1、不合格品控制程序 文件 签发：（试行）目 录一目的二适用范围三引用文件四术语五职责六培训和资格七程序八附录及附件出 自： 质量管理部 编号：生效日期： 2010 年 月 日 版次： 第 版不 合 格 品 控 制 程 序1 目的为加强不合格品控制，防止不合格品继续加工、装配或流转，规定不合格品的鉴别、标识、记录、评审、隔离和处置方法，确保产品质量符合规定要求，并为产品质量改进提供原始凭证和依据。适用范围本程序适用于从原材料、外协件、外购件进厂直至成品交付全过程不合格品的控制。引用文件LWCX0503 信息交流与沟通管理程序LWCX0803 纠正和预防措施控制程序XXCX0705 服务管理程序XX
2、CX0802 进货检验和试验控制程序XXCX0803 过程、最终检验和试验控制程序4 术语4.1 偏离许可：在产品实现前，允许其偏离原规定要求的许可。偏离许可仅限于某限定的数量或期限内，并针对特定用途，必须书面认可。如：材料代用，特殊情况下允许技术状态暂时的改变等。4.2 让步接收（回用）：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。4.3 采购产品：指用于各公司产品或工具产品制造、装配的配套件、外协件、原材料和辅助材料。4.4 检验标准：判定产品合格与否的依据，包括产品图样、技术标准、技术条件、技术协议、质量保证协议、工艺规程、检验样件、检验规程。注：让步与偏离许可的区别是：偏离许可实际上是对“
3、规定要求”进行了临时性变更，使不符合“规定要求”成为符合“临时的规定要求” 。4.5 状态不明零部件：由于管理不善、状态更改频次多，间隔时间过长目视无法立刻识别、长期积压或搬运造成的无法明确确定为合格状态或不合格状态的零部件。4.6 轻微不合格：不影响装配、使用性能、可靠性的不合格或不可见部分零部件外观质量有不明显的不合格。4.7 一般不合格：影响装配，可能导致生产中不易排除的异常情况，以及有影响整机可见部位外观质量的不明显不合格。4.8 严重不合格：严重影响装配，影响使用性能和可靠性的不合格以及影响整机外观质量的明显不合格。5 职责5.1 质量管理部负责不合格品的评审、处置，负责对各部门不合
4、格品处理的执行情况进行监督.5.2 质量部外检科负责生产产品入库前不合格品的鉴别、评审和标识。5.3 质量部内检科负责生产过程中不合格品的鉴别、评审和标识。5.4 生产车间负责生产过程中产生的不合格品的隔离、退库，以及生产过程不合格品的纠正措施和预防措施。5.5 物管科负责采购不合格品的退库接收和库内不合格零部件的隔离，提出库内状态不明产品的评审申请，并根据评审结果进行处置。5.6 整机库或储运中心负责所辖库内不合格品的确认、隔离并做出标识，需要时通知相关部门对入库产品进行返修、返工。6 培训和资格参与不合格品评审的人员应熟悉所评审产品的工艺、技术特性、质量控制要求的全部或其中一种，有一定实际
5、工作经验且熟悉本程序的内容。7 程序7.1 不合格品的鉴别和标识7.1.1 各公司质量检验人员负责本公司采购产品或生产过程中不合格品的鉴别，对判定的不合格品出具“采购产品不合格品报告”或“生产过程不合格品报告”(见附录 H，C) 。7.1.2 对 于 生 产 过 程 中 的 不 合 格 品 ， 质 检 员 以 黄 色 油 漆 标 记 或 粘 贴 不 合 格标 签 标 识 ， 同 时 填 写 “质 量 问 题 登 记 卡 ”（ 见 附 录 D， 该 卡 随 不 合 格 品 流 转 ） ， 对于 生 产 过 程 中 的 不 合 格 品 ， 质 检 员 以 黄 色 油 漆 标 记 或 粘 贴 不 合
6、 格 标 签 标 识 ， 同时 填 写 “质 量 问 题 登 记 卡 “（ 见 附 录 D， 该 卡 随 不 合 格 品 流 转 ） ， 在 零 部 件 质 量 问题 直 观 可 见 ， 易 于 判 别 ， 零 部 件 上 厂 家 标 识 明 确 ， 在 保 证 可 追 溯 的 情 况 下 也 可只 以 黄 色 油 漆 标 记 或 粘 贴 不 合 格 品 标 识 。 原 则 上 大 于 标 识 本 身 尺 寸 的 零 部 件 每件 均 需 悬 挂 或 粘 贴 “质 量 问 题 登 记 卡 ”， 无 法 单 件 悬 挂 或 粘 贴 的 小 件 可 以 用 容 器盛 装 后 集 中 标 识 。7.
