1、项目建设过程后评价办法 本办法，为项目建设过程后评价的指导性文件，适用于集团公司（含直属单位、子公司及子公司投资的企业）新建、扩建、技改项目。 2定义 项目建设过程后评价是指项目竣工后对可研、立项、决策、勘测、设计、招投标、施工、竣工验收、结算等不同阶段，从经历程序、遵循规范、执行标准、投资控制等方面对项目进行评价。 3目的 （1）评价项目目标的实现程度； （2）评价项目的决策过程，主要评价决策所依据的资料和决策程序的规范性； （3）评价项目具体实施过程；（4）分析项目成功或失败的原因；（5）综合评价项目的成功度。 通过项目建设过程后评价，达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、
2、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。 4内容 4.1项目前期决策阶段的管理评价（1）项目建议书 1）评价的主要任务： 立项理由与依据是否充分；建设目标与目的是否明确。2）评价时需掌握的信息资源：建议书；建议书评估；建议书批复。（2）项目可行性研究1）评价的主要任务： 项目建设的必要性，目标和目的；可研报告内容是否符合规定要求；可研报告深度是否符合规定要求；项目的效果和效益是否实现；可研报告结论是否正确。2）评价时需掌握的信息资源：可研报告；可研报告主要内容；可研报告上报文件。（3）项目可研报告评估1）评价的主要任务： “评估报告”的深度与质量；对项目决策的建议等。2）评价时需掌握的
3、信息资源：可研“评估报告”；“评估报告”主要内容。 （4）项目可研报告批复（核准、备案）1）评价的主要任务： 对项目决策理由和决策目标进行再确认； 对立项决策程序的完备性和手续的齐全程度进行再检验。2）评价时需掌握的信息资源：可研报告批复文件；批复主要内容。 4.2项目准备阶段的管理评价（1）工程设计管理评价1）评价的主要任务： 勘察深度与质量；设计深度与质量； 设计技术水平；设计优化情况； 设计现场服务；业主设计管理。 2）评价时需掌握的信息资源：勘察设计单位的选择；勘察资料、初步设计；初设审批文件；工艺设备运转操作状况；了解设计现场服务情况；项目业主设计管理。（2）项目筹集与融资管理评价1
4、）评价的主要任务： 资金（含资本金、融资）来源的可靠性；资金结构、融资方案、融资成本的合理性；融资担保手续，风险分析是否到位；实际融资方案与决策方案的差别及影响。2）评价时需掌握的信息资源：可研报告及其批复；资金筹集方案； 项目竣工验收报告及竣工决算。（3）采购招标管理评价1）评价的主要任务： 招标活动的合法、合规性；招标评标与定标工作的合规性；采购招标竞争力度； 采购招标效果（目的）的实现程度。2）评价时需掌握的信息资源：采用的招标方式；招标组织形式；招标范围； 招标方案的报备手续和监督机制；招标投标工作程序；招标效果；抽查部分招标文件。（4）合同谈判和签订管理评价1）评价的主要任务： 合同
5、签订的依据和签订程序的合法合规性；合同文本是否完善，合同条款是否合理；合同谈判、签订过程中的监督机制。2）评价时需掌握的信息资源：了解合同的法律依据； 了解合同谈判、审批、签订程序；抽查合同文本。 （5）开工准备评价1）评价的主要任务： 开工各项准备工作是否充分； 各项报批手续是否齐全，程序是否符合规定；征地拆迁、移民安置工作是否妥善。2）评价时需掌握的信息资源：项目法人组建情况；各种批复文件； 征地拆迁与移民安置结果；“四通一平”情况；施工组织设计；工程进度计划；资金使用计划。 4.3项目建设实施阶段的管理评价（1）合同管理与执行评价1）评价的主要任务：合同执行的严谨性； 业主执行与管理合同
6、的能力、经验和教训。2）评价时需掌握的信息资源：了解合同种类与总体执行情况；项目业主合同管理措施与效果；业主各部门在合同管理与执行中的流程；重大合同违约事件原因、责任及处理情况。（2）重大设计变更管理评价1）评价的主要任务：重大设计变更的合理性；重大设计变更的合法性； 重大设计变更对项目效果与效益的影响。2）评价时需掌握的信息资源： 重大设计变更的原因、数量及投资数额；重大设计变更的提出、审查与批准手续；查阅重大设计变更资料。 （3）工程实施期间的四大控制（指进度控制、投资控制、安全控制和质量控制）与管理评价 1）评价的主要任务： 四大控制目标实现值与原定值的差异及原因；总结业主四大控制的经验
