1、绿色贸易壁垒对我国进出口贸易的影响摘 要绿色贸易壁垒是当今国际贸易保护主义的新动向，是非关税壁垒的重要组成部分，它对国际贸易的发展产生了很大程度的影响。各国为了保护环境而采取的一些措施直接或间接地限制甚至禁止了某些产品的贸易，成为绿色贸易壁垒。并且随着各国环保标准的日趋严格，绿色壁垒贸易越来越成为国际贸易中新贸易保护主义的一种形式。在贸易与环境的矛盾下，绿色贸易壁垒便成为他们实施贸易保护的有力武器。作为一个贸易大国，绿色贸易壁垒己影响到中国对外贸易的发展，几乎波及到我国外贸出口的所有领域。因此，系统地研究绿色贸易壁垒，分析绿色贸易壁垒对中国对外贸易的影响以及如何合理构筑我国的绿色贸易壁垒就具有
2、重要的理论和现实意义。本文采用理论分析与实证分析相结合，从理论上分析了绿色贸易壁垒对国际贸易的一般影响，认为从政府角度来说绿色补贴是从短期来讲较好的一个选择。随后从实践角度分析我国不同行业产生的影响，并以最近开始受到绿色贸易壁垒阻碍日趋严重的家电行业为例进行深入分析，提出相应的对策建议。关键词: 绿色贸易壁垒，对外贸易，影响，对策THE IMPACT OF GREEN BARRIER ON CHINESE FOREIGNTRADEABSTRACTGreen trade barriers are the new trend of international trade protectionism
3、, and they areimportant parts of non-tariff barriers, they have had significant degree of influence to thedevelopment of international trade. For protecting its own environment, each country adoptssome certain measures that restrict or even prohibit trade activities of some products in adirect or in
4、direct way, which becomes the Green Barriers in the international business andtrade. With developed countries standards increasingly getting strict, the Green Barrier isbecoming new trade protectionism in the world trade. Moreover, with the development of allcountries in the world, increasingly expa
5、nding unsustainable activities of production andconsumption have exceeded gradually what natural environment can bear, which has broughtabout the deterioration of natural environment and even threaten existence and developmentof human. Therefore, to make a systematical research and analysis on the G
6、reen Barriers,their influence to Chinas international trade and how to properly construct our own GreenBarriers is very essential both theoretically and realistically. This thesis use both theory andSubstantiation, analyze the impact on Chinese foreign trade, especially from the China house applianc
