1、1提升企业感受、量化实施效果，建立客 观公正的政策评估制度市经信委市经济信息化委通过对政策实施情况进行评估，分析判断政策制定目标的完成情况，了解掌握政策实施过程中存在的问题。产业和信息化领域的政策评估采取“总量统筹、结构优化、定期评估”的方式， 实现“ 提高政策 质量、完善政策体系、提升政策效果”的目 标，为政策文件的修改或调整提供依据，为政策的统筹管理提供参考，为产业政策工具箱打造提供有力支撑。一、背景缘由党的十八大以来，中央大力推进科学决策、民主决策，健全决策机制和程序，在研究制定重大决策、重大改革方案和重大政策措施落实情况督查的过程中，重视运用和发挥第三方评估的作用。目前，本市产业和信息
2、化领域的政策适用范围较广、政府资源配置较多、覆盖各种所有制形式和不同规模企业和相关单位。如何客观地对政策执行是否到位、是否取得了实际的成效进行评估，找出存在的实际问题，了解政策对象的真实需求，对市经济信息化委提升依法行政能力、提高重大决策水平、营造开放透明的营商环境提出了更高要求。为此，2017 年 8 月，市经济信息化委决定开展产业和信息化领域政策评估工作，分析判断政策目标的完成情况，发现政策的实施效果和存在问题，为政策文件的修改调整提供依据。二、基本做法2政策评估是政策生命周期的重要组成部分,对政策的制定、执行和完善有重要意义。经研究，市经济信息化委发布了上海市产业和信息化政策评估工作方案
3、，确定了政策评估工作的主要内容有：（一）对象范围。主要考虑对三类政策文件开展评估：一是涉及重点产业、重点领域的，主要是结合重点工作的政策；二是社会关注度较高的以及属于市委、市政府阶段性重点工作的政策；三是有效期即将届满的地方性法规、规章和规范性文件。（二）评估流程。主要有：一是确定年度评估计划。编制并发布政策评估年度计划，确定评估对象。二是选择第三方机构。委托专业、独立的第三方机构开展政策评估，主要考虑熟悉产业和信息化领域、政策评估经验丰富的研究机构、高校、行业协会等。三是制定评估方案。第三方机构应当就评估对象制定具体的评估方案，明确评估的目的要求、方式方法、时间节点、评估成果等内容。四是开展
4、调研，形成评估报告。第三方机构按照具体政策的评估方案开展调研，收集评估材料、听取各方意见、进行整理分析，最后形成评估报告。（三）评估方法。分析方法上，主要是定性评估、定量评估、对比评估等。调研方式上，可以选择资料收集、企业访谈、专家论证、政府部门座谈、调查问卷等方式。不同的评估方式方法，具体操作中可以根据实际需要进行选择，确保政策评估科学准确、符合实际。（四）评估指标。在评估指标体系的建立上，拟定 4 个一级指标，分别是执行情况、效益分析、风险因素、制度完善。执行情况包括政策目标的落实、政策宣传情况、政策保障机制、政策联动情况，用以对政策的贯彻落实进行评估。效益分析包括行政效益、经济效益、社会
5、效益和非预期效益，用以对政策实施以来产生的效益进行评估。风险因素包括政策3执行期间外部环境的变化和政策的公平性，用以对政策实施以来及继续实施潜在的政策和法律风险进行评估。制度完善包括可复制可推广情况和需完善的程序、内容，用以对政策继续实施和推广复制的可能性进行评估。（五）结果应用。主要体现在以下三个方面：一是作为政策修改调整的依据。根据评估结果提出对评估对象修改或者废止的建议。二是作为政策统筹管理的参考。将评估结果作为编制政策法规计划的参考。未及时完成修改或废止的，原则上不得再制定新的类似政策文件。涉及到全市其他委办的政策调整，在与相关部门沟通协调后，及时向市政府汇报提出统筹的建议。三是为政策
6、工具箱打造提供支撑。将政策评估结果反馈到政策的产生环节，政策评估过程所反映的问题，在新政策制定过程应当尤为关注并予以避免；对政策评估所提出的意见建议，也应当予以考虑。2017 年，市经济信息化委共对认定授牌、技术改造、 “四新” 经济 、软件和集成 电路等 4 类政策开展了第三方评估，形成了评估报告，并将评估报告运用到后续政策制定的过程。三、主要成效市经济信息化委的政策评估实践，主要取得了以下成效：1.为政策评估的开展提供了制度和方法。一是完全采用第三方评估方式，市经济信息化委在选择评估机构时特别注重其团队成员的专业背景，要求评估机构从法律、经济、社会等多视角对政策开展评估。二是凸显评估方法的
7、公正性，评估过程中综合采用了座谈会、走访、问卷调查等方法，一方面要确保调研对象的精准识别，另一方面还要确保调研问卷的回收率，从而为政策评估的准确开展提供数据支撑。三是特别关注政策受众的意见。以企业的感受度作为政策成效评价的重要标准，此外也注重采纳区级职能部门和园区的意见。四是建立了评估结果的反馈机制，市经济信息化委的业4务处室和综合处室都参与了评估全过程，评估情况也及时反馈给了业务处室及其分管委领导，力求政策评估不走过场。2.为新出台政策的调整提供了思路和建议。一是结合评估中发现的问题，为政策调整提出建议。如对软件和集成电路专项奖励政策的评估，通过对企业座谈会上反馈意见的梳理，在奖励范围、奖励
8、额度、奖励程序方面提出了修改意见。二是发现政策有待改进之处，为政策深化提供思路。如在对技术改造政策的评估中，结合日本的产业政策实践，结合本市实际，提出可以将人员培训和软件产品购买等费用开支纳入技术改造专项资金支持范围，为本市新一轮技术改造政策提供了借鉴。三是分析政策实施中的堵点痛点，尝试提出破解办法。如针对四新经济政策的评估中发现的“四新券” 使用范围过窄、支持力度不够的难点，提出了“ 四新券” 要关注企业亟需政府支持的专业服务、平台建设等方面的建议。3.为加强政策统筹管理提供了实践和参考。一是为精简政策提出建议，在对软件和集成电路专项奖励政策的评估中，提出了应当将 2 件规范性文件合并为 1 件的建议。二是为政策统筹使用提供了思路。在对认定授牌政策的评估中，对产业信息化领域现有 26 种授牌情况进行摸底后开展分类评估，研究了这些政策的退出机制，并在如何加强政策统筹，特别是加强与其他政策的联动、更好地发挥此类政策效用等方面提出了评估意见。四、推广价值市经济信息化委的政策评估实践的推广价值在于：一是提出了一整套具有操作性的政策评估工作方案。二是开展了多次检验政策执行情况和实施效果的政策评估实践。三是验证了政策评估这一方法对提升政策管理水平的重要作用。
