1、QC080000不合格品管理程序1.0 目的：确保不符合 RoHS要求的原材料/辅助材料/零部件/产品得到识别和控制特制定本管理程序。 2.0 范围：从物料进厂至客户退货之各个过程均适之。3.0 定义：3.1 RoHS：电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令即：Restriction of the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment Directive。共包括下面六类物质：铅及化合物（Lead(Pb) and its Compound）镉及化合物（Cadmium(Cd) and
2、its Compound）汞及化合物（Mercury(Hg) and its Compound）六价铬及化合物（Hexavalent Chromium(Cr 6+) and its Compound）多溴联苯，PBBs（Polybrominated Biphenyls）多溴联苯醚，PBDEs（Polybrominated Dipenyl Ethers）3.2 HS：有害物质，即：Hazardous Substance：在 IECQ-HSPM体系的定义中，凡是在欧盟“危害物质限用指令(Restriction of certain Hazardous Substance,RoHS)”及“废电机电子
3、产品指令 (Waste Electrical and Electronic Equipment, WEEE) ”规范的物质，就是危害物质，包括铅、镉、汞、六价铬、PBB 以及 PBDE。其它根据自己或客户的要求，或是不同地区、国家所订定的危害物质也包括在内。但以RoHS指令为基本项目。 HSF：无有害物质，即：Hazardous Substance Free是指如在 WEEE或RoHS指令或其它适当的标准或法规中列出的任何减量或排除的材料。HSPM产品有害物质管理体系要求 Hazardous Substance Process Management System Requirements。 3
4、.3 WEEE指令：电子电气产品的废弃指令即：Waste Electrical and Electronic Equipment，该指令也由欧洲议会及理事会提出，欧盟成员国于 2005年 8月 13日起已经开始强制实施。3.4 包装及包装废弃物指令：欧盟指令 94/62/EC（以下简称“包材指令” ） 。限值：在均质材料中，铅、镉、汞、六价铬总含量小于 100ppm。3.5 JIG-101：Joint Industry Guide, Material Composition Declaration for Electronic Products 联接工业指南之电子产品物料成分声明，限制了 15
5、种 A级物质（包括 RoHS限制的 6种）和 9种 B级物质。符合JIG-101要求：按顾客要求，拟所有直接物料须符合 JIG-101要求，供应商需提供符合性声明及相关检测报告。3.6环境物质管理：指原材料及制程设备包含的、或是生产制程上使用的、会给地球环境带来严重影响的物质；以及其他由本公司指定的物质。3.7 禁用物质：在环境物质管理中，禁用物质必须遵守法律法规规定或客户要求，不得在原材料及设备中故意使用的物质。3.8 环保材料：不使用影响环境相关物质的材料。3.9 环保产品：不使用影响环境相关物质的产品。3.10变更：批量生产开始时为起点，变更产品的生产地点、生产工厂、检查方法、交易单位、
6、生产方法、生产设备、管理代表、零部件、材料等有关内容的所有变更。3.11 异常：是指进料、制程、成品及出货品中限制使用有害物质的含量超出欧盟 RoHS指令要求及国家规格、客户要求。3.12 有害物质不合格品：产品中限制使用有害物质的含量超过法律法规规定、客户要求，或限制使用有害物质含量不明确（未提供不使用 RoHS有害物质保证书或材料中 RoHS有害物质检测报告不达标）之不合格品。4.0 职责：4.1质量部负责对来料检验/成品最终检验所发现的不合格品及客户退货进行控制确保不合格品不会被使用到生产中/出货。4.2生产部负责对生产各环节发现的不合格物料 、 半成品及成品进行控制确保不合格品不会被使