7、e.And then give some advicesKey words: green trade barrier； foreign trade； influence； strategy上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：乐吟吟日期： 年 月 日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关
8、保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密，在本学位论文属于不保密。（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名：乐吟吟年解密后适用本授权书。指导教师签名：黄国祥日期： 年 月 日 日期： 年 月 日国际贸易学硕士论文第 1 章 绪论11 研究的背景和意义随着世界各国经济的发展，国际贸易规模不断扩大，环境问题日益突出，可持续发展问题开始引起人们的普遍重视。各国为了保护环境而采取的一些措施直接或间接地
9、限制甚至禁了某些产品的贸易，成为绿色贸易壁垒。另一方面，在经济全球化和贸易自由化的浪潮中，关税和非传统关税壁垒的使用受到了越来越多的限制，贸易保护主义者转而寻求新的贸易保护工具。在贸易与环境的矛盾下，绿色贸易壁垒便成为他们实施贸易保护的有力武器。作为一个贸易大国，绿色贸易壁垒已影响到中国对外贸易的发展，几乎波及到我国出口的所有领域。因此，研究绿色贸易壁垒对我国的影响，分析相应的对策具有重要的理论和现实意义。12 国内外研究状况任何研究工作的进行都必须建立在对已有研究贡献的总结基础之上。从本文所面对的中心问题出发，下面对涉及的三方面文献进行系统综述，最后将对这些文献进行评论。12.1 关于绿色贸
10、易壁垒的理论研究绿色贸易保护主义理论形成的基本标志可以认为是出版的世界贸易的绿色化工。指出国家贸易应优先考虑保护环境，应减少和消除污染和破坏环境的产品的生产和销售，为了维护环境和人类身体健康，任何国家都有权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染环境的产品出口，任何产品都应将环境和资源费用计入成本，使生态环境资源化和环境成本内部化，其计算标准应为国际标准。李斯特在他 1936 年出版的政治经济学的国民体系一书中系统地提出了他的保护贸易学说。他认为，第 1 页 共 78 页国际贸易学硕士论文“财富的生产力比这财富本身，不知道要重要多少倍。” 从国外购买廉价的商品从眼前利益看是节约了社会劳动，消费者
11、也得到了实惠。但这样做的长期结果是本国工业的不发展、长期落后和对他国的依赖。因此，工业化初期的国家一定要对本国的幼稚工业进行保护，才能有助于一国生产力水平的提高和工业化的实现。他还认为，在强调对于某些进口工业品加以高额关税的同时，又明确指出要对本国发展不了的技术和机器设备不能限制进口，对幼稚工业不能保护期过长等等。凯恩斯在他出版的就业、利息、和货币通论中强调了“新重商主义” 的政策思想，形成典型的超保护贸易学说。他认为，不是为了保护国内幼稚工业，以增强其竞争实力，而是保护国内已经发展起来的大工业以加强其垄断地位在市场争夺中，不是消极地防御进口而是积极出击占领国际市场保护措施不仅仅限于关税，各种
12、奖出限入的非关税手段成为超保护贸易的主要措施。他主张重新实行重商主义的各项措施，并运用政府对财政与货币两大部门的宏观控制，进一步有效地推行保护贸易政策。例如，用提高海关税率、增加课税种类、设置各项非关税壁垒等保护主义措施，禁止或限制外国货进口。英国经济学家庇古在其所著的福利经济学中指出“经济外部性的存在，是因为当对提供劳务时，往往使其他人获得利益或受到损害，一是末从受益人那里取得报酬，也不必向受损者支付任何补偿。”经济外部性可分为两种情况：外部经济性。即某项活动对周围事物造成良好影响，并使周围的人获益，但行为人并未从周围取得额外的利益。外部不经济性，即某项事物或活动对周围环境造成不良影响，而行
