1、Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.- Shakespeare证券从业资格基础知识考试模拟题 2一、单项选择题，以下各小题所给出的 4个选项中，只有 1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。1. 封闭式基金的交易方式是( )。A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回 C 在银行买
2、卖 D 通过基金托管人申购或赎回2. 预计价格上涨的投机者会建立( )，反之则建立 ( )。A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D 期货空头；期货空头3. 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币( )万元。A 3000 B 4000 C 5000 D 80004. 某股票的看涨期权的执行价为 65 元，该股票的现价为 60 元，则该看涨期权的内在价值为( )。A 5 元 B 5 元 C 0 D 60 元5. 一般来说，期限长的债券，流动性( )，风险相对较 ( )，票面利率应定得( )。A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；
3、大；高6. 我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于( )，企业债、金融债不高于( )。A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10%7. 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。A 美国证券交易所 B 美国证券交易所 C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场8. 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。A 在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 B 在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利 C 可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 D 两者区别主要在于利率的不同9. 目前
4、我国封闭式基金按( )的比例计提基金托管费。A 0.15 B 0.25 C 0.35 D 0.4510. ( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。A 货银对付 B 集中登记 C 统一存放 D 定期核查11. 利率风险是( )债券的主要风险。A 政府 B 金融 C 公司 D 企业12. 证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是( )。A 金融远期合约
5、 B 金融期货 C 金融期权 D 金融互换14. 下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )。A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券15. 金融期货中最先产生的品种是( )。A 股票指数期货 B 股票指数期货 C 利率期货 D 股票期货16. 基金管理费费率的大小，通常( )。A 与基金规模成反比，与风险成正比 B 与基金规模成反比，与风险成反比 C 与基金规模成正比，与风险成正比 D 与基金规模成正比，与风险成反比17. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息18.
6、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )。A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D 期权的买方和卖方的权利和义务是对称的19. 证券登记结算公司性质上属于( ) 。A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织20. 巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A 40 B 50 C 60 D 7021. 美国政府长期国债期货的基础工具是();国债期货交易
7、采用价格报价法,其最小报价单位是( )A 期限为30年,息票利率为 6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/32 B 期限为30年,息票利率为8% 的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/16C 期限为20年,息票利率为6% 的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/64D 期限为20年,息票利率为 6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/12822. 公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的()A 15 B 20 C 25 D 3023. 公司型基金通过发行( )募集资金。A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票24. 下列不属于场外交易市场
8、的特点的是( )。A 采用做市商制度 B 是无形分散的市场 C 交易成本较高 D 受法律法规约束较少25. 在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。A 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D 看涨期权价格下降，看跌期权价格下降26. 在金融期货交易中，( )。A 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓 B 仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割 C 全部合约将在到期前对冲平仓 D 全部合约将在到期日进行实物交割27. 衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是
9、基金份额交易价格的内在价值和计算依据是( )。A 基金份额资产净值 B 基金份额资产总值 C 基金面值 D 基金净值增长率28. 某可转换债券的债券面额为 1 000 元，规定其转换比例为 80，其股票现在的市价为 13 元，则该可转换证券的转换价值为( )。A 1000 元 B 1040 元 C 1013 元 D 960 元29. 我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。A 80 B 85 C 90 D 9530. 我国的代办股份转让系统建立的时间是( )。A 2001 年 5 月 20 日 B 2001 年 6 月 29 日 C 2002 年 5 月 20 日 D 20
10、02 年 6 月 29 日31. 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设立监事会，其成员( )。A 必须大于 2 人 B 不得少于 2 人 C 必须大于 3 人 D 不得少于 3 人32. 证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。A 有价证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券33. 美式期权可以在( )执行。A 期权到期日 B 期权到期日前某些营业日 C 期权到期日前的任何一个营业日 D A 和 C34. 契约型证券投资基金反映的是( )关系。A 债权债务关系 B 所有权关系 C 信托关系 D 股权35. 中华人民共和国证券法的调整对象为证券市场各类客体，