7、用到生产中/转入下一工序。4.3 环境管理物质负责人/厂长负责对问题复杂/有争议之不合格品评审的组织和处理方案的审批。4.4 MRB成员根据 MRR要求参与不合格品评审由工程部负责提出处理方案。4.5 采购部负责对需退回供货商之不合格来料的联络和处置 。4.6 投诉部负责对客户要求退货之联络和跟进 。4.7 仓务部负责按相关报告对不合格物料/成品进行区分、标识、存放和统计 。5.0 程序：5.1不合格品的管理 5.1.1 各阶段发生不合格品时须立即进行标示、隔离以免误用。5.1.2 来料检验不合格时5.1.2.1收货时仓务部须依据物料申购单/交货单对来料清点核对并查看交货单中有无注明“RoHS
8、”否则以不合格品做退货处理5.1.2.2若厂商未提供测试报告/禁用物质不使用证明书及其它要求之相关资料均以不合格品做退货处理5.1.2.3检验时质量部 IQC须以绿色认可供货商明名单为依据核对供货商是否为合格供货商并检查是否有提供测试报告、不使用证明书及其它要求之相关资料否则以不合格品做退货处理5.1.2.4来料之外标签必须注明“RoHS”否则以不合格品做退货处理5.1.2.5当物料不符合 EU ROHS 2002/95/EC 指令要求时IQC 检验人员在不合格物料上贴红色 IQC不合格标签并注明不良状况后置入不合格品区存放不合格品按照不合格品控制程序及纠正及预防管理程序进行处理。 5.1.3
9、 过程检验不合格时5.1.3.1批量生产中发现可疑物料/不合格品时须立即用“不合格”标签进行标示并放置于不合格品区5.1.3.2在加工/装配过程中发现不合格品时须将不合格品放置于红色胶盆内5.1.3.3过程检验中发现不合格品时生产部相关人员/工程部 PE须立即对生产工艺进行调查并分析原因、制定出改善措施和对实施效果进行确认5.1.3.4当问题复杂/严重时生产部负责人必须将不合格情况报告给环境物质管理负责人由环境管理物质负责人作出批示5.1.3.5生产过程中之报废品须放置在不合格品箱中做隔离并发出物料评审报告经物料评审委员会批准后才可报废5.1.3.6过程检验有发现违反生产管理程序之操作时所生产
10、之产品均以不合格品处理必须加以隔离未经测试不得使用5.1.3.7 不合格品发生时生产部相关责任人须将不合格状况记录于不合格跟进报告中并进行效果追踪。5.1.4 成品检验不合格时5.1.4.1对已确认之不合格品QA 检验员须贴上红色QA 不合格标签予以标示、隔离放置于不合格品区QA 部相关人员须将不合格状况记录于QA 检验报告中并进行效果追踪5.1.4.2 当问题清楚时QA 管理/质量部主管可在QA 检验报告上给出处理意见；当生产部门对问题有争议时质量部主管发出MRR进行评审处理。5.1.5 客户退货回厂时5.1.5.1 投诉部负责人须将客户退货信息立即向环境管理物质负责人报告并将客户投诉情况记
11、录于客户投诉跟进报告中5.1.5.2退货回厂时仓务部须将退货品放置于退货区并通知质量部/化学实验室标示、检测5.1.5.3 检测后质量部须将检测报告及判定结理交环境管理物质负责人处理5.1.5.4 投诉部须对退货进行原因分析及制定纠正预防措施待取得环境物质管理负责人批准后方可回复客户5.1.5.5客户投诉问题复杂/严重时环境管理物质负责人可召集相关部门举行会议进行原因分析并制定改善对策。5.2 发现不合格品时的对应处理5.2.1 发现不合格品时须将不合格状况记录于不合格跟进报告中经部门负责人签名确认后交由环境管理物质负责人审批5.2.2环境管理物质负责人须将不合格跟进报告于 48小时内向相关客
12、户/总经理/厂长报告5.2.3不合格跟进报告内容5.2.3.1不合格品名称；5.2.3.2发现不合格品之工序/场所(原材料、零部件、生产等有关工序/部门)；5.2.3.2对仓存物料、零部件、辅助材料/已经出货的产品的影响度。6.0 参考文件：6.1 DXC-QM-002绿色管理手册6.2 DXC-QP-016不合格品控制程序6.3 DXC-QP-013检验及测试控制程序7.0 记录：本程序中所设及的表格及记录均需在相关部门保存三年以上。8.0 附录：8.1不合格跟进报告8.2 不合格品跟进一览表8.3 环境管理物质不合格品管理流程图不合格品报告编号：DXC-8.2-01 序号：产品名称 型号规格生产单位 不合格数量不合格原因：质管部： 日期：不合格品处置：批准： 日期：备注：纠正和预防措施处理单编号：DXC-8.4-02 序号：存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门：填表人： 日期：原因分析：责任部门负责人： 日期：拟采取的纠正（预防）措施：责任部门负责人： 日期： 管理者代表： 日期：完成情况：责任部门负责人： 日期：验证结果：验证部门： 日期：备注：改进、纠正和预防措施实施情况一览表编号：DXC-8.4-03 序号：改进计划、纠正和预防处理单序号内容摘要 责任部门发出日期完成期限验证人验证结果及完成时间备注编制：
