1、 北京中数智汇科技股份有限公司 China Daas Technology Co.,Ltd 公开 转让说明书 （ 申报稿 ） 主办券商 长江证券股份有限公司 二 零一五 年 十 月 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 2 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “ 全国股份转让系统公司 ”）对本公司股票公开转
2、让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 3 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： 一 、 税收政策风险 依据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税【 2011】100 号），公司符合规定的软件产品综合信息服务 平台 V2.1，享受增值税即征即退的政策，自 2014 年 5 月 1 日起执行。依据财税（ 2012） 27 号文件，
3、我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，在 2017 年12 月 31 日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。公司符合上述条件，已向北京市海淀区地方税务局进行备案，享受优惠期间为2014 年、 2015 年免税， 2016-2018 年减半征收。如果未来上述税收政策发生改变，或者在期满后，公司不再享受相关税收优惠政策 ，将会对公司的经营业绩和利润水平产生一定的影响。 二 、 公司治理的风险 公司于 2015 年 9 月由有限公司整体变更设立为股份公司。变更为股份公司后，公司建立健
4、全了法人治理结构，完善了现代企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，公司治理和内部控制体系需要在生产经营过程中逐步完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险 。 目录 挂牌公司声明 . 2 重大事项提示 . 3 一、税收政策风险 . 3 二、公司治理的风险 . 3 目录 . 1 释义 . 1 第一节基本情况 . 3 一、公司概况 . 3 二、股份挂牌情况 . 4 （一）股票代码、股票简称、挂牌日期 . 4 （二）公司股份总额及分批进入全国中小企业股份转
5、让系统转让的时间和数量 . 4 三、公司股东情况 . 5 （一）股权结构图 . 5 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东持有股份的情况 . 6 （三）股东 /发起人主体资格情况 . 6 （四）股东之间关联关系 . 15 （五）控股股东、实际控制人基本情况以及控股股东、实际控制人最近两年内发生变化情况 . 15 （六）股本的形成及其变化和重大资产重组情况 . 17 （七）公司存在的股权代持及清理情况 . 25 四、董事、监事、高级管理人员基本情况 . 27 （一）董事基本情况 . 27 （二）监事基本情况 . 29 （三）高级管理人员基本情况 . 29 五、最近两年及一
6、期的主要会计数据和财务指标简表 . 30 六、本次挂牌的有关机构情况 . 31 （一）主办券商 . 31 （二）律师事务所 . 32 （三）会计师事务所 . 32 （四）资产评估机 构 . 32 （五）证券登记结算机构 . 33 （六）拟挂牌场所 . 33 第二节 公司业务 . 34 一、公司业务情况 . 34 （一）公司主要业务 . 34 （二）公司主要产品和服务 . 34 二、公司组织结构 . 38 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 2 （一）公司内部组织结构图 . 38 （二）公司各部门职责 . 38 三 、公司业务流程 . 40 四、公司商业模式 . 41 （一）采购及数
7、据获取模式 . 41 （二）销售模式 . 41 （三）服务及盈利模式 . 42 五、公司业务关键资源要素 . 44 （一）主要产品及服务的技术含量 . 44 （二）公司研发情况 . 45 （三）公司无形资产情况 . 47 （四）公司相关资质及认证 . 47 （五）主要资产情况 . 48 （六）公司员工情况 . 49 六、公司收入、成本情况 . 51 （一）公司收入结 构 . 51 （二）公司产品的客户及前五名客户情况 . 51 （三）公司成本结构及前五名供应商情况 . 53 （四）重大合同情况 . 55 七、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位 . 56 （一）公司所处行业情况 .
