1、合 肥 铁 路 枢 纽 南 环 线 安 全 监 理 风 险 控 制 手 册上海华东铁路建设监理有限公司合枢南环监理站二一二年三月- 1 -目 录一、南环线工程较大危险源清单 2二、合肥铁路枢纽南环线工程监理站安全监理风险控制表 31、监理项目安全监理风险控制表 32、监理项目专业安全监理风险控制表 10三、营业线上跨、下穿立交施工安全风险控制表（参考） 22四、岗位安全风险提示卡1、总监理工程师岗位安全风险提示卡 302、副总监理工程师岗位安全风险提示卡 353、专业监理工程师岗位安全风险提示卡 404、监理员岗位安全风险提示卡 455、信息资料员岗位安全风险提示卡 47- 2 -南环线工程较
2、大危险源清单序号 作业活动或场所 危险源发生事故的可能性大小L暴露于危险环境的频繁程度上 E发生事故产生的后果 C 风险值 D 级别 可能导致状况1 肥东和长安集站改1、无计划上道作业；2、违章上道；3、大机倾限；4、驻站、现场防护3 6 15 270 B 1、行车事故；2、 人员伤害2 南淝河和经开区钢桁梁 柔性拱1、吊装作业；2、高处作业；3、带拱顶推；4、落梁作业3 6 15 270 B 1、坠落；2、人员 伤害3 经开区特大桥运架梁 1、高处作业；2、临边防护；3、运梁；4、落梁 3 6 15 270 B 1、坠落；2、机械 伤害4 南站刚构梁1、支架搭设；2、地基处理；3、支架预压；
3、4、高处作业；5、临边防护3 6 15 270 B 1、坠落；2、人员 伤害5 南站站房1、高处作业；2、临边防护；3、支架搭设；4、吊装作业3 6 15 270 B 坠落D=LEC，D 值在 20 以下为风险程度较低、后果较小事件；在 160 以下为风险成都一般，后果较为严重事件；大于 160 为重大危险源，风险程度高，后果严重事件；大于 320 为风险程度很高，后果极其严重事件。- 3 -合肥铁路枢纽南环线工程监理站安全监理风险控制表岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注一 监理项目安全监理风险控制表1
4、设计文件（图纸）缺陷岗位作业原因：1、设计本身存在缺陷；2、监理人员素质不高，不能发现设计文件存在的差错、漏项；3、施工图纸提供滞后；4、未督促施工单位对设计文件核查 后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失B1、组织专业人员对设计文件（图纸）进行会审，是否满足强制性标准要求，是否有差错漏项等并形成书面意见建议报建设单位；2、合理选派胜任监理人员，加强培训，提高监理人员业务技能；3、督促施工单位对设计文件核查，并就提出的有关问题形成书面意见建议报建设单位； 4、协调建设、设计单位按计划提供施工图，坚持无设计、无施工图不准施工的原则。总监副总监监理组长专监2 监理细则编制缺陷 岗位作业原因：1、
5、未编制专项工程监理实施细则和安全监理实施细则；2、细则编制未结合工程特点；3、未明确安全监理的方法、措施和控制要点；4、未根据实际情况及时补充、修改和完善；5、未及时组织监理人员进行交底。后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、总监及时组织专业监理人员编制专项监理细则及安全监理细则；2、细则编制要结合工程特点和批准的施工方案；3、细则的编制要抓住质量、安全监理的重点和关键，明确方法、措施和控制要点；4、并在实施过程中及时补充、修改和完善；5、及时组织监理人员进行交底，增强对细则内容的理解、掌握和应用 。总监副总监监理组长专监 33、安全质量管理体系不健全 管理制度原因：1、未建立健全安全
6、质量风险管理体系，落实监理项目部的安全质量责任制及岗位职责；2、未进行监理人员岗前培训、专项培训和监理工作交底。后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、严格履行建设工程监理合同，建立健全组织机构、人员配备、必要的检测设备；2、依据有关法律法规、规程规范制订监理工作制度，并组织相应的培训和交底工作；3、建立健全安全质量管理体系，落实安全质量责任制及岗位职责，履行安全质量管理职能。总监副总监监理组长专监监理员 - 4 -4 测量复核出错 岗位作业原因：1、未对承包单位测量基准点、基准线和水准点的复测以及承包单位报送的测量成果进行审查；2、未对重要工程的控制点进行复测。后果：工程质量事故C1、