7、1.3“生产过程不合格品报告” 、 “质量问题登记卡”中处理结论应明确：报废、返工或返修，暂时不能明确处理结论的应注明“待处理” 。7.2 不合格品的评审和处置7.2.1 进货检验过程中不合格品的评审和处置按各公司进货检验和试验控制程序执行。7.2.2 生产过程中不合格产品的评审：7.2.2.1 各 生 产 车 间 在 生 产 过 程 中 发 现 不 合 格 件 或 状 态 不 明 零 部 件 后 ， 由 零 部件 所 在 车 间 负 责 隔 离 、 专 区 定 置 存 放 ， 做 出 不 合 格 或 待 处 理 标 识 并 填 写 “生产过程不合格品报告” 。同 时 对 零 部 件 状 态
8、进 行 鉴 别 ， 提 出 鉴 别 结 果 和 处 理 意 见 ，需 要 时 通 知 质 检 部 门 进 行 配 合 。7.2.2.2 物管科发现状态不明零部件后，应进行隔离存放，同时向质量管理部门提出评审申请，由质量管理部门牵 头 进行状态鉴别，出具鉴别结果，物管科依据鉴别结果将鉴别后的零部件放置在相应的区域内。7.2.2.3 对于生产过程中的轻微不合格、一般不合格，检验员有权直接决定责任单位返工、返修（自制件）或退库（外协件） ；对于严重不合格，检验员有权决定责任单位返工、返修（自制件）或退库（外协件） ，质量管理科或内检科科长有权决定报废（仅适用于对产品性能有严重影响的情况） 。对于轻微
9、不合格和一般不合格，在生产急需或其他特殊情况下，责任部门或使用部门可填写“生产过程不合格让步申请单” （附录 E） ，经质检、技术、工艺、质量管理部门，必要时经主管质量领导同意后允许让步使用。过程、最终检验不合格的评审、处置流程见附录 A。7.2.3 生产过程自制件不合格品的处置7.2.3.1 凡评审结论为报废的，责任单位填写“零部件报废单” （见附录 F）并签字确认，责任单位承担包括连带损失在内的所有损失。该报废单责任部门存留一份并根据具体情况发放至相关部门。7.2.3.2 凡评审结论为返工、返修的，生产计划管理部门组织各车间进行返工、返修，必要时工艺部门制订返工、返修方案。返工（修）后的产
10、品由检验员按检验标准进行复检，确认合格后在“生产过程不合格报告单”返工（修）验证栏内签字放行，转下道工序。7.2.4 生产过程外购、外协件不合格品的处置7.2.4.1 评审结论为报废、返工、返修且为供应商责任的，均应退物管科，由物管科联系采购部门退回供应商或协调供应商处理。原则上不允许供应商在公司厂区内进行返工（修） ，如生产急需可由外协厂返工（修）处理，由使用车间计算相关费用损失，填写在“生产过程不合格品报告”返修工时栏内，作为向供应商索赔的依据。返工（修）后的零部件经检验合格后可正常使用，不合格的可视情况再次返工（修）或退回供应商。7.2.4.2 评审结论为返工、返修且为公司责任的， “生
11、产过程不合格品报告”上注明责任单位并由责任单位负责人签字确认后，仍按 7.2.4.1 退回供应商处理。供应商可根据情况填写“返工、返修费用申请单” （见附录 G） ，由公司工艺部门确认用后，连同“生产过程不合格报告单”一并交财务部进行费用索赔。7.2.4.如一家供应商的不合格零部件导致另一家供应商零部件需要报废、返工、返修时，参照 7.2.4.2 规定由财务部从责任供应商货款中扣除相应的费用进行补偿。7.2.4.4 评审结论为返工、返修且为供应商责任，而车间有能力进行返工、返修的，若生产急需，可由车间自行安排实施，同时通知供应商。返工（修）完毕后，由车间办理交检，合格后转下道工序，并按规定填写
12、“返工、返修费用申请单”对供应商进行费用索赔。7.2.5 生 产 过 程 原 材 料 、 毛 坏 外 购 或 部 分 工 序 外 协 而 其 余 工 序 自 制 的 不 合 格 品的 处 置 。7.2.5.1 凡属自制工序造成的不合格品，按 7.2.3 进行处理。7.2.5.2 凡属供应商或外协厂原因造成的不合格品，按 7.2.4 条进行处理，同时由相关车间按损失或消耗的全部价值向供应商或外协厂索赔。7.2.6 生产过程不合格品的隔离和流转要求7.2.6.1 不合格品所在部门根据其检验和试验状态，将不合格品放置于不合格品区进行隔离，并及时（相关部门下发通知 15 日内）清退，否则做废品处理，以
13、保证不合格品区始终有足够的使用空间。7.2.6.2 外协外购不合格零部件只能退回物资管理部门，不允许供应商私自到车间更换不合格件；不合格自制件直接退回责任车间。7.2.6.3 物管科不能以冲帐方式将不合格品销帐，帐面上必须体现不合格品的接收、处理情况。7.2.6.4 物 管 科 负 责 对 不 合 格 退 库 手 续 进 行 把 关 ， 对 无 “生 产 过 程 不 合 格 品 报 告单 ”、 “质 量 问 题 登 记 卡 ”、 不 合 格 标 识 或 记 录 填 写 不 完 整 、 不 清 晰 的 不 合 格 件 予以 拒 收 。7.2.7 整机不合格的处置7.2.7.1 试车调试过程中发现
