1、2017 年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 2、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金
2、分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益3、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露 4、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5、 证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。A30B60C90D180 6、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 7、目前，我国债券型基金的认购费
3、率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2%二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）8、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A存在着虚假信息B带有利益倾向的诋毁同行C以片面信息作为评价依据D仅考察基金的短期业绩表现 9、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 33%的个人所得税B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收
4、个人所得税D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 10、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 12、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%13、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门14、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于
5、_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3 ；3C6 ；2D6；3 15、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券 16、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 17、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 18、以下选项中，_属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A保本型基金B混合型基金C股票型基金D债券型基金 19、ETF 具有_的特点。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金 20、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A负
6、责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 21、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 22、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20% 23、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额
7、持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 25、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果 26、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管
8、机构D客户 27、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10 B15 C20 D25 28、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率 29、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D是替代储蓄的等效理财方式 30、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额拆分 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少
9、选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 32、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异
10、常交易处理33、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 34、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5%35、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。A10 年保本期、保本比例 100%的保本型基金B10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 36、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关
11、法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 37、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司 38、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 39、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A1B2C3D6 40、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产
12、品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性41、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 42、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 43、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C “多对一”专人服务D邮寄服务44、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。A负责基金份额的登记工作B承担与基金份额登
13、记有关的资金清算业务C承担与基金份额登记有关的资金交收业务D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 45、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A：直接销售B：银行间销售C：网上发售D：网下发售 46、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。A投资者可自行选择是否转股B发行人可自行选择是否修正利率C投资者可自行选择是否修正转股价D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 47、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛 48、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资
14、产形式 49、_是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 50、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 10 年 51、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 52、零息债券以_面值的价格
15、发行和交易。A高于B等于C低于D大于或等于 53、普通股票的特征有_。A普通股票是风险较大的股票B普通股票是最基本的股票C普通股票是最常见的股票D普通股票是股票的标准形式 54、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 55、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A客户调查B客户追踪C业务跟进D加强沟通 56、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 57、证券投资基金一般在_结转当期损益。A周末B月末C季末D年末 58、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 59、国家股、法人股等是按_来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行 60、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于