7、审核施工项目部报审的工程控制网测量、线路复测是否符合设计、规范要求，数据记录是否准确；测量依据是否有效，并主持控制网的检查验收工作；2、对重要工程的控制点进行复测。总监副总监监理组长测量专监 岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注5施组（方案）审核不严管理制度原因：1、安全、质量控制目标措施不明确，施工工艺、方法等存在安全隐患；2、安全质量管理体系不健全；3、安全、质量措施不健全；4、未编制专项方案、应急预案。 后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失B1、严格审查施组设计，主要审查内容的完整性、工艺的合理
8、性、方法的先进性、质量保证措施的针对性；2、审核重要作业、重点部位、关键工序的专项施工方案、特殊试验方案，主要审核内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、质量保证措施的针对性；3、审核各项安全措施可靠性；4、审查各项应急预案是否健全。 总监副总监监理组长专监 6 进场人员资质不符 岗位作业原因：1、对进场管理人员和特种作业人员未审核或审核不细；2、进场人员未按规定进行教育培训和考试；3、审核发现问题未督促整改。 后果：工程质量安全事故，人员伤亡C1、审核特殊工种/特种作业人员人员数量是否满足工程施工需要，所持证件是否符合规定、是否有效； 2、严格监理对进场人员报审制度，项目部人员设置符合施工
9、合同相关规定，杜绝无证人员上岗； 3、督促施工单位做好管理人员及架子队人员安全教育，考试合格后方可上岗作业；4、对进场人员资质不符督促整改复查。总监副总监监理组长专监监理员 7不合格分包单位进场岗位作业原因：1、未对分包单位进行资格审核；2、分包单位资质等级不符合分包工程要求；3、存在违规分包、肢解分包；后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、严格审查分包单位营业执照及资质等级证书，合格后由总监理工程师予以签认，并将审查结果报建设单位核备；2、核查进场分包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理等施工能力，发现问题及时向总包施工项目部提出整改要求； 3、对违规分包、转包由总监签发暂停令，并
10、及时报告建设单位。总监副总监监理组长专监 - 5 -8 不良设备进场 岗位作业原因：1、未对进场设备进行审查；2、对进场机械无出厂合格证、特种设备无专业部门出具的检测报告、计量器具无检测合格证明等把关不严；3、标识、标牌不健全。 后果：工程质量安全事故C1、严格执行监理对进场机械报审制度； 2、对报审的各种进场机械、特种设备进行检查、核实，报验资料要与实物相符； 3、审查测量计量器具规格、型号、数量是否满足施工需要，证明文件是否真实、有效、结果合格等内容；4、督促做好各种标识标牌 ；总监副总监监理组长专监监理员 岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控
11、制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注9不合格材料、构配件进场岗位作业原因：1、对进场材料、构配件审核把关不细；2、未进行调研、考察；3、发现问题未要求整改。 后果：工程质量事故及返工造成经济损失C1、严格执行监理对原材料进场报审制度，审查施工项目部报送的主要工程材料、半成品、构配件生产厂商的营业执照及资质文件； 2、对商品混凝土等厂家进行检查考核；3、对进场原材料、构配件督促整改并复查。 总监副总监监理组长专监监理员 10工地试验室审核不严岗位作业原因：1、对工地试验室资质未审核；2、发现试验设备规格、型号、数量不满足施工需要、证明文件虚假不齐全、试验人员无上岗证等问题未提出整改要求。
12、 后果：工程质量事故及返工造成经济损失D1、审查施工现场设置的试验室的资质等级、试验范围； 2、审查试验人员的资格证书、试验室管理制度、本工程的检测项目；3、审查试验设备规格、型号、数量是否满足施工需要，证明文件是否真实、有效、结果合格等内容。总监副总监监理组长专监监理员 11无安全协议、绿卡盲目开工岗位作业原因：1、未审查施工单位和设备管理单位签订安全协议；2、发现未签安全协议和绿卡或过期的未有效督促整改；3、协议不全者批准施工。后果：安全事故及人身伤亡C1、督促施工单位及时签订、签全所有安全协议、绿卡； 2、无施工安全协议绿卡或不齐全的，监理书面通知暂停施工； 3、严格审查开工报告 ，协议