11、其范围涵盖了( )的发行、交易和监管。A 在中国境内的股票 B 在中国境内的公司债券 C 国务院依法认定的其他证券 D 以上都是36. “被称为资产证券化元年”的是( )。A 2004 年 B 2005 年 C 2006 年 D2007 年37. 美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于( )的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。A 10 年 B 15 年 C 20 年 D 30 年38. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按( )顺序分配。A 弥补亏损提取法定公益金提取任意公积金 B 弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金 C 弥补亏损提取法定公益
12、金 提取法定公积金 D 弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金39. 证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备.A 5% B 10% C 15% D 20%40. 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。A 2000 万元 B 5000 万元 C 1 亿元 D 2 亿元41. 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。A 一级 ADR B 二级 ADR C 三级 ADR D 无担保 ADR42. 商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般
13、债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券是( )。A 混合资本债 B 证券公司债 C 商业银行次级债 D 保险公司次级债43. 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以( )为面值的国际债券。A 本国货币 B 发行地国家的货币 C 第三国的货币 D 以上都可以44. 我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券45. 股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。A 账面价值 B 内在价值 C 评估价值 D 实际价值46. 以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是( )
14、。A 信托投资公司发行的集合资金信托计划 B 商业银行和证券公司发行的理财计划 C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券47. 下列不属于记账式国债的特点的是( )。A 安全性好 B 流通性好 C 适合长期国债的发行 D 降低证券的发行成本48. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A 50% B 100% C 150% D 200%49. 基金管理人对基金资产进行估值应该于( )。A 每季度进行 B 每个月进行 C 每周进行 D 每个交易日进行50. 证券公司自
15、营业务必须使用( )。A 自有资金和依法筹集的资金 B 借入资金和自有资金 C 借入资金和依法筹集的资金 D 融入资金和自有资金51. 其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么( )。A 对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场 B 对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场 C 对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场 D 对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场52. 证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。A 正常交易日收盘后的限定时间 B 正常交易日收盘前的限定时间 C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间53. 2006 年 2 月 9 日，中国人民银行
16、发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知 ，批准在( )开展人民币利率互换交易试点。A 上海证券交易所 B 上海期货交易所 C 深圳证券交易所 D 全国银行间同业拆借中心54. 中国证券业协会正式成立于( )年，采取( )的组织形式。A 1991；公司制 B 1991；会员制 C 1992；公司制 D 1992；会员制55. 利率期货的基础工具主要是( )。A 即期利率 B 远期利率 C 固定收益金融工具 D 利率指数56. 独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。A 中国证券业协会 B 监事会 C 董事长 D 证券监管部门57.
17、证券市场的“三公”原则是指( )。A 公平、公开、公正 B 公正、公平、公开 C 公开、公正、公平 D 公开、公平、公正58. 股权式衍生工具不包括( )。A 股票期货 B 股票期权 C 股票指数期货 D 货币互换59. 以下再投资风险最小的是()A 无息票债券 B 长期国债 C 可转换债券 D 长期市政债券60. 我国第一只 ETF是以()为模板A 上证 50指数 B 上证 180指数 C 深证 100指数 D 沪深 300指数二、不定项选择题，以下各小题所给出的 4 个选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人空格内。 1. 按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券
18、可分为( ) 。A 公募证券 B 私募证券 C 上市证券 D 非上市证券2. 在代办股份转让系统交易的公司包括( )。A 原 NET 系统挂牌的公司 B 原 STAQ 系统挂牌的公司 C 退市的上市公司 D 已 ST 的上市公司3. 债券风险比股票风险相对较小是因为( )。A 债券利息是公司的固定支出属于费用 B 在公司破产清算时，债券偿付在股票之前 C 债券利息固定 D 债券期限固定，市场价格比较稳定4. 取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件是( )。A 已被机构聘用 B 最近 3 年未受过刑事处罚C 不存在中华人民共和国证券法 第 132 条规定的情形D 未被中国
19、证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁用期E 品德端正，具有良好的职业道德F 法律，行政法规和中国证监会规定的其他条件5. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：( )。A 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅以及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动的股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性。C 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，即使遏制市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。D 实行比主板市场更为严格的信息披露制度
20、。6. 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为：( )。A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B 不公平地对待其管理的不同基金财产C 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D 向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失7. 有的债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有( )。A 附有赎回选择权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券C 附交换条款的债券 D 附新股认购权条款的债券、附可转换条款的债券8. 证券市场的监管手段有( )。A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 舆论手段9. 根据资产证券化
