1、专利制度及专利文献专利制度就是依照专利法授予发明创造专利权的方式来保护、鼓励发明创造，促使发明创造的推广应用，推动科学进步和经济发展的一种法律制度。专利文献是专利制度的产物，是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。据韦氏大学词典（Merriam-Websters Collegiate Dictionary）的解释，专利(Patent)一词有两个含义，其一指特定权力，即某种发明的独占权或控制权；其二为官方文件，记录发
2、明人在一定时期内对一项发明所具有的制造、使用和销售的独占权。因此专利既可理解为专利权又可理解为专利文献。专利（Patent）来源于拉丁语 Litterace Patents, 意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。在有关专利制度起源的早期文献中，人们更经常使用的概念为 monopoly，意为“垄断” 、 “独占”或“专利” 。本文将专利制度的起源及专利文献的产生分为三个阶段进行论述。一、专利萌芽阶段专利制度的萌芽可追溯到中世纪甚至更远的时代。据史料考证，专利的萌芽产生于公元前五百年，在今意大利南部以生活奢侈著称的古都 Sybaris（当时为希腊殖民地） ，一种烹调方法
3、被授与为期一年的独占权。以后，经过漫长的发展阶段，到了十二世纪，以英国为代表的资本主义萌芽较早的国家开始了引进技术和建立新工业的运动。1236 年，西法兰西及英格兰的亨利三世向一名波尔多（法国港口城市）人授与在该城市生产花布的独占权，期限为 15 年。1324 年至 1377 年间，在英国爱德华二世至三世统治期间，很多外国织布工人及矿工作为新技术的引进者被授予使用该技术的专有权，即垄断权，以鼓励他们在英国创业，使英国从蓄牧业国家向工业化国家发展。专利萌芽阶段影响最大的是 1421 年意大利建筑师布鲁内来西获得的在 Arno 河上运输重物的方法的三年独占权。这一时期，专利权主要以 monopol
4、y（独占权）为表现形式，用来鼓励建立新工业，但权力经常被滥用。在英国，这种权力经常以专利证书（Letters Patent）形式授与，意为敞开的证书，证书只在底部盖有封印，而不象普通的证书那样密封，它以官方通知的方式将授与的权力告知公众。二、专利法的产生及现代专利制度在工业化国家的广泛建立公元十五世纪-十九世纪，以英国为代表的资本主义国家为适应引进技术，建立新工业的需要在建立专利法，实行专利制度方面进行了有益的探索，为世界各国树立了典范，带动了世界范围内专利制度的迅速推广。1474 年 3 月 19 日，威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法，正式名称为发明人法规 （Inventor Bylaw
5、s） ，从 1475 年到 16 世纪，在威尼斯许多重要的工业发明，如提水机、碾米机、排水机、运河开凿机等被授与 10 年的特许证。1449 年资产阶级工业革命的发源地英国产生了最早的发明专利。当时的亨利六世国王向佛兰芒人 John of Utynam 授与为伊顿公学制造彩色玻璃的方法专利。1545 年，德国查尔斯五世国王颁发了风轮机和水轮机的 12 年专利权。1551 年，测距仪在法国被授与专利权，荷兰和西班牙也涌现一些专利。1552 年诞生了英国历史上第 2 件有记载的专利，是有关诺曼底玻璃的制造方法。伊丽莎白女王统治时期，专利授权活动出现小的高潮，15611590 年间，英王批准了有关刀
6、、肥皂、纸张、硝石、皮革等物品制造方法的 50 项专利。在威尼斯，数学家、科学家和物理学家迦利略发明的以单匹马提升水的方法在 1594 年被授与专利。遗憾的是，此时的专利制度声望不佳，授权专利的名实不符及专利权人滥用权力的现象普遍存在，于是从十七世纪开始，英国开始了专利制度改革，首先废除了先前所有专利，1617 年的编号为 1的专利是英国历史上第 1 件有专利号的专利。1624 年是专利史上的重要一年，英国的Statute of Monopolies （一般译为垄断法）开始实施。 垄断法宣告所有垄断、特许和授权一律无效，今后只对“新制造品的真正第一个发明人授与在本国独占实施或者制造该产品的专利
7、证书和特权，为期十四年或以下，在授与专利证书和特权时其他人不得使用。 ”垄断法被公认为现代专利法的鼻祖，它明确规定了专利法的一些基本范畴，这些范畴对于今天的专利法仍有很大影响。其后，欧美其他国家纷纷效仿。美国的第 1 件专利出现于 1641 年，是关于食盐制造的方法专利。1787 年的美国联邦宪法规定“为促进科学技术进步，国会将向发明人授予一定期限内的有限的独占权。 ”1790 年，以这部宪法为依据，又颁布了美国专利法，它是当时最系统、最全面的专利法。依据美国专利法授权的第 1 件美国专利出现在 1790 年 7 月 31 日，是有关碳酸钾的制造方法。法国第一部专利法出现在 1791 年。这期
