1、部门绩效考核制度目 录一、 总则 .1二、 部门工作业绩考核的内容 .3三、 部门工作业绩考核的实施 .4四、 部门工作业绩考核结果运用 .4五、 部门工作业绩考核管理办法的修订 .5六、 考核文件的使用与保存 .6一、 总则第一条 部门考核的相关组织机构实施部门考核的组织机构为部门考核小组，组成人员为总裁、副总裁、企审部经理及部内相关人员。第二条 部门工作业绩考核的周期1、 月度业绩考核每月进行一次，与员工绩效考核同时开始，但要在前七个工作日内结束。2、 季度业绩考核每季度进行一次，考核时间是下季开始的前七个工作日。3、 年度考核一年开展一次，考核时间是当年的最后一个工作日到第二年 1 月
2、20 日。第三条 部门工作业绩考核的考核者与被考核者1、 部门系指公司所属总裁办、人力资源部、企审部、财务部、品牌管理中心、生产部及下属加工厂和物资公司、原奶部及下属牧场和牧业中心，营销系统所属七个销售分公司以及结算中心、市场调研中心、品控中心、科研所、物流公司、服务公司、综合办公室等六个销售支持单位。2、 由总裁直接管辖的各职能部门和生产部、原奶部作为被考核者，考核者是总裁；由副总裁分管的部门作为被考核者，考核者是分管副总裁。企审部协助总裁、副总裁的考核工作，并接受总裁与副总裁的考核。3、 各部门负责进行其下属子部门的考核，并由企审部监督指导。二、 部门工作业绩考核的内容第四条 部门关键业绩
3、指标（KPI）考核1、 对于各部门，设立关键业绩指标，采用记分制定期进行考核。2、 部门业绩考核计分采用一百二十分制，每项关键指标对应一定的考评得分；各考核指标结果依不同权重汇总，得出当次考评的最终考评得分。3、 KPI 组成表由指标项目和内容、评分标准、权重、信息来源四项组成：1) 指标项目和内容：选出部门最重要的 5-7 项工作作为衡量工作业绩的指标。选择业绩指标的原则：一是对工作业绩产生重大影响的工作内容，二是占用大量工作时间的工作内容，三是急需加强的薄弱环节的工作内容。2) 评分标准：对考核指标评分的计算公式或衡量各项考核指标得分的依据。3) 权重：根据所选 5-7 个业绩考核指标对部
4、门工作业绩影响的大小，确定它们各自的权重。业绩指标考核权重随着不同阶段工作重点而进行调整；为使部门投入更多的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的考核权重。4) 信息来源：考核人为考核指标评分时所依据的信息途径。第五条 部门工作业绩考核指标确定原则和方法，参照XX 乳业有限公司岗位绩效考核管理办法。第六条 各部门的具体的考核办法详见各部门的目标责任书。三、 部门工作业绩考核的实施第七条 部门工作业绩考核的实施流程1、 月（季）度工作业绩考核的启动：每月（季）第一、二个工作日，工作启动。此前各被考核部门应将上个财务月（季）度的责任报告书报送考核者。2、 关键业绩指标考核：每月（季）第三工作日前，
5、考核者根据收集的财务等数据，与责任报告书核对，并对各关键业绩指标进行评分。企审部负责对各级部门考核工作的协助、指导和监督。3、 业绩考核沟通：第五工作日，考核者将业绩指标考核结果与被考核者充分沟通，了解被考核者对考核结果的反馈意见，最终双方应在当期业绩考核结果确认书上签字。4、 提交考核评分表：第七工作日，企审部将各级部门业绩考核结果确认书汇总、复核无误后，计算部门应发奖金额度，分别通报各部门并交人力资源部续行相关薪酬发放管理工作。当月部门考核工作即告结束。5、 年度工作业绩考核：每年最后一个工作日，工作启动。同时各部门月（季）度考核仍照常进行。一般地，部门年度业绩考核成绩可采用当年各月（季）