13、为人并未为此而付出任何补偿费。外部不经济性的实质是私人成本社会化，即把自身的盈利建立在他人受损的基础下其中外部不经济性就是绿色贸易壁垒的成因之一。国际贸易理论的大家 Grossman1从利益集团博弈的角度深入分析了非关税壁垒的形成问题。Simon P Anderson 与 Nicolas Schmitt(2003)认为，一个政府在他可以自由设置关税的时候无意于采用非关税壁垒，但当关税要通过相互协商决定时，他们则会实施非关税壁垒。Ravi Batra 和 Hamid Beladi(1998)认为贸易壁垒主要是通过影响进口商品价格的变化而限制污染物品的进口的，即主要是通过对污染物品的进口1 Gro
14、ssman, G. M., Helpman, E., Protection for sale. American Economic Review第 2 页 共 78 页 M 1994,(84): 833 一 8so.国际贸易学硕士论文实行贸易壁垒边界变动控制来实现，包括关税和非关税措施。此外， LearnerEdwards(1990)对非关税壁垒的结构和效应进行了探讨。分析绿色贸易壁垒问题必然要探讨它背后的社会与政治根源。Livingstone Susan和 Sparks Leigh (1994)认为，绿色运动已经把商业对环境的影响推到了全球政治、社会和商业的议程，环境已成为了一个日益重要的政
15、治问题，并导致了强硬的环境立法。Ulph(1996) 指出，随着全球环境问题的日益严重，保护生态的呼声日益高涨，发达国家对外会以保护环境的名义设置各种绿色技术壁垒，在国际上出现“环境规则竞赛”，即各国或地区为了阻止外地产品对本地的市场进入，纷纷确定对自己有利的环境技术标准。Michael J. Ferrantino(1997)认为不同的国家对内会出现竞相降低环境标准的情况，即每个国家都担心别国采用较低的环境技术标准引起本国产品的竞争劣势，为避免竞争性损害而竞相采取低的环境技术标准，因此各国或地区间都会采取次优的环境政策。国内学者也对绿色贸易壁垒问题进行了一定的研究。吴克烈(2002)认为由于各
16、国所处的发展阶段不同，决定了其对环保资金的投入存在着一定差距，形成了各国环保标准的差异，造成了国际贸易的障碍即绿色贸易壁垒。吴强(2002)指出一些国家借保护环境之名，行贸易保护主义之实，制定一系列歧视性环保政策，形成了绿色贸易壁垒。张文兵(2003)从绿色贸易壁垒兴起背景分析，认为绿色贸易壁垒的实质是贸易保护手段。绿色贸易壁垒降低了发展中国家的比较优势，使不平等的国际经济体系更加难以改变，从而使发达国家可以收到多重利益。12.2 关于绿色贸易壁垒对我国的影响国际贸易中的壁垒包括关税壁垒和非关税壁垒，而近年来，随着多边贸易谈判在全球的不断深入，关税壁垒与非关税壁垒的作用对比正在发生变化。宋玉华
17、(2003)也认为，非关税壁垒正在成为中国入世后扩大外贸出口遭遇到的最主要的壁垒。傅尔林(2004)认为，中国遭遇的技术性壁垒体系主要包括由技术规章和规范、包装和标签要求、商品检疫和检验规定、绿色贸易壁垒和信息技术壁垒等五方面构成。吴克烈(2002)认为，在国际贸易中，环境标志产品标准正在替代关税与配额壁垒，成为国第 3 页 共 78 页国际贸易学硕士论文际贸易中越来越重要的绿贸易色壁垒。关于绿色贸易壁垒所造成的影响，大部分学者认为它对中国对外贸易的效应是负面的。夏友富(2002) 认为，绿色贸易壁垒造成的不利影响表现为四方面:(1)使农副产品出口受阻(2)工业产品难以达标(3) 包装材料、包
18、装技术落后(4)环境标准低，受到“双重压力”。郭琐(2003)认为，发达国家运用绿色保护来实施其对发展中国家的贸易限制和歧视行为，使发展中国家的产品被排斥在世界市场之外。我国处在发展阶段，绿色保护对我国产品出口己经产生很大的影响。主要在对产品出口市场范围，产品出口增长速度，产品出口成本和企业效益等方面。也有学者认为绿色贸易壁垒对我国有积极的一面。张梅霞(2001)等认为我国正处于工业化时期，我国的环保产业尚在开创阶段，发展潜力大，有着潜在的动态比较优势，可借鉴和吸收当今最先进的环保技术，结合自身优势实施跨越式的发展。有的学者进一步从不同行业层面分析了绿色贸易壁垒对我国的影响。在农业方面，吴克烈
