1、2017 年 度 独 立 董事 述 职 报 告 作为包头华资实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格遵照有 关 法 律、法 规 的 规 定，在 工 作 中 忠 实 履 行 职 责，认 真 审 议 董 事 会 各 项 议 案，并 对 公 司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护了公司及股东的合法权益。现将2017年度履职情况说明如下：一、独 立 董 事 的 基 本 情 况 1、张 毅，男，汉 族，1979 年10 月 出 生，律 师，2004 年至2008 年，北 京 汇 听 律 师事务所实习生，2006 年至2008 年，北京金栋律师事务所任专职律师，200
2、8 年至2011，北京浩都律师事务所任专职律师，2011 年至2016 年北京有因律师事务所，律师；2016年至今，北京冠京律师事务所，律师。2014 年5 月 起任本公司独立董事职务。2、刘英伟，男，汉族，1965 年2 月出生，2004 年至2008 年，北京华夏泰信投资管理顾问有限公司任执行董事，2008 年2011 年北京富汇创业投资管理有限公司任董事、合伙人，2011 年2014 年北京高新成长创业投资管理有限公司任董事、合伙人，2014年5 月起担任本公司独立董事职务。3、姜 军，男，汉族，1973 年4月出生，中 共 党 员。管 理 学 博 士，会 计 学 副 教 授。历任北京国
3、家会计学院教研中心讲师、副教授、责任教授。现任北京国家会计学院教研中心 副 教 授、产 业 金 融 与 运 作 研 究 所 所 长、学 术 委 员 会 委 员，山 东 黄 金 矿 业 股 份 有 限 公 司（股票代码：600547）独立董事,2015 年4月起担任本公司独立董事。我们具备中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。二、独 立 董 事 年 度 履 职 概 况（一）出席会议情况 2017 年度，我们尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公司召开 的 董 事 会，认 真 仔 细 审 阅 会 议 及 相 关 资 料，
4、积 极 参 与 各 项 议 题 的 讨 论 并 提 出 合 理 化 建议，为董事会的正确决策发挥作用。1、2017 年度，公司以现场及通讯方式共计召开8 次董事会，我们未有缺席情况，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。2、2017 年度，公司以现场加网络投票的方式共召 开2 次 股东大会,每次会议的召开都经现场律师见证，认为会议的召集、召开、出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。（二）会议表决情况 2017 年 度，我 们 认 真 履 行 独 立 董 事 的 职
5、 责，及 时 了 解 公 司 的 生 产 经 营 信 息，全 面 关注公司的发展状况。会议召开前我们认真审阅相关议案，积极参与讨论并提出合理化建议；会议表决中我们对所有审议议案均投了同意票，未对议案及其他事项提出异议。三、独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况（一）关于委托理财事项 我 们 认 为：公 司 以 自 有 闲 置 资 金1.2亿购买信托机构发行的信托产品有利于提高资金使 用 效 率，有 利 于 公 司 及 全 体 股 东 的 利 益；公 司 已 制 定 了 投 资 理 财 管 理 制 度，明 确了投资理财业务风险控制具体措施，有效防范了投资理财业务风险；
6、同意公司在授权期限内使用1.2亿元自有资金购买风险可控的理财产品。（二）日常关联交易情况 报 告 期 内，我 们 审 议 了 公 司 与 控 股 股 东 包 头 草 原 糖 业（集 团）有 限 责 任 公 司 的 关 联交 易 事 项，并 发 表 独 立 意 见 如 下：公司与草原糖业签署的日常关联交易协议，是董事会依据公司日常经营实际情况做出的决定，属于正常的商业行为，协 议 的 内 容 符 合 合 同法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定，并 以 市 场 价 格 及 政 府 指 导 价 作 为 定 价 原 则，交 易 价 格 公 允合 理，符 合 公 司 长 期 发 展 战 略，有 利
