值权重最高为 1 分）。扶贫工作为中山证
31、券年度分类评级做出了应有贡献。在扶贫荣誉方面，基于中山证券在精准扶贫工作中的突出贡献和特色模式，中山证券被授予 最佳 产业开发奖。在扶贫宣传方面，证券时报 对中山证券以产业扶贫为主要抓手的扶贫工作模式进行了专题报道，国际金融报 对中山证券在脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价中取得的优异成绩进行了跟踪报道，有力地提升了中山证券的品牌知名度和美誉度。广东锦龙发展股份有限公司 2017 年第三季度报告正文 11 2、上 市公 司三 季 度 精准 扶 贫 工 作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 万元 61.13 二、分项投入 1.产业发展脱 贫 2.转移就业脱 贫 3
32、.易地搬迁脱 贫 4.教育脱贫 5.健康扶贫 6.生态保护扶 贫 7.兜底保障 8.社会扶贫 9.其他项目 三、所获奖项（内容、级别）基于中山证券在精准扶贫工作中的突出贡献和特 色模式，中山证券被授予 最佳产业 开发奖。3、后 续精 准扶 贫 计 划 下阶段，控股子公司中山证券将在中国证监会、中国证券业协会的指导下，按照既定工作规划与目标，继续推进产业扶贫工作，继续发挥 金融扶贫 工作站 功能，继续大力推动消费扶贫、教育扶贫工作，积极协助做好招商推介工作，以加大对已签署战略合作协议结对帮扶贫困县的精准扶贫工作力度，继续做好精准扶贫工作。广东锦 龙发展股 份有限公 司董事会 二 一 七 年 十月 三十日