21、发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。A 不动产证券化 B 应收帐款证券化 C 境内资产证券化 D 离岸资产证券化10. 影响期权价格的主要因素有( )。A 协定价格与市场价格 B 基础资产价格的波动性 C 权利期间 D 利率 E 基础资产的收益11. 下列影响股价的政治因素主要有( )。A 战争 B 政权更迭、领袖更替 C 政府重大经济政策的出台、重要法规的颁布D 社会经济发展规划的制定、国际社会政治经济的变化12. 公司法规定，上市公司董事与董事事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（ ）。A 可以对该项决议行使表决权 B 可以代理其他董事行使表决权 C 董事会
22、会议由 12 以上无关联关系董事出席即可举行 D 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过13. 下列关于期货交易的保证金的说法正确的是( )。A 期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B 双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C 保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D 当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平14. 下列属于凭证式国债的优点的是( )。A 购买方便 B 变现灵活 C 利率优惠 D 收益稳定 E 安全无风险15. 目前，我国沪、深交易
23、所已经分别推出交易所交易基金的( )和( )两类变种。A ETF B FRA C ADR D LOF16. 为稳定市场， 中华人民共和国证券法规定( )。A 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市C 证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易D 当股票市场投机过度时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动17. 下列关于可转换债券的赎回和回售的说法正确的是( )。A 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事
24、先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券B 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券C 回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转换卖给发行人的行为D 回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转换债卖给发行人的行为18. 中期票据推出的作用（ ） 。A 一定程度上平衡企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道间的关系B 有利于降低间接融资比例C 有利
25、于降低银行体系的潜在风险，减轻股权融资的压力D 有利于资本市场协调、可持续发展19. 开放式基金的申购价和赎回价一般是( )。A 申购价=基金份额净资产值+申购费 B 申购价= 基金份额净资产值-申购费C 赎回价=基金份额净资产值+ 赎回费 D 赎回价= 基金份额净资产值-赎回费20. 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列职责：( )。A 向投资者承诺一定的收益 B 办理基金备案手续C 编制中期和年度基金报告 D 召集基金份额持有人大会E 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格21. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。A 自由转让 B 主
26、要吸收储蓄资金 C 通常不记名 D 自由认购22. 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是( )。A 样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分B 样本股近期的市场价格一直保持稳定状态C 样本股必须是已经发行了有一定年限D 样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势23. 假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。A EVt=(St-x)*m (Stx) B EVt=0 (Stx) C EVt=0 (Stx) D EV
27、t=(xSt)*m (Stx)24. 根据业务需要，登记结算公司一般设立以下主要业务部门：( )。A 登记部 B 存管部 C 股份结算部 D 资金交收部 E 国际结算部25. 证券投资基金的主要当事人有( )A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金发起人26. 下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是( )。A 金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的B 金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的C 金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的D 金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的27. 取得商品证券就等于持有人取得该种商品的( )或(
28、 )。 A 所有权 B 使用权 C 收益权 D 债权28. 下列关于证券从业人员行为说法正确的是( )。 A 可以向客户保证收益B 可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或者卖出的全权委托C 应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序D 不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见29. 政府债券的特征是( )。A 安全性高 B 流通性强 C 收益稳定 D 免税待遇30. 证券投资基金的主要投向是( )。A 实业 B 股票 C 债券 D 房地产31. 以下属于我国证券服务机构的是( )。A 投资咨询机构 B 财务顾问机构 C 资信评级机构 D 资产评估机构 E 会计师事务所32. 根
29、据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，衍生工具具有下列特征：( )。A 其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B 要求初始净投资C 对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D 在未来某一日期结算33. 我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。A 萌芽期 B 发展期 C 整顿期 D 再度发展期 34. 香港恒生指数于 2006 年 2 月首次将股纳入恒生指数成份股。上市标准是( )。A 以 H 股形式于香港上市的内地企业，只要公司的股本以全流通形式于香港联交所上市B股公司已完成股权
30、分置，且无非上市股本C 新上市的股公司无非上市股本D 是在香港上市的中资企业35. 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。A 基金信息披露费用 B 基金分红手续费 C 清算费用 D 基金持有人大会费用36. 证券交易所的职能包括( )。A 提供交易场所和设施 B 接受上市公司申请、安排证券上市C 对上市公司进行监管 D 通过买卖证券决定合理的证券价格37. 利率变化对期权价格的影响通过( )来进行。 A 利率变化引起期权基础资产的市场价格变化 B 利率变化引起期权价格的机会成本变化C 利率变化引起对期权交易的供求关系变化 D 利率变化引起期权基础资产的波动性变化38.
