1、,青海明胶股份有限公司,2010 年年度报告,青海明胶股份有限公司,2011 年 3 月 4 日,PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,第一节,第二节,第三节,第四节,第五节,第六节,第七节,第八节,第九节,第十节,目,录,重要提示.3公司基本情况简介.4会计数据和业务数据摘要.6股本变动及股东情况.8董事、监事、高级管理人员和员工情况.13公司治理结构.18股东大会情况简介.23董事会报告.24监事会报告.36重要事项.38,第十一节第十二节,财务报告.41备查文件目录.42,2PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,第一节,重要提示,重要提
2、示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司独立董事许正中先生因工作原因，未出席第五届三次董事会会议，委托独立董事张涛先生出席会议，并代为行使表决权。国富浩华会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告，敬请投资者阅读。公司负责人董事长赵华先生、总裁杨公先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)黄海勇先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3PDF
3、文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,第二节,公司基本情况简介,一、公司法定中文名称：青海明胶股份有限公司,公司英文名称：QingHai,Gelatin,Company,Limited,二、公司法定代表人：赵华三、公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱公司董事会秘书：华彧民联系地址：天津经济技术开发区第四大街5号A座6层联系电话：02262002051联系传真：02262002050电子信箱：公司证券事务代表：潘爱丽联系地址：西宁市城北区纬一路18号联系电话：09718013495联系传真：09715226338电子信箱：,四、公司注册地址：西宁市
4、东兴路 19 号公司办公地址：西宁市城北区纬一路 18 号,邮政编码：810015邮政编码：810016,国际互联网网址：http:/公司电子信箱：五、公司选定的信息披露报纸:证券时报登载年度报告的中国证监会指定网址:http:/公司年度报告备置地点：公司档案室4PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,六、股票上市交易所：深圳证券交易所,股票简称：青海明胶,股票代码：000606,七、其他有关资料,公司首次注册登记日：1996年9月24日,公司首次注册登记地点：西宁市付东路13号,注册登记日：2009年5月31日,公司最新注册登记地点：西宁市东兴路19号,企业法人营业执
5、照注册号：6300001200698,税务登记号码：630102226592459,组织机构代码：22659245-9,公司聘请的会计师事务所名称：国富浩华会计师事务所有限公司,会计师事务所办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层,5,PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,第三节,会计数据和业务数据摘要,一、,主要会计数据（单位：人民币元）,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,调整前,调整后,调整后,调整前,调整后,营业总收入（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）,875,820,544.969,485,3
6、12.51554,228.12,661,414,708.95-15,697,948.17-17,420,922.61,661,414,708.95-15,697,948.17-20,811,774.97,32.42%160.42%102.66%,493,535,991.9015,001,187.2013,702,567.52,493,535,991.9015,001,187.2013,408,776.80,归属于上市公司股东,的扣除非经常性损益,-27,975,622.79,-36,210,483.12,-39,601,335.48,29.36%,-13,534,579.94,-13,828,
7、370.66,的净利润（元）,经营活动产生的现金流量净额（元）,13,748,280.54,5,541,232.71,5,541,232.71,148.11%,-9,537,989.93,-9,537,989.93,2010 年末,2009 年末,本年末比上年末增减（）,2008 年末,调整前,调整后,调整后,调整前,调整后,总资产（元）,1,249,072,355.50 1,056,107,074.98 1,056,107,074.98,18.27%,893,631,973.24,893,631,973.24,归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,620,623,889.51405
8、,963,600.00,597,989,811.39405,963,600.00,594,305,168.31405,963,600.00,4.43%0.00%,476,441,857.79224,042,400.00,476,148,067.07224,042,400.00,二、主要财务指标（单位：人民币元）,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,调整前,调整后,调整后,调整前,调整后,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）,0.00140.0014-0.06890.09%,-0.0437-0.