8、56 （二）所处行业风险 . 69 （三）公司面临的主要竞争状况 . 70 八、经营目标和计划 . 73 第三节公司治理 . 76 一、 最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 . 76 （一）最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全情况 . 76 （二）最近两年内股东大会、董事会、监事会的运行情况 . 77 二、董事会对公司治理机制执行情况的讨论评估 . 77 三、最近两年有关处罚情况 . 80 （一）公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况 . 80 （二）最近两年控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况 . 80 四、公司的独立性 . 80 （一）业务独立性 . 80
9、（二）资产独立性 . 81 （三）人员独立性 . 81 （四）财务独立性 . 81 （五）机构独立性 . 82 五、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 . 82 六、同业竞争情况及其承诺 . 84 七、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明 . 87 （一）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占款的情况 . 87 （二）为关联方担保情况 . 88 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 3 （三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排 . 88 八、董事、监事、高级管理人员有关情况说
10、明 . 88 （一）董事 、监事、高级管理人员持股情况 . 88 （二）董事、监事、高级管理人员任职资格 . 89 （三）相互之间存在亲属关系情况 . 90 （四）与 申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况 . 90 （五）在其他单位兼职情况 . 90 （六）对外投资与公司存在利益冲突的情况 . 91 （七）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责情况 . 92 九、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因 . 92 第四节 公司财务 . 94 一、报告期经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动表 . 94 二、财务
11、报表的编制基础、合并报表范围及变化情况及会计师审计意见 . 119 三、报告期采用的主要会计政策和会计估计 . 119 四、公司最近两年一期的主要财务指标 . 127 五、主要财务指标变动分析 . 127 六、报告期利润形成的有关情况 . 134 七、报告期主要资产 . 137 八、报告期主要债务 . 151 九、股东权益情况 . 156 十、关联方、关联方关系及关联交易 . 158 十一、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 165 十二、报告期内资产评估情况 . 165 十三、股利分配政策和报告期分配及实施情况 . 165 十四、公司控股子公司或纳入合并报表
12、的其他企业的基本情况 . 166 十五、特有风险提示 . 166 第五节有关声明 . 168 一、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 . 168 二、主办券商声明 . 169 三、律师事务所声明 . 170 四、会计师事务所声明 . 171 五、评估师事务所声明 . 172 第六节附件 . 173 一、主办券商推荐报告 . 173 二、财务报表及审计报告 . 173 三、法律意见书 . 173 四、公司章程 . 173 五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见及中国证监会核准文件 . 173 六、其他与公开转让有关的重要文件 . 173 释义 公司、股份公司、 中数智汇 指 北京中数智
13、汇科技股份有限公司 有限公司 指 北京中数智汇科技有限公司 股东会 指 北京中数智汇科技有限公司 股东会 股东大会 指 北京中数智汇科技股份有限公司 股东大会 董事会 指 北京中数智汇科技股份有限公司 董事会 监事会 指 北京中数智汇科技股份有限公司 监事会 三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、 财务总监 、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 最近一次经公司股东大会批准的章程 “三会议事规则” 指 股份公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 龙信数据 指 龙信数据（北京）有限公司 工银瑞投 指 工银瑞信投资管理有限