7、与教训；评价业主的组织能力与管理水平。2）评价时需掌握的信息资源：查阅有关报告资料； 四大控制的措施、效果，问题及原因。（4）资金支付和使用管理评价1）评价的主要任务： 资金实际来源与成本的差异及原因；资金管理合规性，支付程序与制度严谨性；资金到位情况与供应的适时适度性。2）评价时需掌握的信息资源：财务管理机构与支付制度；资金支付管理程序； 资金实际来源结构与决策时资金来源方案；各渠道资金供应到位的时间。（5）项目监督评价1）评价的主要任务： 项目实施过程中接受内外部监督的情况；监督机制在项目建设实施过程中的作用。2）评价时需掌握的信息资源：内部与外部监督机构与机制；查阅监理报告（记录）；利益
8、相关群体监督机制；法律允许的其他监督。 （6）建设实施期间的组织管理评价1）评价的主要任务：管理模式的适应性；管理体制与机制的先进性；管理机构的健全性和有效性；规章制度的完善性和科学合理性；管理工作运作程序的规范性。2）评价时需掌握的信息资源：管理体制：管理模式：管理机制：管理机构：管理规章制度：管理工作程序： 4.4项目投产竣工阶段的管理评价（1）竣工验收管理评价1）评价的主要任务： 竣工验收程序合规性和验收条件充分性；竣工验收内容的完整性及遗留尾工情况。2）评价时需掌握的信息资源：项目完工情况；竣工验收情况；竣工验收总结报告。（2）工程资料档案管理评价1）评价的主要任务： 资料档案的完整性
9、、准确性和系统性；档案分类的合理性、有序性；提档使用的便捷性。2）评价时需掌握的信息资源：档案专项验收结论；查阅资料档案现实情况；资料档案管理制度和借阅办法。（3）项目结算管理评价1）评价的主要任务：过程审核和竣工结算审核资料的完整性、准确性；项目结算方式和时间要求；工程结算集团内部程序要求。2）评价时需掌握的信息资源： 项目招、投标文件、招标答疑、中标通知书； 施工图纸、设计变更图纸、设计变更通知单、竣工图；施工合同、补充协议； 隐蔽工程签证单、甲供材料签证单、调价部分材料消耗计算明细表； 预算书、结算书；5方法5.1对比分析法 对比分析法包括前后对比法与有无对比法。对比法是建设项目后评价的
10、常用方法，建设项目后评价更注重有无对比法。 5.1.1前后对比法。项目后评价的“前后对比法”是指将项目前期的可行性研究和评估的预测结论与项目的实际运行结果相比较，以发现变化和分析原因，用于揭示项目计划、决策和实施存在的问题。采用前后对比法，要注意前后数据的可比性。 5.1.2有无对比法。将投资项目的建设及投产后的实际效果和影响，同没有这个项目可能发生的情况进行对比分析。以度量项目的真实效益、影响和作用。该方法是通过项目实施所付出的资源代价与项目实施后产生的效果进行对比，以评价项目好坏的项目后评价的一个重要方法。采用有无对比法时，要注意的重点，一是要分清建设项目的作用和影响与建设项目以外的其他因
11、素的作用和影响；二是要注意参照对比。 5.2因素分析法 项目投资效果的各指标，往往都是由多种因素决定的，只有把综合性指标分解成原始因素，才能确定指标完成好坏的具体原因和症结所在。这种把综合指标分解成各个因素的方法，称为因素分析法。 因素分析的一般步骤是首先确定某项指标是由哪些因素组成的；其次确定各个因素与指标的关系；再次，确定各个因素所占份额。如建设成本超支，就要核算清由于工程量突破预计工程量而造成的超支占多少份额，结算价格上升造成的超支占多少份额等。项目后评价人员应将各影响因素加以分析，寻找出主要影响因素，并具体分析各影响因素对主要技术经济指标的影响程度。 5.3逻辑框架法 逻辑框架法是一种
12、概念化论述项目的方法，将一个复杂项目的多个具有因果关系的动态因素组合起来，用一张简单的框图分析其内涵和关系，以确定项目范围和任务，分清项目目标和达到目标所需手段的逻辑关系，以评价项目活动及其成果的方法。在项目后评价中，通过应用逻辑框架法分析项目原定的预期目标、各种目标的层次、目标实现的程度和项目成败的原因，用以评价项目的效果、作用和影响。逻辑框架法的模式是一个4x4的矩阵，横行代表项目目标的层次（垂直逻辑），竖行代表如何验证这些目标是否达到（水平逻辑）。垂直逻辑用于分析项目计划做什么，弄清项目手段与结果之间的关系，确定项目本身和项目所在地的社会、物质、政治环境中的不确定因素。水平逻辑的目的是要