13、不全者不予批准施工。总监副总监监理组长专监 - 6 -12 现场巡视、检查不到位 岗位作业原因：1、监理未按实施细则进行巡视、检查；2、数量不够；3、监理人员业务能力不够，未采用集体巡查；4、检查出问题未提出整改措施；5、整改后未复查验收。 后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、驻点监理工程师每 1-2 天对其责任地段巡视一遍；2、组长一周对其责任地段巡视二遍；3、总监根据监理标段的大小，做到每周对其管段巡视一遍；4、总监组织监理工程师对监理标段进行集体巡视检查，现场发现问题，处理问题，并可在会议上进行点评； 5、巡视检查所查出存在问题应采取口头通知，书面整改工程师通知，检查通报等形式
14、通知施工单位整改，各类监理人员巡视检查应及时填写巡视检查记录，并在监理日志上有所反映。总监副总监监理组长专监岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注13 旁站不到位 岗位作业原因：1、未制定旁站计划；2、未对关键工序和关键部位进行旁站；3、无旁站记录或未签字；4、发现问题未采取相应的措施； 后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、结合工程特点、施工计划，制定旁站计划。2、检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；在现场跟班检查施工过程中执行施工方案以及工程建设强制
15、性标准的情况；核查进场建筑材料、建筑构配件、设备的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验； 3、做好旁站记录和监理日记；4、发现安全质量问题立即要求整改，并汇报。总监副总监监理组长专监监理员 14 见证、平检不规范 岗位作业原因：1、无见证、平检计划；2、见证、平检数量不符合验标、合同规定；3、未建立不合格台帐，明确处理措施 后果：工程质量事故及返工造成经济损失C1、按设计数量对照验标规定和合同要求，拟订见证、平行检验计划；2、建立平行、见证检验台帐，试验报告归档序号与台帐序号一一对应；3、委外试验，检测试验营业执照、资质证书、计量认证、试验人员资格证书等复印件；4、建立不合格台帐，明
16、确处理措施。总监副总监监理组长专监监理员见证、平检不规范岗位作业- 7 -15未进行隐蔽工程现场验收、签证岗位作业原因：1、对施工单位未报验或未按规定时间报验无措施；2、对报验申请未进行现场检查；3、验收不及时；4、未按要求整改强行施工的监理人员无措施、未汇报； 后果：工程质量事故及返工造成经济损失C1、对施工项目部报送的隐蔽工程报验申请和自检记录，专业监理工程师应进行现场检查，对不符合要求的，要求整改合格验收符合要求的，在监理工程师签认后可隐蔽并进行下一道工序施工；2、对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并禁止施工项目部进行下一道工序施工；3、对未按要求整改强行施工的，
17、及时签发监理指令，并报告建设单位。总监副总监监理组长专监监理员 16未按程序进行已完工程（检验批、分部、分项）质量验收、评定原因：1、对施工单位未报验或未按规定时间报验无措施；2、未检查督促施工单位自检；3、监理组织验收不及时；4、未按要求整改；5、监理未复查 后果：工程质量事故及返工造成经济损失C1、监理按照验收标准组织或参与验收工作，并完成各阶段（中间）验收收所需监理资料；2、督促施工项目部完成三级自检，完成施工资料整理；3、严格按规定时间、规定程序组织验收评定；4、对验收中发现的问题，要求施工项目部制定整改措施，并督促实施；5、整改完毕后进行复查并签证，报送业主。总监副总监监理组长专监监
18、理员 岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注17 监理指令执行不力 岗位作业原因：1、发现问题未及时签发监理指令；2、指令内容不明确；3、越权签发；4、未进行复查 后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失C1、对照设计文件、施组（方案）中的技术措施和现场检查情况进行对比，对于未按施组或擅自更改施组（方案）的做法应及时发放监理通知书；2、对现场检查发现的安全、质量隐患和事故苗子应立即发放监理通知书；3、要求签发及时，内容简洁明了，以数据说话，以规范验标为依据，要有明确的整改回复时间；4、工程暂停工令由总监签发