14、公司 首誉光控 指 首誉光控资产管理有限公司 久赢投资 指 北京久赢投资合伙企业（有限合伙） 联通创新 指 联通创新创业投资有限公司 数联投资 指 北京数联股权投资管理中心（有限合伙） 上海冠英 指 上海冠英清丁投资管理合伙企业（有 限合伙） 苏州磐翼 指 苏州磐翼投资中心（有限合伙） 推荐主办券商、长江证券 指 长江 证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 2013年 12月 28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过修订，并于 2014年 3月 1日起施行的 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 工作指引 指 全国中小企业股份转让系统
15、有限责任公司 2013年 2月 8日发布实施的全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行） 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 2 证券投资基金法 指 中 华人民共和国证券投资基金法 暂行办法 指 私募投资基金监督管理暂行办法 备案办法 指 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 大数据 指 指不 用随机分析法（抽样调查）这样的捷径，而采用所有数据进行分析处理。大数据的 4V特点：Volume（大量）、 Velocity（高速）、 Variety（多样）、Value（价值） 数据共享 指 让在不同地方使用不同计算机、不同软件的用户能够读取他人数据并进行各种操作 运
16、算和分析。 数据挖掘 指 从大量的数据中通过算法搜索隐藏于其 中信息的过程。 数据采集 指 从传感器和其它待测设备等模拟和数字被测单元中自动采集非电量或者电量信号 ,送到上位机中进行分析，处理。 云计算 指 分布式计算技术的一种，其最基本的概念，是透过网络将庞大的计算处理程序自动分拆成无数个较小的子程序，再交由多部服务器所组成的庞大系统经搜寻、计算分析之后将处理结果回传给用户。 数据清洗 指 发现并纠正数据文件中可识别的错误的最后一道程序，包括检查数据一致性，处理无效值和缺失值等。 数据转换 指 将数据从一种表示形式变为另一种表现形式的过程。 Hadoop 指 分布式服务器集群上存储海量数据并
17、运行分布式分析应用的一种方法。 数据可视化 指 借助于图形化手段，清晰有效地传达与沟通信息。 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 3 第一节 基本情况 一 、公司概况 中文名称： 北京中数智汇科技 股份有限公司 英文名称： China Daas Technology Co.,Ltd 注册资本： 5,000.00 万元 法定代表人：张军 有限公司 设 立日期 ： 2012 年 7 月 10 日 股份公司 设 立日期 ： 2015 年 9 月 17 日 住所：北京市海淀区 蓝靛厂东路 2 号院 2 号楼（金源时代商务中心 2 号楼）3 单 元（ C 座） 8B 电话： 010-6237
18、6688 传真 ： 010-62376688 网址： 电子信箱 ： 信息披露负责人：仇锐 所属行业： 根 据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（ 2012 年版），公司主营业务所处行业为 “软件和信息技术服务业（ I65）”； 根据国家统计局发布的国民经济行业分类（ GB/T4754-2011），公司所处行业为 “软件和信息技术服务业（ I65）”；根据 全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌公司管理型行业分类指引， 公司属于 “软件和信息技术服务业（ I65）”。 公司 所处细分行业为数据 服务 行业。 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 4 经营范围： 技术推广、技术转让、技术
19、咨询、技术服务；计算机系统服务；企业征信服务； 应用软件服务；数据处理；经济信息咨询；承办展览展示；销售计算机、软硬件及辅助设备。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 主营业务： 通过自主 综合数据信息服务平台为客户提供数据信息服务 。 统一社会信用代码： 91110108599644434U 二、股份挂牌情况 （一）股票代码、股 票 简称、挂牌日期 股票代码： 股 票 简称： 股票种类： 人民币 普通 股 每股面值： 1 元 /股 股票总量： 50,000,000 股 挂牌日期： 转让方式：协议转让 （二） 公司股份总额及分批进入全国中小企业股份转让系统转让的
20、时间和数量 1、公司股份总额： 50,000,000股 2、 公司股份分批进入 全国中小企业股份转让系统 转让 的时间和数量 根据公司法第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员 应当向公司申报所持有的本 公司的股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五 ；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 5 其所持有的
21、本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。” 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条第一款规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为 挂牌之日、挂牌期满一年和两年。” 股份公司于 2015 年 9 月 17 日 成立 ，截至本公开转让说明书签署之日，公司设立未满一年，根据相关法律法规及公司相关规定，公司无可进行公开转让的股份。 三、公司 股东情况 （一） 股权结构图 截至本公开转让说明书签署日，公司的股权