8、间各国专利法的共同特征是专利授权时都没有明确的权利要求，而且都不进行检索和技术审查。随后，18001888 年间，大多数工业化国家都颁布了本国专利法，它们是：荷兰（1809 年） 、奥地利（1810 年） 、俄罗斯（1812 年） 、瑞典（1819 年） 、西班牙（1826 年） 、墨西哥（1840 年） 、巴西及印度（1859 年） 、阿根廷及意大利（1864 年） 、加拿大（1869 年） 、德国（1877 年） 、土耳其（1879 年） 、日本（1885 年） 。1877 年的德国专利法突出了强制审查原则，是最早实行专利审查制的国家。1902 年修订的英国专利法规定审查员须对 50 年来
9、的英国专利进行检索，1905 年起英国正式开始实行专利申请检索制度。1932 年修订的专利法又将专利申请的检索范围扩大到英国以外的国家。专利制度在世界范围内发展迅速，据统计，世界范围内实行专利制度的国家在 1873 年有 22 个，1990 年有 45 个，1925 年有 73 个，1958 年有 99 个，1973 年有 120 个，1984 年有 158 个。到目前为止，世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过 175 个。专利制度诞生后，世界上许多重要的、对人类文明产生重要影响的发明被授予专利权。如 1752 年弗兰克林发明的避雷针，1812 年斯蒂文森（Stephenson）发明的火车
10、，1867 年诺贝尔发明的炸药，1887 年爱迪生发明的留声机以及 1893 年狄塞尔发明的内燃机等等。尽管各国专利法各有特点，但都反映了专利制度的两大基本功能：即法律保护和技术公开。以出版专利文献的形式来实现发明创造向社会的公开和传播是专利制度走向成熟的最显著特征。三、专利文献在各国的出现早期的专利没有专利说明书。1449 年第 1 项英国专利的所有人 John of Utynam 被授予对彩色玻璃加工制造方法的为期 20 年的垄断权时，被要求将该方法传授给当地的英国人，这与现代通行的出版专利说明书有着类似的功效。 垄断法颁布时也未对专利说明书做出明确规定，直至 17091714 年英国安娜
11、女王统治时期，法规中才对描述发明内容的专利说明书有了明确要求。提交专利说明书的时间规定为授权后 6 个月内。英国专利史上最重要的变革是 1852 年专利法修改法令 （The Patent Law Amendment Act 1852） ，依据该法令，英国建立了现代意义上的专利局，并且明确要求发明人在提交专利申请时必须充分陈述其发明内容提交专利说明书，说明书将予以公布，公布日期为申请日起三周内。专利申请时提交的说明书可以是临时的，但在 6 个月内必须提交完整的。 （其后，1883 年修订的专利法又将完整专利说明书的提交时间规定为授权之前。专利在申请后无论是否授权都要公开出版。 ）英国专利局内建立
12、了专利说明书处，专门负责专利说明书的印刷和出版。这是出版专利文献首次在专利法中有了明确规定，它标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。从 1852 年起英国开始正式出版专利说明书并向前追溯出版，配给专利号。现存第一份英国专利文献号码是 1/1617（1617 年的第 1 件专利） 。从 1852 年起还陆续编制了各种索引及分类文摘等文献。1857 年英国专利局图书馆（现科学参考与信息服务部）正式开放。英国专利局成立后，专利申请量迅速增大，1852 年从原来的 400 件增加到 2000 件，1883 年达到 6000 件，1884 年专利申请量又激增到 17000 件。从 1617 年英国第 1 件专利说明书的出版到 1907 年，英国出版的专利说明书累计达 37500 件。美国现存的第 1 件有正式编号的专利说明书是 1836 年 7 月 15 日颁发的专利，另外在1790 年至 1836 年间还有 9957 件未编号的美国早期说明书。目前，部分国家保存的第 1 件专利说明书的时间如下：德国： 1877 年；瑞典： 1885 年；瑞士： 1888 年；丹麦： 1894 年；奥地利： 1899 年；澳大利亚： 1904 年；荷兰： 1903 年；波兰： 1924 年；韩国： 1948 年；中国 1985 年。