6、业绩考核成绩的算术平均数为基数。考核者汇总各部门各月的责任报告和考核评分记录以及费用控制记录，并对其它项目进行补充考评。四、 部门工作业绩考核结果运用第八条 职能部门工作业绩考核结果运用1、 职能部门系指总裁办、人力资源部、企审部、财务部、品牌管理中心、生产部、物资公司、结算中心、市场调研中心、品控中心、科研所、服务公司、营销综合办公室等。2、 季度工作业绩考核的结果影响部门季度奖金的总额，季度实发奖金总额季度部门基准奖金额当季部门业绩考核系数。3、 对费用控制情况的日常考核结果，不运用于部门日常岗位工资、奖金额的计算，仅做定期通报和控制；在年终时对节约或超支情况进行汇总结算，节约部分由公司统
7、一调整使用，超支部分从财务部年末工资、奖金中扣除。4、 年度部门工作业绩考核结果影响部门年终奖金的总额，年终实发奖金总额部门年终奖金基准额（包括公司拟发部门年终奖金、部门费用节/超调整额）部门年度考核系数，其中，部门费用节/超调整额根据部门全年费用节约或超支情况确定，可以为正值、零或负值。第九条 销售公司工作业绩考核结果运用1、 月度工作业绩综合考核的结果影响部门月度基本工资和岗位工资总额，月度实发销售岗位基本工资和岗位工资总额月度销售岗位基准基本工资和基准岗位工资总额销售公司月度业绩考核系数。2、 月度销售额考核的结果影响销售公司月度提成奖金总额，月度提成奖金计算办法见销售公司提成计划表。3
8、、 每月对费用控制情况的考核结果，不运用于销售公司日常岗位工资、奖金额的计算，仅做定期通报和控制；在年终时对节约或超支情况进行汇总，根据销售公司各项工作完成情况及其年度考核成绩进行奖惩。4、 销售公司年度工作业绩考核结果影响销售公司年终奖金的总额，销售公司年终实发奖金总额销售公司年终奖金总额（包括公司拟发销售公司年终奖金、销售公司费用节/超调整额）销售公司年度考核系数，其中，销售公司费用节/超调整额根据销售公司全年费用控制情况和业绩完成情况综合确定，可以为正值、零或负值。第十条 加工厂、牧场、物流公司业绩考核结果运用1、 月度工作业绩考核的结果影响月度部门奖金总额，加工厂月度实发奖金总额月度费
9、用结余加工厂月度业绩考核系数月度定额结余；牧场季度实发奖金总额牧场单位产量基准奖金额 当季原奶产量 当季牧场业绩考核系数；物流公司月度实发奖金总额月度基本奖金额部门月度业绩考核系数月度定额结余。2、 部门年度工作业绩考核结果影响部门的年终奖金的总额，年度实发奖金总额部门年终奖金总额（即公司拟发部门年终奖金，物流公司还包括费用节/超调整额）部门年度考核系数。第十一条 原奶部业绩考核结果运用1、 月度工作业绩考核的结果影响月度部门奖金总额，月度实发奖金总额原奶部月度考核系数月度盈余额/2 （月度盈余额为收入减去工资、费用、支出等的结余）。2、 部门年度工作业绩考核结果影响部门的年终奖金的总额，年度
10、实发奖金总额年度奖金总额（即公司拟发部门奖金）部门年度考核系数。第十二条 部门工作业绩考核结果对部门负责人的运用对各部门负责人考核所用的关键业绩指标与部门的工作业绩指标相同，并采用相同的评价标准，因此，部门工作业绩考核的成绩被直接运用于部门负责人的业绩评价，具体运用依据XX 乳业有限公司岗位业绩考核管理办法执行。五、 部门工作业绩考核管理办法的修订第十三条 修订议案的提出各部门的负责人有权向考核者提出对本办法以及相关附件、目标责任书的修订建议。第十四条 修订议案的受理1、 不定期考核修订提议的受理：部门考核小组接到修订提议后，需要对提议中提出的问题进行深入调查了解，决定是否召开考核制度修订会议