22、结构如下图所示： 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 6 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东持有股份的情况 控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东持有股份的情况，如下表： 序号 发起人姓名 认购股 份数（股） 实缴股份数 （股） 持股比例（ %） 出资方式 1 龙信数据（北京）有限 公司 27,600,000 27,600,000 55.20 净资产折股 2 张军 10,850,000 10,850,000 21.70 净资产折股 3 上海冠英清丁投资管理合伙企业（有限合伙） 3,000,000 3,000,000 6.00 净资产折股
23、 4 洪燕 1,550,000 1,550,000 3.10 净资产折股 5 胡卫洁 1,000,000 1,000,000 2.00 净资产折股 6 宋运坚 1,000,000 1,000,000 2.00 净资产折股 7 工银瑞信投资管理有限 公司 1,000,000 1,000,000 2.00 净资产折股 8 苏州磐翼投资中心（有 限合伙） 1,000,000 1,000,000 2.00 净资产折股 9 北京久赢投资合伙企业 （有限合伙） 1,000,000 1,000,000 2.00 净资产折股 10 首誉光控资产管理有限 公司 800,000 800,000 1.60 净资产折
24、股 合计 / 48,800,000 48,800,000 97.60 / （三）股东 /发起人 主体资格情况 公司现有股东十二个，四 个自然人、四个法人、四 个有限合伙企业，如上表。 自然人股东 张军、洪燕、胡卫洁、宋运坚 非国家公务员 、 法官 、 检察官 ，具 有完全民事行为能力，为中国公民且在中国境内有住所，不存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形 。 法人 股东 龙信数据（北京）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司 、联通创新创业投资有限公司 系根据 中华人民共和国公司法等有关法律、行政法规、规章的规定 在中国境内设立的 企业法人 且在中国境内有住所 。
25、 四 个有限合伙企业均 系根据 中华人民共和国合伙企业法等有关法律、行政法规、规章的规定 在中国境内设立的有限 合伙企业 且在中国境内有住所 。 法人 股东 和有限合伙企业股东北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 7 目前均有效存续， 具有完全民事行为能力，不存在法律 、 法规或规章等规定不适合担任股东的情形。 1、 龙信数据 （ 1） 基本情况 企业名称 龙信数据（北京）有限公司 注册号 110108013296405 住所 北京市海淀区蓝靛厂东路 2 号院 2 号楼 2 单元 B 座 3D 法定代表人 屈庆超 企业类型 有限责任公司 (自然人投资或控股 ) 注册资本 822.19
26、76 万元 经营范围 技术开发 、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；应用软件服务；市场调查；经济贸易咨询；市政建设及规划咨询；销售计算机、软件及辅助设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 设立日期 2010 年 10 月 21 日 营业期限 2010 年 10 月 21 日至 2030 年 10 月 20 日 登记机关 北京市工商行政管理局海淀分局 （ 2） 截至本公开转让说明书签署之日 的股东及股权结构 序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 屈庆超 375.00 45.61% 2 北京芳晟投资基金中心（ 有限合伙） 143.27
27、17.42% 3 淘数科技（北京）有限公司 75.00 9.12% 4 常州力合创业投资有限公司 55.60 6.76% 5 宋仲伟 50.00 6.08% 6 嘉盛兴业（北京）投资有限公司 82.22 10.00% 7 上海力合清源创业投资合伙企业（有限合伙） 41.11 5.00% 合计 822.1976 100.00 （ 3）基金备案情况 经核查，龙 信 数据 属于实业公司， 不是以投资活动为目 的 而设立的公司，北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 8 不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人或者普 通合伙人管理的情形。未担任任何私募投资基金的管理人，不属于证
28、券投资基金法、暂行办法及备案办法中规定的私募投资基金或私募基金管理人。 龙信数据 无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人的相关备案登记。 2、 工银瑞投 （ 1） 基本情况 企业名称 工银瑞信投资管理有限公司 注册号 310000000115829 住所 上海市虹口区奎照路 443 号底层 法定代表人 郭特华 企业类型 一人 有限责任公司 (法人独资 ) 注册资本 20,000 万元 经营范围 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。 （ 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 设立日期 2012 年 11 月 20 日 营业期限 2012 年 11 月 20 日 至