9、0437-0.0909-2.98%,-0.052-0.052-0.0995-3.58%,102.69%102.69%30.75%3.67%,0.06120.0612-0.06042.94%,0.05980.0598-0.06172.88%,扣除非经常性损益后的,加权平均净资产收益率,-4.69%,-6.20%,-6.80%,2.11%,-2.90%,-2.97%,（%）,每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,0.0339,0.0136,0.0136,149.26%,-0.0426,-0.0426,2010 年末,2009 年末,本年末比上年末增减（）,2008 年末,调整前,调整后,调整后
10、,调整前,调整后,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1.53,1.47,1.46,4.79%,2.13,2.13,6PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,-,三、公司 2010 年度的非经常性损益的项目及金额如下表所示（单位：人民币元）,非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计,金额-92,689.0442,920,18
11、4.129,222,971.57-481,498.93-1,043,973.53-6,257,793.66-15,737,349.6228,529,850.91,附注（如适用）,7PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,0,0,0,0,第四节,股本变动及股东情况,一、公司股本变动情况(一)股份变动情况表（单位：股）,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,82,515,197 20.33%,-69,897,467,12,617,730,3.11%,1、国家持股,2、国有法人持股3
12、、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股,60,000,000 14.78%22,500,000 5.54%22,500,000 5.54%0,-47,400,000-22,500,000-22,500,000,12,600,000,3.10%,4、外资持股其中：境外法人持股,股,境外自然人持,0,5、高管股份,15,197,2,533,17,730,二、无限售条件股份1、人民币普通股,323,448,403 79.67%323,488,403 79.67%,69,897,46769,897,467,393,345,870393,345,870,96.89%96.89%,2、境内上
13、市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,405,963,600,100.00%,405,963,600 100.00%,注：1、公司于2009年2月以非公开发行股票的方式向三名特定投资者发行人民币普通股4,660万股，发行价格为3.39元/股，于2009年3月9日上市，限售期为12个月，可上市流通日为2010年3月9日。2009年5月18日，公司实施了2008年度利润分配及资本公积金转增股本方8PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,0,0,0,0,0,0,0,案：公司向全体股东实施了每10股送红股1股，派0.11元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向
14、全体股东每10股转增4股。方案实施完成后，本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股由4,660万股增至6,990万股，2010年3月11日，此部分股份解除限售，可上市流通。2、原监事刘桂英女士于2010年8月16日离职，其持有公司的10131股份，将于其离职半年后方可上市流通。限售股份变动情况表（单位：股）,股东名称,年初限售股 本年解除限 本年增加限数 售股数 售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,天津泰达科技风险投资股份有限公司青海四维信用担保有限公司深圳市天寅投资有限公司,12,600,00047,400,000 47,400,00015,000,000 15,000,000,0
15、 12,600,000 非公开发行股票 2010 年 4 月 9 日0 非公开发行股票 2010 年 3 月 9 日0 非公开发行股票 2010 年 3 月 9 日,湖南嘉宇事业有限公司,7,500,000,7,500,000,0 非公开发行股票 2010 年 3 月 9 日,逯益民,7,599,7,599 高管持股,2012 年 4 月 24 日,刘桂英,7,598,2,533,10,131 原高管持股,2011 年 2 月 16 日,合计,82,515,197 69,900,000,2,533 12,617,730,截止本报告期末，天津泰达科技风险投资股份有限公司所持有的12,600,00