11、，由修订会议最终决定是否对业绩考核管理办法进行修改。2、 定期考核期间修订提议的受理：年度工作业绩考核结束后的二周是部门考核小组统一接收修订提议的时间，部门考核小组针对修订提议收集基础资料；总裁将在随后的一周时间内组织讨论修订提议，会上最终决定是否对部门业绩考核管理办法进行修订。第十五条 修订生效根据修订提案修订的部门业绩考核管理办法，由总裁签发后生效。六、 考核文件的使用与保存第十六条 部门工作业绩考核文件与部门负责人的绩效考核文件一同保存，具体的保存、文件编号方法和文件查阅权限的规定参见XX 乳业有限公司岗位绩效考核管理办法。1部 门 考 核 流 程 总 裁考 核 部 门被 考 核 部 门
12、提 供 责 任 报 告责 任 报 告 核 对 ， 根 据 目 标 责任 书 进 行 评 分提 供 相 关 文 件相 关 文 件提 供 相 关 评 价 报 告或 数 据相 关 部 门部 门 考 核 报 告初 稿评 价 报 告 ， 数 据平 时 抽 查提 供 相 关 文 件相 关 文 件业 绩 考 核 沟 通复 核 ,汇 总 ,形 成 正 式 考核 报 告 、 奖 惩 建 议审 批通 报 人 力 资 源 部 和财 务 部工 资 核 算 流 程人 力 资 源 部备 案部 门 考 核 报 告奖 惩 建 议部 门 考 核 报 告奖 惩 建 议执 行个 人 考 核 流 程注 ：1、 部 门 系 指 公 司
13、 所 属 总 裁 办 、 人 力 资 源部 、 企 审 部 、 财 务 部 、 品 牌 管 理 中心 、 生 产 部 及 下 属 加 工 厂 和 物 资 公司 、 原 奶 部 及 下 属 牧 场 和 牧 业 中 心 ，营 销 系 统 所 属 七 个 销 售 分 公 司 以 及 结算 中 心 、 市 场 调 研 中 心 、 品 控 中 心 、科 研 所 、 物 流 公 司 、 服 务 公 司 、 综 合办 公 室 等 六 个 销 售 支 持 单 位 。2、 企 审 部 负 责 考 核 总 裁 直 辖 各 部 、 中心 。3、 各 部 负 责 对 其 下 属 子 部 门 的 考 核 。 由企 审
14、部 监 督 指 导 。1部 门 考 核 方 案 制 定 流 程企 审 部财 务 部 总 经 理 办 公 会提 出 考 核 意 见 要 求审 批总 结 上 年 预 算 完 成情 况 ， 根 据 下 年 公司 预 算 目 标 ， 与 各部 沟 通 考 核 指 标 、评 价 标 准 和 权 重制 定 考 核 方 案部 门 目 标 责 任 书与 各 部 门 主 管 签 订部 门 目 标 责 任 书目 标 责 任 书部 门 考 核 流 程被 考 核 部 门制 定 预 算 方 案预 算 方 案提 供 相 关 信 息 、建 议财务部关键业绩指标考核评分表序号 责任项目 考核项目 评分标准 权重 信息来源1
15、部门工作 计划 计划制定和计划完成优:(100-120 分)计划周详、合理，并完全、有效落实。良:(80-100 分)计划合理，基本有效落实。中:(60-80 分)计划比较合理，多数落实。差:(60 分以下)计划不合理，或计划落实不到位。 5% 责任报告审计、抽查2会计核算及报表制作会计核算真实、合法、及时、准确性；报表提交及时性满分 120 分。每发现一次错误，扣 20 分；每发生一次延误，扣 10 分。 35% 审计、抽查，投诉预算制定和监督执行成本数据分析、积累满分 60 分。每发现一处项目遗漏，扣 10 分；每发现一处数据项目分析缺失、含混或错误，扣 10 分；每发生一次反映或控制问题
16、不及时，扣10 分。各部门预算执行检核表；成本分析报告；投诉3 预算管理 与成本管理 成本预提、分摊与控制满分 60 分。每发现一次错误，扣 10 分；每发生一次因财务控制不严造成损失，扣 20 分，造成重大损失的，另做行政、经济处罚。20%审计、抽查，投诉固定资产管理 固定资产相关报表，审计、抽 查流动资产管理满分 80 分。每发现一次错误，扣 20 分；每发生一次处理不当或拖延造成损失，扣 20 分，造成重大损失的，另做行政、经济处罚。 流动资产相关报表，审计、抽查融资管理 融资报告，审计、抽查4资产管理和税务管理计缴税款满分 40 分。每发现一次融资延误或税款计缴错误，扣 10 分；每发