29、 不约定期限 登记机关 上海 市工商行政管理局 （ 2）截至本公开转让说明书签署之日 的股东及股权结构 序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例 （ %） 1 工银瑞信基金管理有限公司 20,000.00 100.00 合计 20,000.00 100.00 （ 3）基金备案情况 工银瑞投现持有中国证监会于 2015 年 6 月 23 日核发的编号为 A047-01 的特定客户资产管理业务资格证 书， 该资格证书载明：“ 经批准，工银瑞投可以从事特定客户资产管理业务。 根据工银瑞投 的 说明，并经核查，工银瑞投向 公司 进行投资的资金系其作为资产管理人通过设立专项资产管理计划的方式向特定客
30、户募集而来，该资产管理计划为“工银瑞投 -新三板分级 1 号 -净水资产管理计划”和“工银瑞投 -鑫和新三板 3 号资产管理计划”。上述专项资产管理计划均在中国证监会进行了资北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 9 产管理计划财产备案登记。 3、 首誉光控 （ 1） 基本情况 企业名称 首誉光控资产管理有限公司 注册号 440301106939454 住所 深圳市前海深港合作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人 周克 企业类型 有限责任公司 注册资本 12,000 万元 经营范围 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务 设立
31、日期 2013 年 3 月 11 日 登记机关 深圳市市场监督管理局 （ 2）截至本公开转让说明书签署之日 的 股东及股权结构 序号 股东名称 认缴 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 中邮创业基金管理有限公司 5400.00 45.00 2 重庆光控股权投资管理有限公司 3600.00 30.00 3 北京庆鼎鑫投资 中心（有限合伙） 3000.00 25.00 合计 12,000.00 100.00 （ 3）基金备案情况 首誉光控持有中国证监会于 2014 年 8 月 19 日核发的编号为 A054-01 的特定客户资产管理业务资格证书，该资格证书载明，经批准，首誉光控可以从事特定客户资
32、产管理业务。 经核查，并 根据首誉光控说明，首誉光控向 公司 进行投资的资金系其作为资产管理人通过设立“首誉光控 -灵动文化专项资产管理计划”向特定客户募集而来。经核查，上述专项资产管理计划均在中国证监会进行了资产管理计划财产备案登记，均不属于证券投资 基金法暂行办法备案办法定义的私北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 10 募投资基金，不需要履行私募投资基金备案程序。 4、 久赢投资 （ 1） 基本情况 企业名称 北京久赢投资合伙企业（有限合伙） 注册号 110302019145986 住所 北京市北京经济技术开发区荣华南路 7 号院 2 号楼 16 层 1903 执行事务合伙人
33、北京久其科技投资有限公司 企业类型 有限合伙企业 注册资本 2,500 万元 经营范围 投资；资产管理。（下期出资时间为 2017 年 12 月 31 日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 设立日期 2015 年 5 月 15 日 合伙期限 2015 年 5 月 15 日至 2025 年 5 月 14 日 登记机关 北京市工商局经济技术开发区分局 （ 2）截至本公开转让说明书签署之日的 出资情况 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 1 北京久其科技投资有限 公司 执行事务合伙人 700.00 28.00 2 董秦湘 有限合伙人 300.
34、00 12.00 3 赵福 君 有限合伙人 300.00 12.00 4 钱晖 有限合伙人 250.00 10.00 5 欧阳 曜 有限合伙人 200.00 8.00 6 施瑞丰 有限合伙人 200.00 8.00 7 刘文圣 有限合伙人 50.00 2.00 8 邱安超 有限合伙人 50.00 2.00 9 王海霞 有限合伙人 50.00 2.00 10 石磊 有限合伙人 50.00 2.00 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 11 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例（ %） 11 王劲岩 有限合伙人 50.00 2.00 12 王立平 有限合伙人 50.0
35、0 2.00 13 吴鹏翎 有限合伙人 50.00 2.00 14 肖兴喜 有限合伙人 50.00 2.00 15 曾超 有限合伙人 50.00 2.00 16 朱晓钧 有限合伙 人 50.00 2.00 17 党毅 有限合伙人 50.00 2.00 总计 / 2,500.00 100.00 （ 3）基金备案情况 经核查 ， 并 根据久赢投资 的 说明，久赢投资属于私募投资基金。 根据 公司提供的资料，并在基金业协会查询， 2015 年 8 月 19 日，久赢投资取得了编号为 S65973 的私募投资基金备案证明。 5、 联通创新 （ 1） 基本情况 企业名称 联通创新创业投资有限公司 注册号