7、 于 公 司 经 营 业 务 的 健 康 开 展。关 联 董 事 回 避 了 对 该议案的表决，关联交易的决策程序符合公司法、上海证券交易所股票上市规则及公司章程的有关规定，符合包括中小投资者在内的全体股东整体利益。（三）关于董事会换届选举情况 公司董事会提名宋卫东、张世潮、赵建忠、李怀庆为公司第七届董事会董事，提名姜军、刘英伟、张 毅为第七届董事会独立董事，我们认为上述人员的提名程序符合有关 法 律、法 规 和 公 司 章 程 的 规 定；同 时 上 述 人员也具有相应的任职资格，其工作能力、业务素质、管理水平、个人品质都能够胜任公司董事、独立董事的职责要求。（四）对外担保及资金占用情况 截
8、止2017 年12 月31 日，公司不存在任何对外担保及大股东占用资金情况，不存在损害全体股东及广大投资者合法权益的情况。（五）聘任会计师事务所情况 报 告 期 内，公 司 聘 任 中 准 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）为 审 计 机 构，多 年 来 该 所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，客观公正的发表独立审计意见。我们建议公司继续聘任该所为公司2018年度审计机构及内控审计机构。（六）现金分红及其他投资者回报情况 根 据 证 监 会、上 交 所 有 关 现 金 分 红 文 件 要 求，报 告 期 内，公 司 实 施 了2016年度利润分 配 方 案：即 以2016 年
9、12 月31日总股本484,932,000 股 为 基 数，向 全 体 股 东 每10股派现金红利0.1 元（含 税），共 计 派 发 现 金 股 利4.849,320元。（七）信息披露的执行情况 报 告 期 内，公 司 信 息 披 露 遵 守 了“公 开、公 平、公 正”的 三 公 原 则，公 司 相 关 信 息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整。（八）内部控制的执行情况 公司已建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，在运行过程中暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况 报 告 期 内，公 司 董
10、事 会 下 设 的 战 略 委 员 会、薪 酬 和 考 核 委 员 会、提 名 委 员 会、审计委员会根据公司实际情况，按照各自工作要求，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。（十）关于终止2015年度公司非公开发行股票方案的独立意见 1、公 司 决 定 终 止2015 年度非公开发行股票方 案 的 事 项，符 合 中 华 人 民 共 和 国 公司 法、中 华 人 民 共 和 国 证 券 法、上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法、上 市 公 司 非 公 开 发行股票实施细则等相关法律法规的规定。2、自 2015 年 9 月 17 日（第 六 届董事会第十二次会议决议公告日）公司
11、公告 2015年度非公开发行股票预案以来，我国证券市场发生了较大变化，综合考虑融资环境和 监管政策变化等因素，2017 年 11 月 公司董事会决定终止2015 年度非公开发行股票方案 的事 项，有 利 于 维 护 广 大 投资者的 利 益，不 存 在 侵 害 中 小 股 东 利 益 的 行 为 和 情 况，符 合 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。3、公司第七届董事会第六次会议的召集、召开和表决程序及方式符合中华人民共 和 国 公 司 法、中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定，关 联 董 事 依 法回避了对关联交易相关议案的表决，并取
12、得了独立董事的事前认可，会议形成的决议程序合法有效。四、总 体 评 价 和 建 议 作为公司独立董事，我们严格按照公司法、证券法和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规，以及公司章程、独立董事工作制度等规 定，本 着 客 观、公 正、独 立 的 原 则，切 实 履 行 职 责，参 与 公 司 重 大 事 项 的 决 策，勤 勉尽 责，充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用，维 护 了 公 司 的 整 体 利 益 和 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 合 法权益。2018 年，我 们 将 更 加 勤 勉、审 慎 履 行 职 责，加 强 沟 通，提 高 董 事 会 的 决 策 效 率，进一步推进公司治理结构的完美与优化，维护公司及全体股东的合法权益。特此报告。2018 年4 月26 日 本页无正文，为2017 年度独立董事述职报告之签字页。独立董事（签名）：姜 军 刘英伟 张 毅
