1、1安全风险分级管控工作制度陕西神木圪柳沟矿业有限公司2安全风险分级管控工作制度安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。矿长是本单位安全风险分级管控工作实施的第一责任者，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。1、管控部门矿安全风险分级管控办公室设在安监部，由安监部负责安全风险分级管控的日常工作。二、安全风险辨识范围及对象1、辨识范围全矿（包括井下和地面）各生产系统、各生产环节及所有作业场所。2、井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨
2、识。三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法（一）风险辨识程序1、年度辨识评估矿长于年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重3特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害计划和处理计划、应急救援预案。 （二）专项辨识程序 1、新水平、新采（带）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾
3、因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 2、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安
4、全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针4对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。 （三）风险辨识评估方法 1、风险辨识方法常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方
5、法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为 DLEC。其中：L 表示事件发生的可能性、E 表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C 表示可能造成的后果、D 表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。L值大于 270 确定为重大风险，小于 270 确定为一般风险，评估参数详见表 1。表 1 评估参数表发生事件的可能性(L)暴露于危险环境的频繁程度(E) 产生的后果(C) 风险等级划分(D)分数 可能程度 分数 频繁程度 分数 后果严重程 度 分数值 危险程 度10 完全可能预 料 10 连续暴露 10
6、0 大灾难、许 多人死亡 270 重大风 险6 相当可能 6 每天工作时 间暴露 40 灾难，数人 死亡 2703 可能，但不 经常 3 每周一次 15 非常严重， 一人死亡 70140一般风险51 可能性小， 完全意外 2 每月一次 7 严重，重伤 20702、风险等级划分 按照陕西省煤炭生产安全监督管理局关于安全风险辨识评估范例的通知的要求，结合我矿实际，采用作业条件危险性评价法（LEC 法） ，将安全风险分为两级，即重大风险和一般风险。 重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的安全风险。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的安全风险。 3、风险评估 （1）矿、
7、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管矿领导组织，针对各系统安全风险，按照矿制定的安全风险等级评定标准，对现场辨识出现的不同类别安全风险，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 （2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责” ，存档备查。 三、管控工作流程安全风险辨识、评估管控工作流程分为准备、安全风险辨识、6安全风险评估、制订并执行管控措施、月
8、或旬检查分析五个步骤：第一步:准备工作，成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辫识单元。第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的安全风险进行识别。第三步：安全风险评估，根据发生可能性及后果严重性等评估风险等级。第四步：制订并执行管控措施，依据煤矿安全规程等制订技术、管理措施，对安全风险进行管控。第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面，评估不准确时应进行完善；管控措施执行不到位，执行效果不好及时进行调整。 7安全风险辨识与评估风险管控措施保障措施持续改进与提升通防部调度室安
9、监部办公室机运部生技部建立工作责任体系系安全评价安全风险评估安全风险辨识确定风险管控清单单制定防范措施落实控制措施培训检查安全风险辨识与评估办公室考核总结四、安全风险公告警示及培训 1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管8控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。2、加强风险教育和技能培训，安监部每年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行一次辨识评估专项培训；对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险
10、管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。 3、矿各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。 六、考核办法 1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500 元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人 300元。 2、各系统针对安全风险，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单并汇总造册的单位，罚单位主要负责人 500 元；编制内容不全，编制不
11、合格的，罚单位主要责任人 200 元。 3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人 500 元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 200 元。 94、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人 500 元，罚主要责任人 200 元。 5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照班组、岗位安全管控现场检查考核表现场监管的，罚跟班干部、班组长各 200 元。 6、岗位员工上岗前未严格按照安全确认单对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人 100 元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人 100 元。7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部 100 元。 8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各 500 元。 9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各 200 元。