36、 110108017118873 住所 北京市海淀区海淀北二街 8 号 6 层 710 法定代表人 张范 企业类型 有限责 任公司 （法人独资） 注册资本 20,000 万元 经营范围 创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与创立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（领取本执照后，应到市金融局备案。） 设立日期 2014 年 04 月 29 日 登记机关 北京市工商局海淀分局 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 12 （ 2）截至本公开转让说明书签署之
37、日 的股东及股权结构 序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例 1 中国联合网络通信有 限公司 20,000.00 100.00 合计 20,000.00 100.00 （ 3）基金备案情况 经核查，并 根据联通创新的书面说明，联通创新的出资资本均由终极国有控股主体出资设立的公司以其合法自有资金缴纳，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形；联通创新的业务除投资外，还包括为创业企业提供管理咨询等，并非仅以投资为目的而设立的公司；其日常经营及对外投资等事宜，均根据公司章程等内部管理制度规定的权限和范围，由公司董事会等内部决策机构进行决策、执行，不存在资产由基金管理人或者普通合伙人管理
38、 的情形。因此不属于私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）定义的私募投资基金，不需要履行私募投资基金备案程序。 6、数联投资 （ 1） 基本情况 企业名称 北京数联股权投资管理中心（有限合伙） 注册号 110108018497470 住所 北京市海淀区蓝靛厂东路 2 号院 2 号楼金源时代商务中心 2 单元 （ B座 ） 5D 执行事务合伙人 数联 资本投资管理有限公司 企业类型 有限合伙企业 注册资本 200 万元 经营范围 投资管理；资产管理。（ 1、不得以公开方式募集资金； 2、不 得公开交易证券类产品和金融衍生品； 3、不得发放贷款； 4、不得向所投资
39、企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 13 设立日期 2015 年 1 月 16 日 登记机关 北京市工商局海淀分局 （ 2）截至本公开转让说明书签署之日 的 出资情况 序号 股东名称 合伙人类型 认缴出资额（万元） 出资比例 （ %） 1 北京数联资本投资管理 有限公司 执行事务合伙人 100.00 50.00 2 仇锐 有限合伙人 51.00 25.50 3 刘晗 有限合伙人 49.00 24.50 合计 200.00 100.00
40、 （ 3）基金备案情况 经核查，并 根据数联投资的书面说明，数联投资属于私募投资基金。 截至本公开转让说明书签署之日 ，数联投资正在积极履行基金管理人备案登记手续。 7、 上海冠英 （ 1） 基本情况 企业名称 上海冠英清丁投资管理合伙企业（有限合伙 ） 注册号 310104000620280 住所 上海市徐汇区肇嘉浜路 789 号 20 层 C3 室 执行事务合伙人 上海冠英股权投资管理合伙企业（有限合伙） 企业类型 有限合伙企业 注册资本 5,001 万元 经营范围 投资管理，资产管理，投资咨询（除金融、证券），实业投资，创业投资。 （ 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动
41、 ） 设立日期 2015 年 5 月 27 日 登记机关 上海市徐汇区市场监督管理局 （ 2）截至本公开转让说明书签署之日 的 出资情况 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 14 序号 出资人 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例 （ %） 1 上海冠英股权投资管理合伙企业 （有限合伙） 执行事务合伙人 1.00 0.02 2 周翌嘉 有限合伙人 2,000.00 39.99 3 冠英一期股权投资（上 海）合伙企业（有限合伙） 有限合伙人 3,000.00 59.99 合计 5,001.00 100.00 （ 3）基金备案情况 经核查，并 根据上海冠英说明，上海冠英属于私募股权投资
42、基金。截至本公开转让说明书签署之日，上海冠英正在积极办理私募投资基金备案手续。 8、 苏州磐翼 （ 1） 基本情况 企业名称 苏州磐翼投资中心（有限合伙） 注册号 320594000401495 住所 苏州工业园区普惠路 456 号 执行事务合伙人 北京磐晟投资管理有限公司 （委派代表：王信迪） 企业类型 有限合伙企业 注册资本 1,250 万元 经营范围 实业投资、创业投资及相关咨询业务、代办其他创业投资机构或个人的投资业务、为企业提供投资管理服务；房地产投资、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 设立日期 2015 年 04 月 03 日 登记机关
