1、1 华西证券股份有限公司 关于安徽金种子酒业股份有限公司 2015 年度 募集资金存放 与实际使用情况的专项核查报告 华西证券 股份有限公司（以下简称“华西证券”、“本保荐机构”）作为安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“金种子酒”）2010年度非公开发行股票的保荐机构，根据 证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券 交易所股票上市规则、上海证 券交易所上市公司募集资金管理规定 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等相关法律、法规和规范性文件的要求，对金种子酒2015 年度募集资金的使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：一、募 集资金 基本 情况 经 中 国 证 券 监 督
2、 管 理 委 员 会 证 监 许 可20101605 号 文 核 准,金 种 子 酒 于2010年12月向 特定 投资者 非 公开发行 人民 币普通 股 股票34,332,084股，每 股发行价格16.02 元，应 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币549,999,985.68 元,扣 除 发 行 费 用 合 计 人 民 币11,080,000.00 元，实 际 募 集 资 金 净 额 为538,919,985.68 元。该 募 集 资 金 已 于2010年 12 月 1 日 到 位，上 述 资 金 到 位 情 况 已 经 华 普 天 健 会 计 师 事 务 所 会 验 字20104235
3、 号验资报 告验证。2015 年度，金种子酒累计使用募集资金11,530.40万元，扣除累计已使用募集资 金 后，募 集 资 金 余 额 为 199,311,338.37 元，募 集 资 金 专 用 账 户 利 息 收 入10,142,564.99 元，募集资金专户2015年12月31 日余额合计为259,378,825.74 元。二、募 集资金 管理 情况 根据 中华人民共和国 公司法、中华人民 共和国证券法 和 上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定 等相关法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，金种子酒 制定了 募集资金管理制度，并经2010 年第三届董事会第三十一次会议审议批
4、准。根据上述规定，金种子酒对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。2010年12月13 日，金种子酒与保荐人华西证券 及中国工商银行阜阳市汇通2 支行、中国农业银行阜阳颍泉支行和中国银行阜阳分行营业部分别签订了 募集资金三方监管协议，共同对募集资金的存储和使用进行监管。有关 募集资金专户及资金存管 情况如下 表:单位：元人 民币 序号 开户行 账号 金额 使用方向 1 中国工 商银 行阜 阳市汇通支 行 1311055529020007777 211,760,000.00 优质基 酒酿 造技 改项 目 2 中国农 业银 行股 份有限公司 阜阳 颍泉 支行 12-01100104001
5、4529 61,080,000.00 技术研 发及 品控 中心 建设项目 3 中国银 行阜 阳分 行营业部 187208667893 266,079,985.68 优质酒 恒温 窖藏 技改 项目及营销 与物 流网 络建 设项目 合计 538,919,985.68 三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况 经核查，截至2015年12月31日，募集资金专户余额合计为259,378,825.74 元，募集资金专户余额情况如下表：单位：元人 民币 银 行名称 银 行账户/产 品代码 金额 备注 徽商银行阜阳颍河西路支行 2080301021000456417 46,578,221.07 活期存款 中
6、行阜阳分行营业部 CNYAQKFTPO 30,000,000.00 理财产品（2015.12.18-2016.3.21）中行阜阳分行营业部 178233953868 30,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 185733952321 20,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 185733953324 20,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）工行阜阳市汇通支行 1311055529020007777 12,929,384.94 活期存款 中行阜阳分
7、行营业部 176710283216 12,157,705.82 活期存款 中行阜阳分行营业部 188733952352 10,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 188733953593 10,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 178233955050 10,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 176733955206 10,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 18573
8、3954099 10,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 181233953047 10,000,000.00 定期存单（2015.6.17-2020.6.17）中行阜阳分行营业部 184234034020 10,000,000.00 定期存单（2015.6.23-2020.6.23）中行阜阳分行营业部 181234032229 10,000,000.00 定期存单（2015.6.23-2020.6.23）中行阜阳分行营业部 187208667893 3,758,111.80 活期存款 农行阜阳颍泉支行 12-01100104001452
9、9 3,714,361.87 活期存款 建行阜阳颍西支行 3400110212759600196 241,040.24 活期存款 合计 259,378,825.74 3 2015 年度 募集 资金使用 情况 对照表 单位：万元 人民 币 募集资金总额 53,892.00 本年度投入募集资金总额 11,530.40 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,960.86 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 是否已变更项目 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 截至期末投入进
10、度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 项目 优质基酒酿造技改项目 21,176.00 21,176.00 21,176.00 8,865.41 18,308.19 2,867.81 86.46 不适用 无 不适用 否 优质酒恒温窖藏技改项目 17,421.00 17,421.00 17,421.00 816.69 4,100.10 13,320.90 23.54 不适用 无 不适用 否 营销与物流网络建设项目 10,355.00 10,355.00 10,355.00 739.78 7,726.56 2,628.
