1、重庆省 2017 年期货从业资格期货法律法规：投资者操作指引附则考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括_。A调整涨跌停板幅度B强行平仓C提高交易保证金标准D按一定原则减仓 2、与 MA 相比，MACD 的优点是_。A在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误B可以用来寻求价格波动的趋势C除掉了 MA 产生的频繁出现的买入、卖出信号D能够对未来价格上升和下降的深度进行提示3、设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A期货交易所B中国证监会C中国期货业协会D
2、国务院期货监督管理机构 4、_是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A董事长B理事长C会员D总经理5、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。A介绍经纪商(IB)B场内经纪人C商品基金经理D期货交易顾问(CTA) 6、题干: 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于 _。A买入跨式套利B卖出跨式套利C买入宽跨式套利D卖出宽跨式套利 7、某投资者在 5 月份以 4 美元/盎司的价格买入 1 份执行价格为 360 美元/ 盎司、6 月份到期的黄金看跌期货期权，以 3.5 美元/盎司的价格卖出 1 份执行价格为360 美元/盎司、6 月份到期的黄金看涨期货期权，以 358 美
3、元/ 盎司的价格买入1 份 6 月份到期的黄金期货。则在期权到期时，该投资者的净收益为（）美元/盎司。A-1.5B0.5C1.5D2.5 8、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会 9、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有_。A申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B净资本不低于净资产的 70%C流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%D净资本不低于 10 亿元 10、我国目前的期货交易所采取分级结算制度的期货交易所是_。A中国
4、金融期货交易所B郑州商品交易所C大连商品交易所D上海期货交易所11、6 月 5 日某投机者以 95.45 点的价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利率(EU-RIBOR)期货合约， 6 月 20 日该投机者以 95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_美元。A1250B-1250C12500D-12500 12、沪铜期货价格与沪铜现货价格一元线性回归方程为：Y=2213+0.94X,则当铜现货报价为 60000 元/吨时，预测沪铜期货价格的季度收盘价为元 /吨A：57613B：58613C：55623D：57625 13、期货交易所
5、特有的_等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。A对冲机制B保证金制度C定点变割制度D涨跌停板制度14、从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以_。A警告B公开谴责C罚款D批评 15、（ ）远期现货交易的发展，促进了期货市场的确立。A：油脂油料类B：谷物C：畜类D：棉花 16、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有_。A不可以独立开发客户B可以向客户收取保证金C保存账薄和交易记录D必须维持最低净资本要求 17、期货公司金融期货结算业务试行办法规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A在期货交易所约定的时间内书面向期
6、货交易所提出B在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山D在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 18、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。A拘留B传讯C提示D限制人身自由 19、下图中关于 K 线图基本要素的标注，不正确的是 _。A图中表示的是阳线B 为最高价C 为收盘价D为最低价 20、在期货市场上，无论是套期保值者还是投机者，尽管他们面临的风险程度不同，但他们都同样面临遭受损失的风险，这是期货市场风险特征的。A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性 21、
7、期货市场的组织结构由_组成。A提供集中交易场所的期货交易所B提供结算服务的结算机构C提供代理交易服务的期货公司D进行期货交易的投资者 22、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由_确定。A期货交易所根据期货公司风险状况B期货交易所根据期货公司盈利状况C中国证监会根据期货公司风险状况D中国证监会根据期货公司盈利状况23、是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了其风险监控是整个期货市场风险监控的核心。A：期货投资者B：期货持仓大户C：期货交易所D：现货商 24、期货公司应当按_缴纳期货投资者保障基金后续资金。A月度B季度C半年度D年度25、未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场
8、利率下降，通常会利用利率期货的_来规避风险。A买进套利B买入套期保值C卖出套利D卖出套期保值二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列选项中，属于期货交易所职能的是_。A制定并实施业务规则B提供交易场所、设施和服务C设计合约、安排上市D发布市场信息 2、除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A有关法律、法规、规章等要求公布的B为保护期货公司的权益而公开的C为保护自己的合法权益而必须公开的D政府监管部
9、门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的3、下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有_。A中国证监会的工作人员B期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C期货交易所的高级管理人员D期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 4、属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所B期货经纪公司C从事境外期货交易的机构D期货投资咨询机构5、Euro-BOBL 债券期货属于 _A：外汇期货B：股指期货C：利率期货D：商品期货 6、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动可分为两种趋势C交易量在确定趋势中有一定的作用D开盘价是最重
10、要的价格 7、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A20B30C40D50 8、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A期货交易所B期货经纪公司C证券交易所D保险公司 9、期货市场的核心服务层包括_。A供集中交易场所的期货交易所B供现货交割场所的交割仓库C供代理交易服务的期货经纪公司D供结算服务的结算机构 10、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于_A：20%B：30%C：40%D：60%11、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司
11、向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明 12、期货交易的履约方式包括_。A到期交割B对冲平仓C背书转让D分期付款 13、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A被告住所地B合同履行地C合同签订地D原告住所地14、发生下列事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之曰起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A：期货公司涉及重大诉讼、仲裁B：期货公司股权被冻结C：期货公司股权被用于担保D：期货公司挪用客户保证金的 15、_依法
12、对期货公司首席风险官进行监督管理。A：中国证监会及其派出机构B：中国期货业协会C：期货交易所D：商务部 16、移动平均线一般包括_几类。A长期B中长期C中期D短期 17、2 月 2 日，3 月份、5 月份、7 月份的大豆期货合约价格分别为 2840 元/吨、2920 元/吨和 2965 元/吨，某交易者预计 3 月份和 5 月份的价差会缩小而 5 月份与 7 月份的价差会扩大，于是该交易者以该价格同时买入 5 手 3 月份合约、卖出 15 手 5 月份合约，同时买入 10 手 7 月份大豆期货合约做蝶式套利交易。到了 2 月 15 日，三个合约价格分别跌至 2640 元/吨、 2700 元/
13、吨和 2760 元/吨，于是该交易者同时将三个合约平仓。该交易的盈亏状况为_元。A获利 280B亏损 280C获利 250D亏损 250 18、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有_。A套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者D投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会 19、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有_。A在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C期货价格能连续不断地
14、反映供求关系及其变化趋势D期货价格体现了现阶段的商品价格 20、在期货交易中，交易双方按其买卖期货合约价值的一定比率缴纳保证金，用于_。A交易B结算C盈利D保证履约 21、根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 22、3 月 15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出 3 手(1 手等于 10吨)6 月份大豆合约，买入 8 手 7 月份大豆合约，卖出 5 手 8 月份大豆合约。价格分别为
15、 1740 元/吨、1750 元/吨和 1760 元/吨。4 月 20 日，三份合约的价格分别为 1730 元/吨、1760 元/吨和 1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是_元。A160B400C800D160023、在期货交易所进行期货交易的，应当是_A：期货投资者B：期货交易所会员C：期货公司D：结算会员 24、以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。A期货交易所擅自上市合约B期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D期货交易所违反规定使用收益25、证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括（）。A与期货公司签署的书面委托协议B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式D期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