19、(2003)认为，我国农产品与食品受到绿色贸易壁垒的限制在日益增多，其中欧盟通过的新的农产品环境技术标准对我国农产品出口影响很大。傅尔林(2002)认为，技术壁垒中的绿色贸易壁垒对我国农业出口造成了巨大的威胁，表现为一是对农产品本身的包装、检验、安全、卫生等要求愈来愈高，二是绿色贸易壁垒也体现在生产环境或生产过程方面。在机电产品方面，夏友富(2002) 认为，目前国外技术壁垒主要表现在: 强制性的安全及其认证要求，国际标准要求和产品质量及其管理体系认证要求，节能要求等，而日趋严格的环保要求，特别是电磁污染方面的要求正对我国机电产品的出口产生越来越大的影响。在纺织品方面，施用法(2004)认为，
20、“ 绿色贸易壁垒” 对纺织品贸易的影响，主要表现为两个方面:一是市场准入，二是竟争力。我国纺织品贸易由于缺少环境标准标志及企业缺少环保意识，不断遭到欧美国家的“绿色贸易壁垒” 。12.3 关于我国应对绿色贸易壁垒的对策研究随着对绿色贸易壁垒研究的深入，学者们开始针对绿色贸易壁垒的特点以及对我国对外贸易的影响进行对策研究，并总结出不少有益的措施。蒋珠燕(2001)认为，由于技术性贸易壁垒具有合法性、隐蔽性、可操作性等特点，应采取相关的应对措第 4 页 共 78 页国际贸易学硕士论文施:(1)建立国外技术性贸易壁垒的预警机制；(2) 加强国际认证工作，建立与国外权威认证机构的相互认可机制；(3)制
21、定与国际标准一致的国家标准；(4)出口商品生产企业要完善质量标准体系，为质量管理国际接轨打好基础；(5)改进出口商品包装，提高我国出口商品的国际竞争力。从保护自身利益的角度考虑，方爱华(2001)认为，为了合理有效地保护国内主导产业和幼稚产业，应该参考国际规范建立自己的技术性壁垒体系，坚决反对发达国家不符合有关国际规范的苛刻的 TBT (Technical Barriers to Trade，技术性贸易壁垒)要求，以维护我国合法权益。张晓芬(2002) 认为，我国应实施标准化战略的对策，在国际标准化工作方面政府、商会和企业三家要联手。制定国家标准是政府的一个职能，由于技术壁垒的决定权掌握在各国
22、政府手中，政府应起主导作用。就农业中的绿色贸易壁垒应付措施，傅尔林(2002)认为，我们一方面要利用国际贸易的游戏规则保护自己，另一方面更重要的是，要提高我国农产品的环境质量，这不仅是冲破绿色贸易壁垒的需要，更是实现我国农业可持续发展的必然选择。阂海燕(2002)认为，绿色贸易壁垒是我国产品进入国际市场的巨大障碍，我们应该在弄清绿色贸易壁垒实质的基础上，根据绿色贸易壁垒的发展趋势，加快制定和完善各类商品生产和销售中有关环境保护的技术标准和法律标准，促使对外贸易的环境管理与国际环保法规和惯例接轨；强化环保执法，对外贸活动中违反环保法规的行为依法严格惩处:推行“绿色环境标志”制度。李志弘(2001
23、)则认为，需要实行多元化的市场战略，在巩固与美、日、欧盟等发达国家关系的基础上，大力开拓新的市场。杨斌(2002)认为，就企业而言，针对各种绿色贸易壁垒，应当实施绿色营销，提高自身的竞争力，包括树立绿色营销观念、开发绿色食品、树立绿色品牌等等。总体来看，目前关于绿色贸易壁垒的研究己经产生了不少有代表性的看法，对人们进一步认识绿色贸易壁垒的本质和中国的战略对策产生了有益影响。但是，综观已有研究，也存在着一些不足之处，需要进一步开拓深化。首先是理论分析的深度不足，尽管许多研究者意识到了基础理论薄弱的缺陷，但在绿色贸易壁垒的本质和形成动力方面仍缺乏有力度的研究；其次是在战略对策研究方面缺乏系统性，已第 5 页 共 78 页国际贸易学硕士论文有看法往往关注于某一侧面，而忽视整体的把握。本文力求在这些方面有所前进。13 研究方法理论分析与实证分析相结合，从理论上分析了绿色贸易壁垒对国际贸易的一般影响，从实践角度分析我国不同行业产生的影响，并以最近开始受到绿色贸易壁垒阻碍日趋严重的家电行业为例进行深入分析，提出相应的对策建议。第 6 页 共 78 页
