1、陕西省期货从业资格法律法规考试题资料仅供参考陕西省期货从业资格法律法规考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A 中国证监会B 中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为 _。A 价差B 基差C差价D套价3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金， 客户要求保留持仓并经书面协商一致的， 穿仓造成的损失， 期货公司（）。A 不承担责任B 承担次要赔偿责任资料仅供参考C承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D全部承担
2、赔偿责任4、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B 中国期货业协会的章程由理事会制定C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员经过选举产生5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A 自然人B 国有企业C投机客户D期货交易所会员6、下面关于投机说法错误的是_。A 投机者承担了价格风险B 投机的目的是获取较大的利润D 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作资料仅供参考7、管理和使用的具体办法由（）制定。A 国务院期货监督管理机构B 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C 国
3、务院期货监督管理机构会同中国人民银行D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（） 。A 60%B 80%C 20%D 40%9、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A 配额B 依法征税C许可证D审核资料仅供参考10、丁某在某期货公司营业部开立账户， 从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而
4、导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其它客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知， 期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A 支持丁某的主张B 支持期货公司的主张C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、 副总经理分别达 5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从
5、业人员资格。 由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，资料仅供参考于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。 经整改完成后， 证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其它条件均符合规定， 中国证监会应当 （）。A 予以批准B 不予批准C 给予其一定考察期限， 考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围12、赵某是某期货公司从业人员， 在从业过程中，赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱， 现在欠了很多赌债， 千万不要把自己的期货交易委托给她管理。 根据以上信息，回答下列问题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B 参加协会组织的专项后续职业培训C自我反省，公开道歉