31、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：( )。A 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B 有 100 万元人民币以上的注册资本C 有固定的义务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D 有公司章程E 有健全的内部管理制度39. 以下关于风险的说法，正确的是( )。A 风险是指对投资者预期收益的背离 B 证券投资的风险就是证券收益的不确定性C 系统风险是可以通过投资组合来避免
32、的 D 非系统风险是可以通过投资组合来避免的40. 证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。A 审慎监管原则 B 各项业务的风险程度 C 分业经营原则 D 混业经营原则41. 国际债券的发行者主要是( )A 各国政府 B 政府所属机构 C 银行及其他金融机构 D 工商企业、一些国际组织42. 债券远期交易从 2005 年 6 月 15 日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为交易参与者债券远期交易提供( )。A 报价服务 B 交易服务 C 咨询服务 D 信息服务43. 金融工具的创新按产品形态和交易场所划分，可以分为( )。A 内置型衍生工具 B 外置型衍生工具 C 交易所交
33、易的衍生工具 D OTC 交易的衍生工具44. 通过股份报价进行转让包含以下风险( )。 A 挂牌公司风险 B 流动性风险 C 信息风险 D 信用风险45. 传统理论认为,汇率对股票市场的影响是( )。A 汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定B 汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时,股价会上涨C 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大D 汇率变化对股票市场基本没有影响46. 股票的性质有( )。A 有价证券 B 要式证券 C 证权证券 D 资本证券47. 货币衍生工具包括( )。A 远期外汇合约 B 货币期货 C 货币期权 D 货币互换48.
34、 债券的发行方式有( )。A 定向发行 B 承购包销 C 上网定价发行 D 招标发行49. 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。A 从业人员的资格管理与后续职业培训B 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C 制定从业人员的行为准则和道德规范D 从业人员诚信信息管理50. 按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为( )。A 发行市场 B 流通市场 C 现货市场 D 期货市场51. 我国主要的债券指数有( )。A上证国债指数 B中证全债指数 C中国债券指数 D上证企业债指数52. 金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：( )
35、。A 交易对象不同 B 交易目的不同 C 交易价格的含义不同 D 交易方式不同 E 结算方式不同53. 金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点是( )。A 都是金融机构获得资金来源的方式 B 存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制C 发行债券是金融机构的主动负债 D 发行债券比吸收存款对金融机构来说有更大的主动权和灵活性54. 根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以 ( )。A 从事 B 股和 H 股的承销和交易 B 从事 A 股的承销C 从事政府和公司债券的承销和交易 D 发起设立基金55. 证券市场的监管原则是( )。A 依
36、法管理原则 B 保护投资者利益原则 C“三公”原则 D 监管与自律原则56. ETF 所涉及的参与主体有 ( )。A 发起人 B 受托人 C 投资者 D 监管人57. 股票应载明的事项有( )。A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票的种类及股票的编号 D 票面金额及代表的股份数58. 契约型基金与公司型基金的区别( )。A 资金的性质不同 B 投资者的地位不同 C 基金的营运依据不同 D 收益水平不同59. 通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行( )的清算方式。 A 见券付款 B 见款付券 C 延期支付 D 券款对付60. 证券公司为客户买
37、卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。 A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% C 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 10% D 按对客户融资规模的 10%计算风险准备E 按对客户融券规模的 10%计算风险准备三、判断题，判断以下各小题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。1. 证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。2. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是信用衍生工具。3. 套期保值者通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可
38、在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。4. 证券在我国属于“舶来品” ，最早的股票是外商股票。5. 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。6. 记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。7. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。8. 公司净资产和预期未来收益增加，无面额股票的每股价值下降；反之上升。9. 股票应由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
39、10. 境内居民个人与非居民之间可以进行 B 股协议转让。11. 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。12. 在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。13. 期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种，做市商方式又称指令驱动方式。14. 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。15. 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过格拉斯斯蒂格尔法案 ，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。16. ETFs 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金
40、一样在交易所二级市场进行 ETFs 的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。17. 上证 50 指数跟中证 100 指数对成份股进行调整均采用分级靠档的方法。18. 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。19. 债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。20. 中华人民共和国刑法规定，犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下的罚金。21. 期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。22. 扬基债券是
41、由美国居民在美国市场上发行的吸收美国资金的债券。23. 证券公司在英国称投资银行。24. 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。25. 如果允许进行信用交易，那么利率对股价的作用将会是：利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降26. 其他条件不变，期权期间越长，期权价格越低。27. 中华人民共和国公司法关于公司注册资本的规定之一是，允许公司按照规定的比例在二年内分期缴清出资，其中投资公司可以在五年内缴足。28. 欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定
42、的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。29. 国债基金的收益率与市场利率成正比。30. 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所” 。31. 企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 40%，企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途，企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。 32. 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。 33. 代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。34. 公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总
43、量的百分之二十；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的百分之五十。35. 以价格招标方式发行债券时，中标规则可分为荷兰式招标（多种价格中标）和美式招标（单一价格中标）两种。36. 证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。37. 基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。38. 可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。39. 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。40. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间。 41. 2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所内设立与主板市场并列的中小企业板块。42. 垃圾债券和可转换债券等金融衍生工具的出现属于风险管理型创新。43. 无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。44. 现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和 25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，则 A 的基金份额资产