43、苏州工业园区工商行政管理局 （ 2）截至本公开转让说明书签署之日的出资情况 序号 合伙人姓名或名称 合伙人类型 认缴出资额（万元） 出资比例（ %） 1 北 京磐晟投资管理有限 公司 执行事务合伙人 15.00 1.20 2 刘思研 有限合伙人 405.00 32.40 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 15 序号 合伙人姓名或名称 合伙人类型 认缴出资额（万元） 出资比例（ %） 3 张小民 有限合伙人 300.00 24.00 4 宫冰 有限合伙人 200.00 16.00 5 孙涛 有限合伙人 140.00 11.20 6 阳代慧 有限合伙人 60.00 4.80 7 李晶
44、晶 有限合伙人 50.00 4.00 8 杨进进 有限合伙人 50.00 4.00 9 周鼎仪 有限合伙人 30.00 2.40 合计 / 1,250.00 100.00 （ 3）基金备案情况 经核查，并 根据 公司 提供的基金管理人登记证明等资料，苏州磐翼属于私募股权投资基金。 截至本公开转让说明书签署之日， 苏州磐翼 正在积极办理私募投资基金备案手续。 （四）股东之间关联关系 股东之间不存在关联关系。 （五）控股股东、实际控制人基本情况以及控股股东、实际控制人最近两年内发生变化情况 公司法 第二百一十七条 规定“（二）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股
45、份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”。 调查 人员查阅 了公司股权结构图、股东名册、公司重要会议记录及会议决议、中数智汇股权投资代持协议、中数智汇股权投资协议解除协议等， 访谈了公司管理层，访谈了公司律师，了解到自 2012 年7 月 公司成立 至 本公开转让 说明书 签署之日， 公司的第一大股东为 龙信数据（北京）有限公司 ， 龙信数据（北京）有限公司 为公司的创始人， 自 2012 年 7 月 1日至 2014 年 2 月 5 日期间， 龙信数据（
46、北京）有限公司 通过马欣代持的方式持有公司股权。 目前 持有公司股份 2,760 万股 ，占公司股本总额的 55.20%。 因此，北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 16 龙信数据（北京）有限公司 为公司的控股股东 。最 近两年 没有 变化 。 公司法 第二百一十七条 规定“（ 三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”通过调查， 了解龙信数据（北京）有限公司的第一大股东为屈庆超， 屈庆超 持有该公司 45%的股权，且同时担任该公司的董事长、经理、法定代表人，屈庆超为龙信数据（北京）有限公司的实际控制人。 龙信数据（北京）有
47、限公司 在公司股东名册中显示持有的股份数量最多， 为公司的控股股东，屈庆超可以通过 龙信数据（北京）有限公司 实际支配公司股份表决权，依其 可实际支配的股份表决权足以对公 司股东大会的决议产生重大影响 。 因此，认定 屈庆超 为公司的 实际控制人。 最近两年 没有 变化。 屈庆超，男，汉族， 1973 年 11 月 12 日出生，中国籍，无境外永久居留权。2006 年 7 月毕业于北京大学信息资源管理系情报学专业，在职研究生。 1995 年8 月至 2004 年 1 月，任中国社会经济调查研究中心研究员、经济信息研究所所长； 2004 年 2 月至 2010 年 9 月，任北京龙信百年数据科技
48、有限公司首席数据分析师； 2010 年 10 月至今，任龙信数据（北京）有限公司董事长、经理、法定代表人； 2010 年 7 月至今，任淘数科技 (北京 )有限公司法定 代表人、执行董事； 2013 年 8 月至今，任国能数通 (北京 )科技有限公司法定代表人、董事长；2014 年 9 月至今，任北京企嘉科技有限公司法定代表人、执行董事、董事长；2014 年 1 月至今，任龙信思源（北京）科技有限公司监事； 2015 年 3 月至今，任北京久其龙信数据科技有限公司法定代表人、执行董事； 2015 年 8 月至今，任龙信政服（北京）科技有限公司董事。 2015 年 6 月当选为有限公司董事，任期
49、三年； 2015 年 9 月，当选为股份公司董事，任期三年。目前未直接持有公司股份 。 综上， 我们认为 ： （ 1）认定 龙信数据（北京）有限公司 为 公司的 控股股东和屈庆超为 实际控制人 ， 依据充分且合法合规； （ 2）报告期内 公司控股股东和实际控制人 与公司生产经营相关的行为合法合规，且 最近 24 个月内不存在受到刑事处罚或受到与公司规范经营相关的行政处罚且情节严重的情形 。 北京中数智汇科技 股份有限公司 公开转让说明书 17 （六）股本的形成及其变化和重大资产重组情况 1、股本的形成及其变化 （ 1） 有限公司成立 2012 年 7 月，自然人马欣、张军共同出资人民币 100 万元成立北京中数智汇科技有限公司。 2012 年 7 月 5 日，全体股东签署了有限公司章程。 马欣为执行董事兼总经理、法定代表人，张军为监事。 2012 年 6 月 18 日，北京市工商行政管理局石景山分局为有限公司（筹）核发（京石）名称预核（内）字 2012第 0086240 号企业名称预先核准通知书，有限公司（筹）名称预先核准为北京中数智汇科技有限公司，有效期 6 个月，自 2012 年 6 月 18 日至 2012 年 12 月 17 日。 2012 年 7 月 5 日，中国银行股份有限公司北京石景山支行出具中国银行北京分行交存入资资金凭证，确认 2012 年 7 月 5 日，马