16、0股限售股在限售期到期后，未办理解除限售手续。(二)股票发行与上市情况1、前3年股票发行情况经中国证券监督管理委员会证监发字200745号文批准，2007年3月公司以3.90元/股的价格向9名特定投资者定向发行了3,500万股股份，该次发行证券种类为人民币普通股，于2007年4月9日上市，第一大股东天津泰达科技风险投资股份有限公司限售期限36个月，可上市流通日为2010年4月9日；其他发行对象限售期限12个月，可上市流通日为2008年4月9日。本次非公开发行股票共募集资金13,650万元，扣除发行费用后募集资金净额为12,854万元，发行完成后公司总股本增至186,702,000股，经北京五联
17、方圆会计师事务所有限公司出具的五联方圆验字（2007）005号验资报告验证。9PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,2007年5月24日，经公司2006年年度股东大会批准，公司向全体股东实施了每10股送1股派发现金红利0.11元（含税），同时用资本公积金向全体股东每10股转增1股的2006年度利润分配和资本公积金转增股本方案，该方案实施后公司总股本增至224,042,400股，经北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的五联方圆验字（2007）015号验资报告验证。,经中国证券监督管理委员会证监许可字20081449号文核准， 2009年2月公司以3.39元/股的价格向3
18、名特定投资者定向发行了4,660万股股份，该次发行证券种类为人民币普通股，于2009年3月9日上市，限售期为12个月，可上市流通日为2010年3月9日。本次非公开发行股票共募集资金15,797.40万元，扣除发行费用后募集资金净额为14,213.33万元，发行完成后公司总股本增至270,642,400股，经北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的五联方圆验字（2009）07002号验资报告验证。,2009年5月18日，经公司2008年度股东大会批准，实施2008年度利润分配及资本公积金转增股本方案：公司向全体股东实施了每10股送红股1股，派0.11元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股
19、东每10股转增4股。该方案实施后公司总股本增至405,963,600股，经北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的五联方圆验字（2009）07005号验资报告验证。,2、报告期内公司股份总数及结构变动的情况,报告期内，公司总股本未发生变动，为405,963,600股。,2010年3月9日，认购公司2009年非公开发生股份的投资者所持有的全部69,900,000股解除限售，占公司总股本的比例为17.22%，公司无限售股比例变更为96.89%。,3、公司无现存内部职工股。,二、股东情况,(一)股东数量和持股情况,1、报告期末股东总数为40,265人。,2、公司前十名股东持股情况（单位：股）,10,P
20、DF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,股东总数前 10 名股东持股情况,40,265,股东名称天津泰达科技风险投资股份有限公司青海四维信用担保有限公司西安思源机械科技有限公司陈志伟,股东性质国有法人国有法人境 内 非 国有法人境内自然人,持股比例15.25%4.90%3.34%1.14%,持股总数61,896,36919,890,00013,571,9064,617,319,持有有限售条件股 质押或冻结的股份数量 份数量12,600,0005,490,390,中国工商银行-诺安平 境 内 非 国 有 法衡证
21、券投资基金 人,1.02%,4,158,813,西宁供水（集团）有限责任公司,国有法人,0.98%,3,993,500,李荣胡国明刘玉芳周玉珍,境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,0.71%0.45%0.45%0.36%,2,901,5461,816,6001,815,7001,457,468,0,0,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份数量,股份种类,天津泰达科技风险投资股份有限公司青海四维信用担保有限公司西安思源机械科技有限公司陈志伟中国工商银行诺安平衡证券投资基金西宁供水（集团）有限责任公司李荣胡国明刘玉芳周玉珍,49,296,369 人民币普通股19,
