1、12012 年 6 月最新交易押题卷一 单选(1)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ） 。A 前一交易日单只标的证券融资买入额B 前一交易日单只标的证券融资余额C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量D 前一交易日市场融资融券交易总量信息题 型：常识题页 码：272难 易 度：易专家答案：C 解析内容 考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“ 当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“ 前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。(2)下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（ ） 。A 委托有效期B 买卖席位号C
2、 委托人签名D 证券账号题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：B 解析内容 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。(3)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议 内容的是（） 。A 双方声明及承诺、协议标的B 证券经纪商内幕信息披露原则C 资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D 甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：B 解析内容 证券交易委托代理协议 内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、
3、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。(4)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（） 。A 缴纳特别会员费B 接受证券交易所年度检查和临时检查C 向证券交易所提出相关建议D 遵守国家相关法律法规题 型：常识题页 码：18难 易 度：易专家答案：C 解析内容 向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。其他各项都是他的义务。(5)在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A 主承销商2B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：A
4、 解析内容 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。(6)下列不属于证券结算风险的是（） 。A 结算银行风险B 信用风险C 流动性风险D 收益的不确定性题 型：常识题页 码：318-319难 易 度：易专家答案：D 解析内容 考核证券结算风险。(7)在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A 个人投资者B 委托人C 机构投资者D 受托人题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：B 解析内容 委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。(8)一般来
5、说，证券买卖委托受理过程不包括（ ） 。A 验证资金及证券B 审单C 委托执行D 验证题 型：常识题页 码：38难 易 度：易专家答案：C 解析内容 委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。(9)权证从内容上看具有（）的特质。A 期货B 股权C 期权D 债权题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C 解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。(10)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A 公平及时B 公开透明3C 简便易用D 高效准确题 型：常识题页 码：76难 易 度：易专家答案：B 解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。(1
6、1)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（ ）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A 约见谈话B 要求相关投资者提交书面承诺C 限制相关证券账户交易D 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户题 型：常识题页 码：80难 易 度：中专家答案：C 解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。(12)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（） 。A 网下定价发行B 网上定价发行C 网上竞价发行D 网下竞价发行题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专
7、家答案：B 解析内容 采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。(13)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A 证券公司B 证监会C 证券交易所D 证券业协会题 型：常识题页 码：278难 易 度：易专家答案：C 解析内容 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。(14)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报表决意见，1 股表示（） 。A 同意B 反对C 弃权D 议案一题 型：常识题页
8、 码：171难 易 度：易专家答案：A 解析内容 1 股表示同意。4(15)在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。A 电话自动委托B 柜台委托C 网上委托D 自助终端委托题 型：常识题页 码：30难 易 度：易专家答案：B 解析内容 投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。其他三项都需要输入密码。(16)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（） 。A 在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担B 自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C
9、 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行题 型：常识题页 码：198-199难 易 度：中专家答案：A 解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。(17)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（） 。A2 亿元B5000 万元C1 亿元D5 亿元题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：B 解析内容 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币
10、 5000 万元。(18)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A 同一性B 真实性C 一致性D 合法性题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：D 解析内容 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。(19)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A 各证券公司B 新股发行人C 证券交易所D 证券登记结算公司题 型：常识题页 码：160难 易 度：易5专家答案：C 解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票
11、。(20)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ） 。A273 天B28 天C91 天D1 年题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：C 解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 91 天；质押式回购最短为 1 天最长为 1 年。(21)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。A 清算交收B 市场定价C 确认成交D 审核认定题 型：常识题页 码：287难 易 度：易专家答案：C 解析内容 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成
12、交这 3 个交易步骤。(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（） 。A 可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B 可转换债券具有债权的性质C 可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票D 可转换债券具有期权的性质题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：C 解析内容 对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。(23)在我国,封闭式基金交易以( )为 1 个交易单位。A1000 手B10 张C100 份D100 股题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：C 解析内容 封闭式基金交易以 100 份为 1 个交易单位。(24)根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交
13、易单笔买卖的最低限额为（） 。A100 手B1000 手C5000 手D1 万手题 型：常识题页 码：606难 易 度：易专家答案：D 解析内容 上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币。(25)关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（） 。A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易题 型：常识题页
