1、第九章 生物制品工艺学中的项目可行性研究,一般新建或改建项目的项目周期包括三个时期：即投资前期、投资时期和生产时期，其中每个时期又分为几个不同的阶段。,机 会 研 究,项目建议书,审 定 初 选,可行性研究,投 资 决 策,谈 判 签 约,工 程 设 计,施 工 安 装,试 运 转,竣 工 验 收,投 产,投资前期,投资时期,生产期,第一节 可行性研究报告的提出,可行性研究报告是在某个项目或某项技术已经完成，并已确定了工艺路线和方案的前提下，为了使该项目能够顺利转化，并进行大规模生产而开展的研究。 反过来，我们在进行某个项目开发或着手某个新课题的研究之前，首先应对该项目的可行性进行初步研究，如
2、果可行，才可投入人力、物力、财力去进行开发或研究，而不能盲目地进行某个项目的开发或研究，以免费力、费钱，最后还行不通，造成一定的浪费。,一、可行性研究的主要依据,1、根据国家经济建设的方针、政策和长远规划进行可行性研究；2、根据经国家计划部门批准后的项目建议书，方可开展可行性研究；3、依据经国家正式批准的资源报告和有关各种规划；4、要有可靠的自然、地理、气象、地质、经济、社会等基础资料；5、依据工程技术方面的标准、规范、指标等；6、根据国家公布的用于进行项目评价的有关参数、指标等进行可行性研究。,二、可行性研究的作用,1、作为建设项目投资决策和编制设计任务书的依据； 因为“报告”对建设项目的目
3、的、建设规模、产品方案、生产方法、原材料来源、建设地点、工期和经济效益等重大问题都进行了具体的研究。,二、可行性研究的作用,2、作为向银行申请贷款的依据；3、作为与建设项目有关部门商谈合同和协议的依据； 一个建设项目的原料、辅助材料、写作条件、燃料及供电、供水、运输、通讯等很多方面都需与有关部门协作，供应的协议和合同都是根据可行性研究签订的。对于技术引进和设备进口项目，国家规定必须在可行性研究报告经过审查和批准后，才能同国外厂商正式签约。,二、可行性研究的作用,4、作为建设项目开展初步设计的基础。 在可行性研究中，对产品方案、建设规模、厂址、工艺流程、主要设备选型、总平面布置等都进行了方案比较
4、和论证，确定了原则，推荐了建设方案。可行性报告和设计任务书经批准下达后，初步设计工作必须以此为基础，一般不另作方案比较和重新论证。,二、可行性研究的作用,5、作为拟采用新技术、新设备研制计划的依据； 建设项目采用新技术、新设备必须慎重。只有经过可行性研究后，证明这些新技术、新设备是可行的，才能拟定研制计划，进行研制。6、作为安排基本建设计划和开展各项建设前期工作的参考；,二、可行性研究的作用,7、作为环保部门审查项目对环境影响的依据。 根据我国基本建设项目环境保护管理办法的规定，在编制可行性研究时，必须对环境影响作出评价，在审查可行性研究报告时，要同时审查环境保护方案。 还得单独作环评报告,三
5、、可行性研究报告的格式,第一章 总论 第一节 项目背景 第二节 编制依据和原则 第三节 可行性编制中的工作范围 第四节 研究简要结论 第五节 对有关问题的说明 第六节 主要技术经济指标,三、可行性研究报告的格式,第二章 需求分析 第一节 市场需求情况预测 第二节 产品竞争力分析,三、可行性研究报告的格式、内容,第三章 产品方案及生产规模 第四章 工艺技术方案 第一节 概述 第二节 生产工艺流程 第三节 主要设备选用 第四节 选用进口设备的必要性,三、可行性研究报告的格式,第五章 原材料、燃料及公用系统的供应 第一节 主要原料、辅助材料 用量表第二节 公用系统,三、可行性研究报告的格式,第六章
6、厂址情况 第一节 地区（厂址）地理环境 第二节 地区（厂址）自然环境 第三节 交通运输现状 第四节 公用工程基础设施情况 第五节 当地施工和协作条件,三、可行性研究报告的格式,第七章 工程设计方案 第一节 项目范围 第二节 工艺 第三节 总图运输 第四节 厂内外管网布置 第五节 给、排水 第六节 供电及电信 第七节 通风及空调,三、可行性研究报告的格式,第八章 环境保护 第一节 设计依据 第二节 主要污染物种类、来源及排放量 第三节 处理方案 第四节 结论,三、可行性研究报告的格式,第九章 职业安全卫生 第一节 工程建设的安全卫生要求 第二节 生产过程中存在的职业危害因素 第三节 安全生产所采
