1、吉林省 2015 年上半年基金从业资格：投资交易管理考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金 2、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产3、基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。
2、A重新发售该基金B补偿投资人认购损失C将投资人认购款项加计利息退还投资人D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 4、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12%5、防范基金销售技术风险的措施有_。A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B信息技术运营有完善的备份措施和方案C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D应定期组织信息系统运营的应急演练 6、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员 7、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。A90B120C
3、180D3608、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 9、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 10、下列不属于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所11、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A偏离度绝对值在 0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值 12、投资人按风险承受能
4、力可以至少分为哪几个类型_A中庸型B稳健型C保守型D积极型13、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人14、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金
5、代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 15、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者 16、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 17、根据证券投资基金管理公司管理办法 ，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A15B30C40D60 18、_属于基金信息披露的实质性原则。A及时性原则B规范性原则C易解性原则D易得性原则 19、_是股票最基本的特征。A
6、永久性B收益性C风险性D流动性 20、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价 21、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率 22、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 23、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形24、股票的内在价值就是股票未
7、来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 25、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告 26、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 27、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A负责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 28、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构B证券经营机构C中国证监会D证券业协会 29、下列各项中，不属于封闭式基金交易
8、规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍D申报价格最小变动单位为 0.01 元 30、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、基金管理公
9、司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。A：20%B：25%C：33%D：50% 32、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格33、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为 0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间D通常在 0.5%1% 之间 34、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资
10、经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略35、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起 3 个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境 15 天 36、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债 37、QDII 基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B：3 日C：5 日D：周 38、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应 39、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。A
11、长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具 40、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分类41、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。A平衡型基金B增长型基金C收入型基金D防御型基金 42、_不属于股票基金的分析指标。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 43、 、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场44、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每 10 份基金价格C：每 100 份基金
12、价格D：每 1000 份基金价格 45、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 46、基金管理公司的核心业务是_A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值 47、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 48、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的
13、费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 49、某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 50、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 51、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 52、交
14、易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 53、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有_。A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事 4 人D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人 54、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B不论哪个国家，公司债
15、券的发行主体均是股份公司C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 55、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在 1 年以上(含 1 年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数 56、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金托管费C基金转换费D销售服务费 57、基金销售机构维护客户关系的基本方法有_。A客户追踪B费率优惠C客户调查D业务跟进 58、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 59、董事会每年应至少召开_定期会议。A：1 次B：3 次C：2 次D：无限制 60、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具