22、890,000 人民币普通股13,571,906 人民币普通股4,617,319 人民币普通股4,158,813 人民币普通股3,993,500 人民币普通股2,901,546 人民币普通股1,816,600 人民币普通股1,815,700 人民币普通股1,457,468 人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,公司未知上述股东是是否存在关联关系及属于一致行动人。,注：截止2010年12月31日，西安思源机械科技有限公司所持5,490,390股份为冻结股份，占公司总股本0.014%。除此之外，报告期内持有公司5%以上股份的股东所持公司股份无质押、冻结情况。11PDF 文件使用 pdfF
23、actory Pro 试用版本创建 ,(二)公司控股股东情况,天津泰达科技风险投资股份有限公司持有公司股份 61,896,369 股，占公司,总股本的 15.25%，为公司第一大股东。天津泰达科技风险投资股份有限公司情况：,注册地址：天津开发区第四大街 80 号天大科技园软件大厦北楼 301-303 室法定代表人：叶旺,注册资本：41,021 万元人民币注册号：120000000003106公司类型：股份有限公司经济性质：国有控股,经营范围：高新技术产业投资及投资管理；相关的投资咨询业务；设备租赁（汽车、医疗设备除外）；厂房租赁(以上范围内国家有专营规定的按规定办理)。,营业期限：自 2000
24、 年 10 月 13 日起不约定期限。(三)公司与实际控制人之间的产权和控制关系图,天津经济技术开发区管理委员会,100%（国有独资）,天津经济技术开发区投资有限公司,70.14%,天津泰达科技风险投资股份有限公司,15.25%,青海明胶股份有限公司,(四)公司无其他持股 10%以上的法人股东。,12,PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,第五节,董事、监事、高级管理人员和员工情况,一、董事、监事和高级管理人员情况(一)基本情况董事、监事和高级管理人员基本情况报告期内 是否在股,姓名,职务,性别 年龄,任期起始日期,任期终止 年
25、初持股 年末持股 变动原日期 数 数 因,从公司领 东单位或取的报酬 其他关联总额（万 单位领取,元）（税前） 薪酬,赵华,董事长,男,40,2009 年 04月 24 日,2012 年 04月 24 日,0,0,无,0.00 是,杨公,副 董事 长兼总裁,男,51,2009 年 04月 24 日,2012 年 04月 24 日,22.00 否,逯益民牛志刚徐元元李天华,董事 兼 执行总裁董事董事董事,男男女男,52433153,2009 年 04月 24 日2009 年 04月 24 日2010 年 08月 24 日2009 年 04月 24 日,2012 年 04月 24 日2012 年
26、04月 24 日2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日,10,131000,10,131000,无,22.00 否2.00 是0.60 是2.00 是,蔡永峰,独立董事,男,47,2009 年 04月 24 日,2012 年 04月 24 日,5.00 否,张涛许正中张海仓周楠郝纯赵侠华彧民,独立董事独立董事监事会 主席监事监事副总裁董事会 秘书,男男男女女男男,40434537304031,2009 年 04月 24 日2010 年 01月 12 日2010 年 08月 12 日2009 年 04月 24 日2009 年 04月 24 日2009 年 04月 24 日2
27、009 年 05月 27 日,2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日2012 年 04月 24 日,0000,0000,5.00 否5.00 否16.00 否1.00 是1.00 是18.00 否10.00 否,合计,-,-,-,-,-,10,131,10,131,-,109.60,-,(二)现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历13PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,1、工作经历,赵华先生，硕士研究生学历，中共
28、党员。历任天津开发区总公司建设开发处科长、办公室副主任、天津泰达标准食品有限公司总经理、青海明胶股份有限公司董事长职务。现任天津泰达科技风险投资股份有限公司董事、总经理，青海明胶股份有限公司董事长。,杨公先生，高级经济师，法国尼斯大学 MBA，中共党员。历任兰州石化技术学院企业管理教研室主任，兰州石化技术学院化工机械设备系副主任，天津华泰集团股份有限公司副总经理兼企管部经理，天津津滨发展股份有限公司总经理助理兼投资部经理，天津津滨发展股份有限公司监事、总经理助理兼磁电公司总经理。现任青海明胶股份有限公司副董事长、总裁。,逯益民先生，中专学历，高级工程师，中共党员，青海省第九届委员会委员。历任青