7、取的主要防范措施 第四节 职业安全、卫生管理及教育,三、可行性研究报告的格式,第十章 消防与节能 第一节 消防 第二节 节能 第十一章 工厂组织和劳动定员 第一节 工厂组织 第二节 生产班制及定员 第三节 人员的来源,三、可行性研究报告的格式,第十二章 项目实施规划 第十三章 投资估算及资金筹措 第一节 建设投资估算 第二节 资金筹措,三、可行性研究报告的格式,第十四章 财务评价 第一节 财务评价依据 第二节 产品成本 第三节 财务评价 第四节 盈亏平衡分析 第五节 敏感性分析 第十五章结论,四、可行性研究报告的主要内容,总论部分是对某一具体项目可行性研究报告内容的总体性和粗线条式概括，并说明
8、可行性研究报告编制的依据。 其主要内容包括： 1、项目提要； 2、可行性研究报告的范围与依据； 3、主要的技术和经济指标（用表格的方式进行描述）。,四、可行性研究报告的主要内容,项目背景 这部分主要交代项目的来源，并附带阐述项目区、项目法人的基本情况，使决策者对项目区及项目承担人的有关情况有个大致的了解。其主要内容包括： 1、项目的由来； 2、项目建设的重要性与必要性； 3、项目拟建区域（项目区）的基本情况； 4、项目承担单位（即项目法人单位）的基本情况。,四、可行性研究报告的主要内容,市场预测与分析 这部分主要阐述项目前景，因为每个项目的建成，都必须有产出，这些产出（物品、服务等）如果没有市
9、场，也就失去了项目存在的价值，因为项目建设就是牺牲现在的价值换取未来的效益，这些效益的获得必须通过市场进行转换。主要内容包括： 1、本地及周边市场现状的调查； 2、本地及外地市场供需情况的预测； 3、产品（或服务）的价格预测； 4、产品（或劳务）的市场竞争能力分析； 5、产品（或劳务）市场风险性分析； 6、产品（或劳务）的基本营销策略。,四、可行性研究报告的主要内容,项目地点的选址 这部分主要描述拟建项目在何处？为什么选定某一区域？主要内容包括： 1、项目选址原则和基本思路； 2、场址选择（要附上详图）； 3、项目区的建设条件。,四、可行性研究报告的主要内容,项目总体方案设计 这部分主要描述项
10、目建设总的指导思想，项目建设的基本构架，主要的技术路线，如果土建工程量较大，还必须重点描述工程建设规划等。主要内容包括： 1、项目建设的指导思想； 2、项目建设总体方案； 3、项目建设内容与规模； 4、主要生产技术路线（或工艺路线）； 5、工程建设规划（土建工程和附属工程）； 6、原材料、能源（水、电力、煤油等）消耗； 7、项目平面布置与交通运输； 8、方案比较选择； 9、项目实施计划。,四、可行性研究报告的主要内容,设备与物质采购 对于以改善科研条件，提高科研能力等为基本目的，以物质设备采购为主的建设项目，要在项目可行性研究报告中，单列一个章节，描述所需采购的物质设备，并详细叙述设备的性能与
11、作用。主要内容包括： 1、设备采购及说明； 2、物质供应。,四、可行性研究报告的主要内容,环境保护与安全生产 对于与周边环境联系紧密、噪音、粉尘、副产品及项目废弃物对环境影响较大，以及对消防、技术操作有特殊要求的建设项目，必须在环保及安全生产上提出切实可行的措施。主要内容包括： 1、项目区环境现状分析； 2、项目运行对环境的影响分析； 3、项目运行中产生的主要污染物及治理措施； 4、项目设计采用的环境保护标准； 5、项目运行安全生产分析； 6、主要的安全生产措施； 7、劳动保护。,四、可行性研究报告的主要内容,项目的组织与管理 这部分主要描述项目准备与建设、运行过程中，主要的组织机构及管理措施
12、。主要内容包括： 1、项目筹建时期的组织与管理； 2、项目运营时期（包括项目建设后期）的组织与管理； 3、劳动定员（管理人员、技术人员、工人等）与技术培训。,四、可行性研究报告的主要内容,项目总投资估算与资金筹措 这部分是项目可行性研究报告中的一个重要章节，主要阐述项目投资的需要量与分布、描述资金筹集的方式与渠道，并说明投资的大体计划。主要内容包括： 1、总投资估算； 2、资金筹措方式与渠道； 3、资本金； 4、投资使用计划。,投 资 概 算,投资估算其估算内容从费用构成来看包括项目从筹建、施工直至竣工投产所需的全部费用 按个别概算、综合概算、总概算三个层次逐步完成固定资产投资形成的固定资产有
13、两类： 有形资产和无形资产,投 资 估 算,投资概算,静态投资的估算方法：资金周转率法生产能力指数法比例估算法 指标估算法,固定资产投 资 估 算 表,流动资金的构成,四、可行性研究报告的主要内容,项目财务估算 这部分要描述项目的主要运行（经营）成本与收入等。主要内容包括： 1、价格确定原则； 2、成本估算； 3、销售收入与销售税金估算。,成本估算,主要考虑 1.原材料、 2.燃料和动力、 3.工资和福利、 4.折旧费、 5.摊销费、 6.其他管理费用、 7.销售费用、 8.财务费用、 9.总成本费用(其中：固定成本、可变成本分列)、 10.经营成本,成本估算,成本估算之前，须确定：1、生产规
