1、 项目投资尽职调查报告调查表保密须知本调查报告属商业机密，所有权属于公司。其所涉及的内容和资料只限于公司决策参与者使用。收到本报告后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定：1）若收件人不希望涉足本报告所述项目，请尽快将本报告完整退回；2）未取得公司同意，不得将报告内容复制、传递、影印、泄露或散布给他人。湖南澧水流域水利水电开发有限责任有限公司项目尽职调查工作组年 月 日目 录填表说明.1项目尽职调查表之一 企业概况（1/2） .1项目尽职调查表之一 企业概况（2/2） .2项目尽职调查表之二 财务报表（1/2） .3项目尽职调查表之二 财务报表（2/2） .4项目尽职调查表之三 报表说明（1/4
2、） .5项目尽职调查表之三 报表说明（2/4） .6项目尽职调查表之三 报表说明（3/4） .7项目尽职调查表之三 报表说明（4/4） .8项目尽职调查表之四 公司组织与管理（1/2） .9项目尽职调查表之四 公司组织与管理（2/2） .10项目尽职调查表之五 技术分析（1/1） .11项目尽职调查表之六 生产过程及设施调查（1/2 ） .12项目尽职调查表之六 生产过程及设施调查（2/2 ） .13项目尽职调查表之七 行业与市场（1/2） .14项目尽职调查表之七 行业与市场（2/2） .15项目尽职调查表之八 投资预案（1/1） .16项目尽职调查表之九 财务预测（1/1） .17项目尽职
3、调查表之十 风险与对策（1/1） .18填表说明一、本调查表共分为三部分，其中表一六为第一部分：企业概况；表七九为第二部分：市场分析；表十为第三部分：拟投资计划。二、本调查表为项目尽职调查通用表格，视各项目性质和具体情况可进行选择、增补和调整。表中内容若填写不下可附另页。三、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期） ，填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。四、以下企业文件原件应核对，并留存复印件，签名负责：1、企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税） ；2、公司章程；3、贷款证；4、公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5、公司所有知识产权产权所有证书
4、；6、近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报） ；7、企业发展项目计划书/商业计划书；8、被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；五、投资决策通过后，应准备以下资料作为公司付款依据：1、被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；2、股权转让协议(原件)/ 增资扩股协议；3、被投资企业董事会/股东会决议(原件)；4、被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；5、本公司同意投资的股东会/董事会决议；6、付款通知书；7、尽职调查报告；8、其它项目经理或股东会认为需要的资料。1项目尽职调查表之一企业概况（1/2）项目名称： 调查时间：2010 年 月
5、日 调查人： 企业名称营业执照注册号住所 企业法人代码经营范围企业类型 成立时间营业期限职工人数姓名 性别 年龄 民族 籍贯常住地区 最高学历 联系电话起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩法人代表及简历姓名 性别 年龄 民族 籍贯常住地区 最高学历 联系电话起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩总经理及简历序号 股东名称 代表人 股份(%) 应投资 实投资 投资方式12345678公司股东结构（从大到小）合计说明：1、企业类型填：私营、独资、有限责任/股份公司、中外合资有限责任/ 股份有限公司等；2、投资方式指：现金、知识产权（无形资产） 、固定资产、土地使用权等。2项目尽职调查表之一企
6、业概况（2/2）项目名称： 调查时间：2010 年 月 日 调查人： 第一大股东背景项目名称项目位置项目规模自然条件技术指标开工时间 完工时间投产时间设计单位施工单位监理单位主要设备供应单位产品价格 产品税率核心产业项目概况其他所能享受重大优惠政策情况3有关审批及土地等资产获证情况说明：1、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；2、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件。4项目尽职调查表之二财务报表（1/2）项目名称： 调查时间：2010 年 月 日
7、调查人： 年 月资产负债表 单位（万元）资 产 上年数 本期数 负债及所有者权益 上年数 本期数流动资产 流动负债其中： 货币资金 其中： 银行短期借款短期投资 其他短期借款应收票据应收账款 预付账款 应付票据其他应收款 应付账款减：坏账准备 预收账款应收及预付款净额 其他应付款应收补贴款 应付工资存 货 应付福利费待摊费用 未交税金待处理流动资产净损失 未付利润一年内到期长期债券投资 其他未交款其他流动资产 预提费用一年内到期的长期负债其他流动负债长期投资 长期负债合并价差 其中： 银行长期借款固定资产 应付债券其中：固定资产原值 长期应付款减：累积折旧 住房周转金固定资产净值 专项应付款固
8、定资产清理 其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益 递延税款贷项负债合计无形资产及递延资产 少数股东权益其中： 无形资产递延资产 本企业所有者权益其中： 实收资本资本公积其他长期资产 盈余公积递延税款借项 （公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计 负债及所有者权益合计5项目尽职调查表之二财务报表（2/2）项目名称： 调查时间：2010 年 月 日 调查人： 年 月损益表 单位（万元）主营业销售收入 产品销售成本其中： 产品收入 其中： 产品成本产品收入 产品成本产品收入 产品成本销售费用销售税金及附加其他销售收入 其他销售支出(含税金及附加)销售利润 管理费用其它业务利润
9、其中： 管理人员工资营业利润 长期租赁费用投资收益 折旧费用其中： 项目收益 办公费用项目收益 其他费用项目收益项目收益补贴收入 财务费用营业外收支净额 其中： 利息支出其中： 项目收入项目收入以前年度损益调整 汇兑损失（溢余为负）利润总额 所得税净利润 少数所有者权益按本企业占股比例计算的利润总额经常性收入占总收入比报表比率分析资产负债率 销售毛利率有形净值债务率 销售净利率流动比率 总资产净利率速动比率 净值报酬率应收账款周转率 销售增长率存货周转率 净利增长率流动资产周转率 资产保值增值率总资产周转率 已获利息倍数以下为股份有限公司填写每股净资产 每股收益股利支付率 每股股利6项目尽职调
10、查表之三报表说明（1/4）项目名称： 调查时间：2010 年 月 日 调查人： 产品/服务名称 销售量 单位 单价 销售额 占总销售额比保修期维修服务收费产品升级服务产品售后服务政策其他主要产品/服务销售明细产品销售季节性/周期性变化固定资产类别 数量 购置时间 原值 净值 状态 备 注固定资产清单状态 有：使用、闲置、报废、已抵押等四类。7项目尽职调查表之三报表说明（2/4）项目名称： 调查时间：2010 年 月 日 调查人： 名 称 用 途 价 值 占总资产比 占净资产比 保护年限 保护状况无形资产清单价值 形成时间 形成原因 摊销方式 备注递延资产明细证券品种 买入价格 投资时间 持有时间 收益情况 备注短期投资投资对象 金额 投资时间 占被投资公司股权 收益情况 备注长期投资交易方 金额 形成时间 交易内容 与企业关系 备注关联交易关联交易：与关联企业、董事、监事、高管等有关产供销、服务、管理、资金融通等诸方面情况。