19、，签发前应报告建设单位，特别情况先发，在 24h 内书面告知建设单位，工程复工要有复工申请，经建设、施工、监理三方验收检查整改完善后达标由总监下达复工令或签署复工申请，同意进行继续施工；5、权限：监理工程师通知单由专业监理工程师及以上岗位职务人员发，监理员所发总监副总监监理组长专监监理员- 8 -现问题需施工单位改正，应报告专业工程师或总监，由他们发监理通知。18危险性较大分部分项工程动态监控不力管理制度原因：1、监控措施不力；2、人员职责不清；3、三级管理检查考核不到位；4、未根据工程进展情况进行动态更新 后果：工程质量安全事故及返工造成经济损失B1、加强对危险性较大分部分项工程的质量安全控
20、制，严格监理规范程序，强化各项措施的检查落实；2、分公司加强对危险性较大分部分项工程的动态检查，量化和细化检查要求；3、总公司对存在重大危险源的分部分项工程项目实施制度化的动态检查总监副总监监理组长专监监理员19 未按程序处置事故 管理制度原因：1、上报不及时；2、处置措施不力；3、漏报、瞒报；后果：工程安全质量事故扩大B1、安全质量事故发生后，现场监理人员立即向总监报告，总监向分公司报告，分公司在接报事故后，立即报告公司应急处置领导小组办公室，应急处置领导小组办公室报告公司主要负责人或分管领导及上级应急领导小组；2、有关监理站、分公司应当立即赶赴事故现场，迅速调集各种应急处置资源，迅速实施应
21、急处置相关工作；3、做好善后工作，并及时通报处置进展情况，防止事态扩大； 4、配合做好事故调查。总监副总监监理组长专监监理员 岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注20竣工验收不严格管理制度原因：1、竣工资料不齐或或未按规定整理归档；2、签认手续不全；3、虚假签认；4、质量缺陷；后果：工程质量责任事故C1、在监理初检的同时进行整体工程质量验收汇总工作，审查施工项目部报审的工程质量验评记录，并形成工程质量评估报告 ，报业主项目部； 2、总结监理工作经验，对工程监理质量控制工作进行评价，按要求完成监理工作总结；
22、3、工程竣工后，监理项目部按业主公司要求负责整理、移交监理档案资料，督促施工项目部及时编制完整、准确的竣工图，对竣工图进行审核、签认；4、督促施工单位质量缺陷的整改。总监副总监监理组长专监监理员 - 9 -21未组织质量缺陷的整改及原因分析管理制度原因：1、未要求对质量缺陷整改或无法整改；2、对产生缺陷的原因不明，措施不力；3、未进行复查 后果：工程质量责任事故造成经济损失C1、对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析，并与建设单位及参建单位共同确定责任归属；2、对施工原因造成的工程质量缺陷，监理项目部应督促施工项目部及时修复，对无法修复部分进行重建；3、参与修复和重建工程的质量验收。总监副总监
23、监理组长专监监理员 22未实施人员培训制度人员素质原因：1、上岗前未进行安全教育培训；2、上岗人员无资质；3、未落实“一站一题库，一月一考试”制度；4、人员素质不高；5、监理人员年龄偏大或健康状况不良 后果：工程质量安全事故及人身伤亡C1、突出安全教育培训，提高全员安全意识；2、建立三级教育培训网，落实“一站一题库，一月一考试”岗位培训要求，提高监理技能；3、优化监理结构，实现人力资源的精干。总监副总监监理组长专监监理员 23劳动安全措施未落实管理制度原因：1、发现施工人员未佩戴安全帽、高空作业未佩戴安全带、焊接作业无防护（手套、防护镜、面罩）未制止；2、监理人员自身防护不到位。后果：人身伤亡
24、。C1、督促施工单位对作业人员进行岗前安全教育；2、监理书面通知施工单位整改，要求施工单位对当事人进行考核，屡教不改者清退； 3、监理人员做好自身劳动保护。总监副总监监理组长专监监理员 岗位控制人员序号 风险事件 风险识别分类 原因描述及可能后果风险等级 主要预防或控制措施措施类别 管理 岗位风险状态评价 备注24 违规动用明火作业 岗位作业原因：在人员密集、易燃场所未经公安消防部门批准擅自使用电焊、切割等明火作业；无证操作；未落实明火作业防护措施。后果：引发火灾事故。C严格执行人员密集、易燃场所动用明火向公安消防部门申报、审批制度；动用明火人员须持证上岗；动用明火前先清除周边易燃物品，落实明火现场消防器材和专人监护作业制度；发生火苗立即采取灭火措施。总监副总监监理组长专监监理员