14、的不合格处理流程见附录 Ba）对于试车过程中发生的故障，试车员均需记入检验卡，待修复并经验证合格后，由检验员签字、盖章放行；b）对不能自行排除的故障，车间可组织质检、技术、工艺等部门共同商定故障排除方案；c）故障排除后，试车员应按规定重新进行磨合、交检，合格后由质检员在检验卡上签字确认。7.2.8 库存不合格成品车的处置7.2.8.1 对库内发现的不合格整机，整机库管理部门有能力进行返修的可自行修复；整机库管理部门无能力自行修复但可以由车间在库内返修的，由整机库管理部门提出书面申请、确定修复时间，报公司制造部门同意后安排相关车间进行修复。同时整机库填写“整机故障返工（返修）记录单” （附录 J
15、，兼做返工、返修通知单用） ，明确需修复车的型号、数量、修复项目等内容。 “整机故障返工（返修）记录单”上的返修记录由返修单位负责填写，返修完毕后由整机库管理部门商检人员负责进行复查并做好记录，不合格的再次通知返工。7.2.8.2 整机库部门认为问题严重且需要在车间进行返修的不合格整机，由整机库管理部门提出退库返修申请，同时填写“整机故障返工（返修）记录单” ，经公司质量部门确认、制造部同意后安排相关车间实施。车间在接到返修通知后，应及时到整机库管理部门确认不合格整机的状态并将整机开回。如存在缺件、损坏等情况应单独注明。7.2.8.3 若库存机的返修需供应商参与，供应商返修过程的管理由原承担返
16、修责任的单位承担，并对返修进度、返修质量负责。7.2.9 已售出的整机发生不合格时，按照服务管理程序中的规定进行处理。7.2.10 超期库存车销售时，整机库管理部门商检员应对整机状态进行确认，合格后方能销售，不合格则填写“整机故障返工记录单” ，按 7.2.7 有关规定进行返修。7.2.11 对于已与顾客签订合同的产品，若需使用不符合规定要求的零部件，或对整机进行返修，质检部门应通知销售部门向顾客或其代表提出让步申请，获得顾客同意后再实施，同时质检或内检部门保留不合格或返修记录。7.3 偏离许可7.3.1 偏离许可的原则a）实施偏离许可的产品必须保证许可后的状态不影响产品的性能，并具有适宜的安
17、装尺寸；b）偏离许可仅限于针对特定的用途，并应限定偏离许可的数量或期限；c）偏离许可的偏离程度不应超越国家有关强制标准和法律法规的规定。7.3.2 以下情况下可实施偏离许可a）当一时难以寻到规定的配套零部件时；b）当产品技术状态已改变，但由于生产技术准备等原因，需过渡使用时；c）由于整机产品在调试过程中难以达到公司的检验标准要求，需事先暂时放宽验收标准时；d）其它情况下的偏离许可。7.3.3 偏离许可的实施经偏离许可后的产品，可按许可后的规定进行产品验收。a）当规定的配套零部件紧缺时，按进货检验和试验控制程序规定办理代用手续；b）当产品技术状态改变，需过渡使用时，技术设计部门在设计更改通知书中
18、明确过渡数量或期限；c）其它情况下的偏离许可，应由相关部门填写“偏离许可申请（通知）单”（见附录 I）提出申请，经技术部门确认、批准，或直接由技术部门下达偏离许可通知。7.4 质量记录不合格品的评审和处理记录由质量部门相关科室负责填写、收集、整理归档。8 附录附录 A 过程、最终检验不合格处置流程图附录 B 整机调试不合格处置流程图附录 C 生产过程不合格品报告单附录 D 质量问题登记卡附录 E 生产过程不合格让步申请单附录 F 零部件报废单附录 G 返工、返修费用申请单附录 H 采购产品不合格报告附录 I 偏离许可申请（通知）单附录 J 整机故障返工（返修）记录单附加说明：本程序归口部门：
19、质量管理部 本程序起草（修订）人： 本程序审核人： 本程序审定人： 本程序批准人： 附录 A： 过程、最终检验不合格处置流程图NO合格待装配的原材料、零部件分装过程对半成品件、在线已装零部件检验总装调试检 验不合格合格注：对于特殊情况需要紧急处理的，可由质量部门组织有关人员进行会议评审。退 回 上 工 序 或 退 库如 生 产 急 用 ， 责 任 部 门 或 使 用 部 门 填 写 “让 步申 请 单 ”， 经 质 检 科 、 技 术 中 心 、 质 量 管 理部 业 务 主 管 人 员 签 字 认 可 ， 才 能 放 行 ， 必 要时 经 总 工 批 准回 用不合格部位用黄色油漆标记， 并附有填好的“质量问题登记卡” ，同时填写“生产过程不合格品报告”将不合格现象记录于检验卡YESNO不合格部位用黄色油漆标记，并附有填好的“质量问题登记卡” ，同时将不合格现象记录于检验卡不合格件报废、修复、拆换或退库生产紧急使用部门填写“让步申请单”，经质检科、技术中心、质量管理部业务主管人员签字认可，才能放行，必要时经总工批准回用不合格件报废、修复、拆换或退库不合格YESNOYES