29、海制胶总公司车间主任、技术科科长、技改科科长、明胶厂厂长、青海明胶股份有限公司董事兼总经理、青海明胶股份有限公司董事兼常务副总经理职务。现任青海明胶股份有限公司董事、执行总裁,青海明胶有限责任公司执行董事。,李天华先生，大专学历，会计师。曾在河北邢台市橡胶厂、西安华山机械厂工作，2003 年至今在西安思源机械科技有限公司工作，曾任青海明胶股份有限公司第三届董事会董事职务。现任西安思源机械科技有限公司副总经理、青海明胶股份有限公司董事。,牛志刚先生，大专学历。历任青海汽车制造厂技术员、助理工程师、办公室副主任，青海创新机械制造有限责任公司副总经理、总经理，青海四维信用担保有限公司副总经理职务。现
30、任青海四维信用担保有限公司总经理、青海明胶股份有限公司董事。,徐元元女士，大专学历。2003 年 8 月至今，在青海四维信用担保有限公司工作，现任青海四维信用担保有限公司业务部长、青海明胶股份有限公司董事。,蔡永峰先生，教授级高工，国家注册咨询工程师（投资），中共党员，九三学社社员。曾当选天津市第十三届人大代表，北京市朝阳区政协委员。曾任天津市工业微生物研究所所长，中国轻工食品检测中心天津站站长，天津市百奥生物,14,PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,制品有限公司总经理，中国食品发酵工业研究院副院长。现任中国食品工业（集团）公司总经理、党委书记，中外食品杂志社社长
31、，中国食品科学技术学副理事长，中华民族团结进步协会食品发展工作委员会理事长，青海明胶股份有限公司独立董事。,张涛先生，波士顿大学管理学院工商管理硕士，南京大学商学院投资学硕士，东南大学经济管理学院工业管理学经济学学士，苏州大学物理系理学学士。曾担任波士顿大学管理学院“亚洲商业俱乐部”主席、“哈佛中国论坛”金融部部长、波士顿大学“中国 MBA 联合会”主席、江苏省民主促进会“经济委员会”委员、南京市审计局“特约审计员”等职务。历任华泰证券股份有限责任公司资产管理部投资经理、南京长江路营业部副总经理、股票交易部高级经理、债券部总经理、国际业务部总经理、上海机构客户营业部总经理、公司投资银行部总监。
32、现任上海磐石投资有限公司执行总裁，青海明胶股份有限公司独立董事。,许正中，教授，博士研究生导师职称，博士学位。主要社会兼职：中国科学院研究生院、南开大学、天津大学、清华大学、山东大学、大连理工大学等院校兼职教授、博士生导师或博士后指导老师；国家重大科技专项总体组成员，论证委员会委员，首席管理专家；中国财政学会理事；中国区域经济学会理事；中华职业教育社理事，专家委员会副主任委员；国家双高测评专家委员会委员；国家社会科学基金和国家自然科学基金评议专家。现任国家行政管理学院经济学教研部教授，青海明胶股份有限公司独立董事。,张海仓先生，大学本科，中共党员。历任青海制胶总公司连云港、西安分公司经理企业管
33、理处副处长、青海明胶股份有限公司投资管理部经理、总经理办公室主任、董事会秘书，现任青海明胶股份有限公司职工代表监事、监事会主席。,周楠女士，研究生学历，高级工程师，中共党员，西宁市青年委员会第五届委员会委员。历任西宁市自来水总公司水质处副处长，西宁市自来水总公司生产处副处长，西宁水务燃气发展（集团）有限责任公司副总工程师、总工程师职务，现任西宁供水（集团）有限责任公司副总经理、青海明胶股份有限公司监事。,郝纯女士，大学学历。历任河北财达证券经济有限责任公司石家庄华西分公司会计助理、北京万隆松德会计师事务所天津分所审计助理、天津新政宏昊数字,15,PDF 文件使用 pdfFactory Pro
34、试用版本创建 ,信息技术有限公司会计，现任天津泰达科技风险投资股份有限公司财务部会计、青海明胶股份有限公司监事。赵侠先生，美国加利弗尼亚大学MBA，曾在中国农业银行北辰支行任职，历任天津滨海信托投资有限公司证券部经理、营业部经理、天津泰达科技风险投资股份有限公司投资银行部经理、青海明胶股份有限公司副总经理职务、青海明杏生物工程有限公司董事长。现任青海明胶股份有限公司副总裁。华彧民先生，天津财经大学国际会计专业经济学学士、南开大学与澳大利亚弗林德斯大学合作培养国际经贸关系硕士，中共党员。曾任天津泰达科技风险投资股份有限公司财务部会计、投资银行部投资经理，天津海达创业投资管理有限公司总经理。现任青
35、海明胶股份有限公司投资部经理、董事会秘书、天津海达创业投资管理有限公司副总经理。2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况,姓名,任职单位,职务,任职期限,赵,华,天津泰达科技风险投资股份有限公司,董事、总经理,现任,牛志刚徐元元李天华,青海四维信用担保有限公司青海四维信用担保有限公司西安思源机械科技有限公司,总经理业务部长副总经理,现任现任现任,周郝,楠纯,西宁供水（集团）有限责任公司天津泰达科技风险投资股份有限公司,副总经理项目经理,现任现任,(三)公司董事、监事和高级管理人员年度报酬情况本年度在公司领薪的董事、监事和高级管理人员的报酬按公司统一的薪酬管理制度规定的标准确定，董（监）事