13、衡量项目的资源和结果，确立客观的验证指标及其指标的验证方法来进行分析。水平逻辑要求对垂直逻辑4个层次上的结果做出详细说明。 5.4成功度评价法 成功度评价法是以用逻辑框架法分析的项目目标的实现程度和经济效益分析的评价结论为基础，以项目的目标和效益为核心所进行的全面系统的评价。它依靠评价专家或专家组的经验，综合后评价各项指标的评价结果，对项目的成功程度作出定性的结论，也就是通常所称的打分的方法。 进行项目综合评价时，评价人员首先要根据具体项目的类型和特点，确定综合评价指标及其与项目相关的程度，把它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”三类。对“不重要”的指标就不用测定，只需测定重要和次重要的项目
14、内容，一般的项目实际需测定的指标在10项左右。 在测定各项指标时，采用权重制和打分制相结合的方法，先给每项指标确定权重，再根据实际执行情况逐项打分，在具体操作时，项目评价组成员每人填好一张表后，对各项指标的取舍和等级进行内部讨论，或经必要的数据处理，形成评价组的成功度表，再把结论写入评价报告。 6实施 6.1项目建设过程后评价的工作时机 项目建设过程后评价在项目建成和竣工验收之后所进行的评价，其后评价的时间为项目完成竣工验收决算并投产6个月以上为宜。 6.2项目建设过程后评价的组织实施 （1）根据集团公司年度项目建设完成情况，由集团建设部确定进行项目建设过程后评价的建设项目。 （2）集团建设部
15、等相关单位共同确定项目建设过程后评价工作的评价范围、目的、任务和具体要求，组织对项目单位进行项目建设过程后评价。 （3）项目单位应做好准备工作，积极配合，提供相关的数据资料，并按项目建设过程的实际情况编制自评报告。 （4）集团建设部根据项目建设后评价的任务任命项目后评价负责人，并成立后评价工作小组。认为有必要时将聘请咨询评价单位完成评价任务。 7工作程序 7.1确定项目建设过程后评价计划 集团建设部根据项目的具体特点，确定项目过程后评价的具体对象、范围、目标，据此制定必要的过程后评价计划。项目建设过程后评价计划的主要内容包括组织后评价小组、配备有关人员、时间进度安排、确定后评价的内容与范围、选
16、择后评价所采用的方法等。 7.2项目建设过程自评阶段 项目单位应在收到集团后评价安排计划后，成立后评价配合实施小组，并按本办法先期进行自评，编制项目建设过程后评价报告。 项目单位应收集准备好的资料：（1）项目前期文件 项目建议书（或项目申请报告）、环境影响评价报告、项目可行性研究报告、项目评估报告，以及相关的批复文件。 （2）项目实施文件 初步设计文件、开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。 （3）项目建设过程自我总结评价报告。（4）其他资料（选择性查阅）项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等；与项目有关的审计报告、稽
17、查报告和统计资料等。 7.2过程后评价小组收集、查阅项目有关资料 过程后评价小组根据制定的计划制定详细的调查提纲，确定调查的对象与调查所用的方法，收集有关资料，通过查阅相关资料，对项目建设过程给以后评价。 7.3过程后评价小组阅读分析自评报告 过程后评价小组阅读分析项目单位提交的项目建设过程自评报告，结合相关资料，对项目建设过程给以后评价。 7.4过程后评价小组察看现场与座谈 根据项目的具体特点，过程后评价小组详细察看项目建设现场，核实项目建设情况；并组织相关建设单位人员进行座谈深入了解项目建设情况。 7.5过程后评价小组编制项目建设过程后评价报告 过程后评价小组应坚持客观、公正和科学的原则编制报告，反映真实情况，报告内容的结论要和问题分析相对应，并把评价结果与将来规划和政策的制订、修改相联系。 项目建设过程后评价报告是项目建设过程后评价的最终成果，是反馈经验教训的重要文件。 8附则 8.1本办法由集团建设部负责解释。 8.2本办法自发布日起执行。 相关附件 附件一：项目建设过程后评价需要提供的资料目录附件二：项目建设过程自我总结评价报告编写提纲附件三：项目建设过程后评价报告标准格式附件四：项目建设过程后评价表 第 11 页 共 11 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。