11、44 74.62 2014/12/31 无 不适用 否 技术研发及品控中心建设项目 6,048.00 6,048.00 6,048.00 1,108.52 3,826.01 2,221.99 63.26 不适用 无 不适用 否 合计 55,000.00 55,000.00 55,000.00 11,530.40 33,960.86 21,039.14 61.75 未达到计划进度原因 项目可行性发生重大变化的情况说明 4 募集资金投资项目实施地点变更情况 公司厂区现有空间已无法满足三个募投项目同时实施的条件，2013 年 9 月 26 日，经公司 第四届董事会第二十四次会议审议通过了关于变更部分
12、募投项目实施地点的议案，决议将募投项目 优质酒恒温窖藏技改项目 部分工程和 优质基酒酿造技改项目 中原在阜阳市河滨路 302 号实 施的项目，变更为在阜阳市颍州区经 济开发区进行。阜阳市经济和 信息化委员会下发 关于安徽金种子酒业股份有限公司申请变更增发项目实施地点的复函（经信 技改函【2013】57 号），同意 公司部分增发项目实施地点变更。募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2011 年 2 月 28 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入 4,208.82 万元。2011 年 4 月15 日，经 公 司 董事 会 四 届九 次会 议 审 议 通
13、过 关 于以 募 集 资金 置 换 先 期投 入 募 投项 目 的 自有 资 金的议案，公司执行董事会决议，以募集资金置换了先期投入的自筹资金 4,208.82 万元。用闲置募集资金购买理财产品情况 2014 年 12 月 6 日，公司召开 第四届董事会第三十二次会议，审议通过了关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案。为提高闲置募集资金的现金管理收益，根据上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求 的相关规定，同意公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，对最高额度不超 过 3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品，单项理
14、财产品期限最长不超 过一年。在上述额度范围内，资金可滚动使用。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金其他使用情况 5 四、用 募集资 金置 换已预 先投 入的募 集资 金投资 项目 自筹资 金情 况 截至2011 年2月28 日，金种子酒 已经利 用自筹 资金向募 集资金 项目中 的营销与 物流网络建设项目投入4,208.82 万元。2011年4月15日，经金种子酒董事会四届九次会议审议通过 关于以募集资金置换先期投入募投项目的自有资金的议案，金种子酒 执行董事会决议，以募集资金置换了 先期投入的自筹资金4,208.82万元。五、变 更募集 资金 投
15、资项 目的 资金使 用情 况 2013 年9月26 日，经 金 种子酒 第 四届董 事会第 二十四次 会议审 议通过 了关于 变更部分募投项目实施地点的议案，决议将募投项目“优质酒恒温窖藏技改项目”部分工程和“优 质基酒酿 造技 改项目”中原在阜 阳市 河滨路302 号实施的 项 目，变更 为在阜阳市颍州区经济开发区进行。阜阳市经济和信息化委员会下发 关于安徽金种子酒业股份有限公司申请变更增发项目实施地点的复函（经信技改函【2013】57 号），同意 金种子酒 部分增发项目实施地点变更。六、闲 置募集 资金 补充流 动资 金的情 况 截 至2015年12月31 日，金种子酒未发生闲置募集资金补
16、充流动资金的情况。七、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 金种子酒已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金的使用和管理不存在违规情形。八、会 计师对 募集 资金年 度使 用情况 专项 报告的 鉴证 意见 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对 安徽金种子酒业股份有限公司关于募集资金年度使用情况的专项报告 进行了专项核查，出具了 募集资金年度使用情况鉴证报告（会审字【2016】2583号），报告认 为金种子酒管理层编制的 募集资金年度使用情况的专项报告 符合 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了公 司2015年度募集
17、资金实际存放与使用情况的规定。九、保 荐机构 主要 核查工 作 截至2015年12月31 日，本保荐机构 对金种子酒募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单，审阅6 会计师事 务所出具 的相 关报告，事前及时 核查 公司关于 募集资金 使用 的信息披 露文件，与公司董事、监事、高级 管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，结合现场核查工作，了解募集资金投资项目进展情况。十、保 荐机构 核查 意见经 核查，经核查，本保荐机构认为，金种子酒贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用等情况，截至2015年12月31日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对金种子酒2015年度募集资金的存放和使用情况无异议。以下无正文 7 此页无正文，为华 西证券 股份有限公司关于安徽金种子酒业股份有限公司2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 之签字盖章页 袁宗 黄斌 华西证券 股份有限公司 2016年月日