36、、独立董事的津贴依据公司 2010 年第一次临时股东大会通过的公司董（监）事、独立董事工作津贴标准发放：董事每人每年 2 万元，独立董事每人每年 5 万元，监事每人每年 1 万元；执行期间为 2009年 4 月至 2012 年 4 月；执行范围为：不在公司领取薪酬的董、监事。报告期内公司董事长赵华，董事牛志刚、李天华、徐元元，监事周楠、郝纯不在公司领取报酬（董事、监事津贴除外），均在股东单位领薪。(四) 公司董事、监事及高级管理人员变动情况16PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,1、2010 年 1 月 12 日，公司 2010 年第一次临时股东大会选许举正中先生为
37、公司第五届董事会独立董事；2、2010 年 8 月 11 日，公司董事会收到董事郝立华先生的辞职报告，2010年 8 月 24 日，公司召开 2010 年第二次临时股东大会决议通过，选举徐元元女士为公司五届董事会董事；3、2010 年 8 月 16 日，公司监事会收到监事会主席、职工代表监事刘桂英女女士的辞职报告，2010 年 8 月 17 日公司工会委员会补选张海仓先生为公司五届监事会职工代表监事；4、2010 年 9 月 8 日，公司召开五届监事会 2010 年第三次临时会议，选举张海仓先生为公司第五届监事会主席。二、报告期公司员工情况截止报告期末，公司及控股子公司员工总计 1091 人，
38、其中高级职称 12 人，中级职称 17 人，初级职称 60 人。具体人员构成情况如下：,分类类别专业构成教育程度,类别项目生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员其他人员硕 士 或 硕 士 以上本科大专大专以下,人数729648628108761589243744,占总人数比例%66.825.877.882.579.906.971.378.1622.2768.19,公司需承担费用的离退休职工人数为 0。17PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,第六节,公司治理结构,一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、深圳证券交易所的法律法规及有关规定，不
39、断完善公司治理结构，建立了行之有效的内控管理体系。公司董事会下设的发展战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的人员具备合理的专业知识，其结构合理，增强了董事会决策的科学性和战略规划能力，有利于发挥独立董事的作用。公司的董事、监事积极参加中国证监会青海证监局组织的培训和考试，系统学习相关法律、法规，提高了规范运作意识，增强了管理水平。从总体来看，目前公司的各项治理制度基本健全，规范运作良好，法人治理结构完善，公司的治理实际状况基本上符合上市公司治理准则的要求。公司将一如既往地不断强化公司治理意识，通过建立一种长效机制，将公司治理活动落实到公司决策、执行、监督、完善的各个环节，落实到
40、经营管理的具体细节上。公司还将进一步提升公司治理水平和信息披露质量，充分发挥董事会专门委员会的作用，使公司的运作更加科学规范，确保公司稳健发展。1、关于股东与股东大会报告期内公司召开股东大会4次，都严格按照上市公司股东大会规则、公司股东大会议事规则和公司章程的有关规定，保证股东大会的召集、召开、出席会议人员的资格和表决程序合法、规范，切实保障所有股东参与股东大会的权利。2、关于控股股东与上市公司公司控股股东依法行使出资人权利，没有直接或间接干预公司的决策与人事任免，不存在控股股东损害公司和中小股东权益的情形。3、关于董事与董事会报告期内，公司董事会严格按照公司法和公司章程的有关规定履行职责，召
41、开10次董事会会议，会议的召集、召开及形成决议均按公司董事会议18PDF 文件使用 pdfFactory Pro 试用版本创建 ,事规则等有关规定程序操作，公司董事一如既往、恪尽职守地履行了诚信、勤勉义务。董事会下设各委员会职责明确，整体运作情况良好，确保董事会高效运作和科学决策。,4、关于监事与监事会,报告期内，公司监事会按照公司监事会议事规则和公司章程履行职责，对公司经营运作、财务状况以及公司董事、高管履行职责的合法合规性进行监督，维护了公司及股东的合法权益。,5、关于绩效评价与激励约束机制,报告期内，公司根据实际经营情况,对公司绩效评价与激励约束机制进行了,完善。,6、关于利益相关者,公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等其他利益相关者的合法权利，以共同推动公司持续、稳定和健康的发展，在实现股东利益最大化的同时重视公司的社会责任。,7、关于信息披露与透明度,报告其内，公司严格按照深圳证券交易所上市规则、公司信息披露管理制度、公司重大事项内部报告制度、投资者关系管理制度等的要求，真实、准确、及时、完整、公平地披露信息，董事会指定董事会秘书负责信息披露、接待投资者来访和咨询工作，同时指定证券时报和巨潮资讯网作为公司信息披露的指定媒体，确保公司所有股东能够平等地获取信息。,