14、码：227难 易 度：易专家答案：A 解析内容 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(26)证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A10B2C3D5题 型：常识题页 码：224难 易 度：易专家答案：C 解析内容 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起 3 个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。(27)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。A 证券交易所B 经纪商C 证券登记结算公司D 投资者保护基金题 型：常识题页 码：7难
15、易 度：易专家答案：B 解析内容 考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。(28)货银对付的主要目的是（ ） 。A 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C 简化操作手续，提高清算效率D 降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险题 型：常识题页 码：311难 易 度：易专家答案：A 解析内容 货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。(29)对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日 5 个交易日
16、前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。A 证监会7B 证券公司C 中国结算公司上海分公司D 交易所题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：C 解析内容 5 个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。(30)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A 信用交易证券交收账户B 客户信用交易担保证券账户C 融券专用证券账户D 融资专用资金账户题 型：常识题页 码：255难 易 度：易专家答案：C 解析内容 融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司
17、持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。(31)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A 客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有B 客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有C 客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有D 客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有题 型：常识题页 码：270难 易 度：易专家答案：D 解析内容 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“ 客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。(32)对于
18、首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A3B5C10D20题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：B 解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(33)证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。A 证券登记结算公司B 中国证监会C 证券承销商D 证券交易所题 型：常识题页 码：808难 易
19、度：中专家答案：D 解析内容 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。(34)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。A 所有交易的成交量加权平均价B 最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价C 最后一小时所有交易的成交量加权平均价D 收盘价通过集合竞价的方式产生题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：B 解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价。(35)某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日为 8 月 5
20、日，交易日是 11 月 4 日，已计息天数是 92 天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。A1.28B1.26C1.15D1.10题 型：常识题页 码：37难 易 度：易专家答案：B 解析内容 应计利息额为： 100*5%*92/365=1.26 元。(36)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1998 年 1 月 1 日B1998 年 4 月 1 日C1999 年 1 月 1 日D1999 年 4 月 1 日题 型：常识题页 码：28难 易 度：易专家答案：B 解析内容 上海交易所的指定交易制度于 1998 年 4 月 1 日起推行。(37)根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合
21、竞价时间为每个交易日上午（ ） 。A900915B915925C925930D930题 型：常识题页 码：41难 易 度：易专家答案：B 解析内容 根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午 915925。(38)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ） 。A5 亿元B2 亿元C1 亿元D5000 万元题 型：常识题9页 码：9难 易 度：易专家答案：A 解析内容 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。(39)（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得
22、有虚假隐匿。A 合法性B 同一性C 一致性D 真实性题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：D 解析内容 考核开立证券账户的基本原则。(40)按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股结算费的收取标准为（） 。A 成交金额的 0.1%B 成交金额的 0.05%C 成交金额的 0.05%，不超过 500 美元D 成交金额的 0.05%，不超过 500 港元题 型：常识题页 码：48难 易 度：易专家答案：B 解析内容 B 股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的 0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的 0.05%，但最高不超过 500 港元。(41)按照现行规定，对证券公司代办
23、股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。A 银监会B 证券业协会C 证监会D 证券交易所题 型：常识题页 码：187难 易 度：易专家答案：B 解析内容 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(42)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（） 。A 清算是对应收、应付证券及价款的计算B 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D 清算不发生财产的实际转移题 型：常识题页 码：309难 易 度：易专家答案：B 解析内容 考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生
24、财产的实际转移。(43)资产管理业务的市场风险主要是指（） 。A 证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B 由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C 证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D 因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损10题 型：常识题页 码：242难 易 度：易专家答案：D 解析内容 考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。(44)ETF 的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（） 。AETF 既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
25、BETF 可以在交易所上市交易CETF 申购、赎回与一篮子股票有关D 开放式基金可以在场外交易题 型：常识题页 码：182难 易 度：易专家答案：C 解析内容 ETF 申购、赎回与一篮子股票有关。(45)代办股份转让的委托申报时间为转让日的（） 。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015 ：30C9：3011：30，13：0015 ：00D9：1511：30，13：0015：00题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：C 解析内容 代办股份转让的委托申报时间为转让日的 9：3011：30，13：0015：00。(46)客户融券期间，其本人或关联
26、人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A1B2C3D5题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：C 解析内容 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 3 个交易日内向证券公司申报。(47)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（） 。A5%B10%C15%D20%题 型：常识题页 码：277难 易 度：易专家答案：A 解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%。(48)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（） 。A 证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等B 证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C 证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