17、生一次因融资、缴税工作失当造成损失，扣 20 分，造成重大损失的，另做行政、经济处罚。20%税务相关报表，审计、抽查5 财务分析 分析报告及建议 满分 120 分。每发生一次不能按时提交报告的情况，扣 20 分；提供的建议缺乏事实依据或空洞不能实施的，每发生一次扣 20 分。 5% 财务分析报告6 内部管理 制度建立、执行，6S执行，法规遵守 满分 120 分。每发现一次不合法规、制度要求的行为，扣 10 分，并按照奖惩管理办法进行处罚；每发生一次与其他部门产生矛盾误会遭到有效投诉的，扣 10 分。有效投诉指按照正常投诉程序向申诉部门反映情况，经核实反映情况确为属实。10% 审计、抽查，投诉与
18、其他部门的配合内部培训工作优:(100-120 分)内部培训计划充分、合理，期内培训计划完全、有效落实。良:(80-100 分)培训计划合理，期内有效落实。中:(60-80 分)培训计划比较合理，期内基本落实。差:(60 分以下)培训计划不合理，或计划落实不到位。 5% 责任报告、培训报告单7 费用控制 内部费用支出 考核办法见表二。 责任报告*对于上表中的扣分类指标，最低分为 0，不可出现负数。对于严重扣罚的情况，可在指标考核外另行经济、行政处罚。人力资源部关键业绩指标考核评分表序号 责任项目 考核项目 评分标准 权重 信息来源计划制定1 部门工作计划计划完成优:(100-120 分)计划周
19、详、合理，并完全、有效落实。良:(80-100 分)计划合理，基本有效落实。中:(60-80 分)计划比较合理，多数落实。差:(60 分以下)计划不合理，或计划落实不到位。5% 责任报告；审计、抽查人力资源规划组织、岗位设计调整2人力资源统筹与信息管理信息、档案、劳动合同管理与信息数据统计分析优:(100-120 分)信息、资料处理及时、有效、有序，统计准确，数据齐全分析充分。规划报告及时，符合战略需要。良:(80-100 分)信息、资料处理基本及时、有效、有序，统计准确，数据齐全，分析比较充分。规划报告基本及时，符合战略需要。中:(60-80 分)信息、资料处理基本及时、有效、有序，统计基本
20、准确，数据齐全分析较充分。规划报告偶尔不及时，基本符合战略需要。差:(60 分以下)信息、资料处理偶尔不及时，不能保证处理有效、有序、准确，数据不完整，分析面窄、缺乏价值。规划报告偶尔不及时，尚能符合战略需要。20%责任报告；审计、抽查；人力资源信息和数据分析报告（如人员状况分析报告，薪酬水平、结构分析报告等）；人力资源规划相关报告招聘 满分 60 分。发现一次招聘需求处理不及时，扣 10 分；出现录用人员明显与岗位要求不匹配，一人次扣 10 分。3 人力资源开发 培训与职业规划 满分 60 分。发现一次培训需求处理不及时，或培训内容与需求不相符，或培训效果较差，扣 10 分。25% 责任报告；培训效果调查问卷；投诉；审计、抽查薪酬管理满分 60 分。由本部门负责制作的薪酬发放表单，发现一次计算错误，扣10 分；对薪酬设计缺陷或各部门薪酬计算失误未及时发现及更正的，发现一次扣 5 分。4 薪酬与考核管理员工考核的组织满分 60 分。对其他部门的员工考核未给予充分指导，导致其考核工作混乱或停滞，每发生一次扣 10 分；对考核工作中出现的反馈意见未及时、妥当处理，导致问题搁置或扩大的，每发现一次扣 10 分。25% 责任报告；投诉；审计、抽查；考核结果汇总表