14、模；2、产品方案；3、工作制度； （1） 全年生产天数； （2) 每天工作时间.,成 本 估 算 表,可 变 成 本,四、可行性研究报告的主要内容,项目经济评价 建设项目经济评价是项目可行性研究的有机组成部分和重要内容，是项目决策科学化的重要手段。经济评价的目的是根据国民经济和社会发展战略和行业、地区发展规划的要求，在做好产品（服务）市场需求预测及厂址选择、工艺技术选择等工程技术研究的基础上，计算项目的效益和费用，通过多方案比较，对拟建项目的财务可行性和经济合理性进行分析论证，做出全面的经济评价，为项目的科学决策提供依据。其主要内容包括： 1、项目的财务评价。包括： （1）盈利能力分析； （2
15、）清偿能力分析； （3）不确定性分析； （4）风险分析。 2、国民经济评价。,项目的财务经济效果评价指标,按是否考虑资金的时间价值， 评价指标分为：静态评价指标动态评价指标,敏感性分析,敏感性分析的指标就是投资项目的经济效益评价指标。敏感性分析的因素： 1、产品销量； 2、产品售价； 3、经营成本（特别是其中的变动成本）； 4、项目的建设年限、投产期限及达产期限； 5、折现率； 6、项目投资（固定资产投资和流动资金）。,概率分析,概率分析又称风险分析，它是在对有关数据进行统计处理的基础上，求得项目各种因素与指标值发生不同变化的各种可能性即概率，并利用这些概率对项目具有的潜在风险作出分析，作为投
16、资决策的依据。,四、可行性研究报告的主要内容,社会效益和生态效益分析 项目的特点是综合性强、涉及面广、影响深远，除项目自身的经济效益外，还有很强的社会和生态效益。这部分的主要内容包括： 1、社会效益分析； 2、生态效益分析。,四、可行性研究报告的主要内容,结论与建议 这部分是在充分论证前面各章节的基础上，对该项目可行性研究的总体评价与建议。主要内容包括： 1、可行性研究的结论； 2、主要建议。,四、可行性研究报告的主要内容,附件。包括： （1）项目建议书及其批复； （2）项目用地、用水、用电、用气等的批复、协议或证明； （3）项目法人证明（营业执照等其他法人资格证明）； （4）项目法人关于资本
17、金的承诺书（或银行验资的报告）； （5）项目主办单位近3年的财务报表； （6）项目所需成果转让协议及成果鉴定； （7）其他附件。,四、可行性研究报告的主要内容,附图。包括： （1）项目位置图； （2）主要工艺技术流程图； （3）项目总平面布置图（涉及到每项建设内容的分布状况）； （4）主要土建工程的平面图； （5）项目协调管理监督组织系统示意图 （也可在可研报告文中列出）； （6）其他图件。,四、可行性研究报告的主要内容,附表 （1）主要技术经济指标摘要表（也可以在可行性研究报告中第1章列出）； （2）项目投资概算表,四、可行性研究报告的主要内容,经济评价类基本报表与辅助报表： 基本报表1.1
18、 现金流量表（全部投资） 基本报表1.2 现金流量表（自有投资） 基本报表2 损益表 基本报表3 资金来源与运用表 基本报表4 资产负责债表 基本报表5 财务外汇平衡表 基本报表6.1 国民经济效益费用流量表（全部投资） 基本报表6.2 国民经济效益费用流量表（国内投资） 基本报表7 经济外汇流量表,四、可行性研究报告的主要内容,辅助报表1 固定资产投资估算表辅助报表2 流动资金估算表辅助报表3 投资计划与资金筹措表辅助报表4 主要产出物和投入物使用价格依据表辅助报表5 单位产品生产成本估算表辅助报表6 固定资产折旧费估算表辅助报表7 无形及递延资产摊销估算表辅助报表8 总成本费用估算表辅助报
19、表9 产品销售（营业）收入和销售税金及附加估算表辅助报表10 借款还本付息计算表辅助报表11 出口（替代进口）产品国内资源流量表辅助报表12 国民经济评价投资调整计算表辅助报表13 国民经济评价销售收入调整计算表辅助报表14 国民经济评价经营费用调整计算表,投资决策的层次,战略层次的投资决策战略指高层次的全面计划。理想的战略决策应是根据长期目标需要制定最佳利用资源的全面计划。衡量战略方案的标准是效益，即计划能满足目标要求的程度。战术层次的投资决策战术指低层次的专门方案。战术决策围绕战略决策所确定的目标提出和选择实现目标的策略和方案。战术选择的衡量标准是效率，即一项活动能完成使命的程度。,产品的生命周期,行业的生命周期,投资时机的把握,技术进步市场需求变化经济结构调整政策变化其他发展机遇,行业生命周期产品生命周期技术生命周期产业经济周期宏观经济形势,
