1、12.产业组织与反垄断政策,本章主要内容,1,产业组织政策的基本目标,2,3,4,产业组织政策导向与演变,反垄断政策基础,反垄断法禁止的对象,12.1 产业组织政策的目标,引言,市场经济是自由竞争的经济体制，竞争是实现经济效率的最有效制度形式。 从产业组织理论角度来说，竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的“有效竞争”。 有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。起源：马歇尔冲突-规模经济和垄断的矛盾,马歇尔冲突,市场经济中规模经济与垄断存在内在矛盾 自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，这不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造
2、成资源不合理配置。,问题焦点：如何求得市场竞争和规模经济之间的合理平衡，实现社会福利最大化。,政策思路,克拉克（ Clark，1940）有效竞争思路：竞争政策的目标应该是使竞争可行而不一定是完全的。 有效竞争（workable competition）就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。,哈佛学派的有效竞争标准,梅森：基于SCP框架的有效竞争标准 市场结构标准：市场上存在相当多的卖者和买者；任何卖者和买者所占的市场份额都不足于控制市场；卖者集团和买者集团之间不存在“合谋”行为；新企业能够进入市场。 市场绩效标准：市场上存在不断改进产品和生产工艺的压力；当生产成本下降到一定程
3、度后，价格能自动向下调整；生产集中在最有效率的但不一定成本最低的规模单位进行；不存在持续性的设备过剩；不存在销售中的资源浪费。,哈佛学派的有效竞争标准,索斯尼克：基于SCP框架的有效竞争标准 市场结构：不存在进入限制；价格反映产品质量差别；企业数量符合规模经济。 市场行为:不存在合谋；不存在滥用排他行为；不存在销售欺诈；不存在有害价格歧视；竞争价格变动信息充分 市场绩效：利润足以补偿投资；质量和产量反映需求；企业有激励创新；没有过度营销；企业生产有效率；更好满足消费者需求的企业利润高；价格波动不会加剧经济周期不稳定。,有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争 有效竞争是一种适度竞争（竞争过度、
4、竞争不足） 有效竞争是规模经济和市场竞争的合理结合 有效竞争是静态效率和动态效率的有机结合,有效竞争标准的讨论,12.2 产业组织政策类型及其绩效,产业组织政策概念界定,产业组织政策是政府为维护和促进市场有效竞争，实现最优的资源配置结果，而采取的对微观市场运行进行干预的各种政策。,竞争限制型,竞争促进型,竞争维护型,约束垄断型,产业组织政策类型,一、产业组织政策类型,产业组织政策类型,可竞争市场理论,经济赶超理论,二、产业组织政策导向,一、重点是追求规模经济（1）企业兼并政策（2）企业联合政策（3）经济规模政策（4）进入管制政策（5）中小企业政策,（一）产业组织合理化政策,合理化政策实施效果,
5、成功案例不多，失败案例众多。 市场经济是一个自由选择的经济，没有市场失灵则政府不应介入。 不恰当政府干预会带来市场失灵和政府失灵。,（二）竞争导向产业组织政策,市场竞争导向的产业组织政策主要是指国家的产业组织政策以反垄断法为核心，在竞争性行业实行维护竞争的反垄断政策，在自然垄断或行政垄断行业实行放松经济管制、促进竞争自由和市场开放的政策。 促进竞争导向的产业组织政策也称为广义的“竞争政策”。,（三）产业组织政策动态演变,产业政策与竞争政策：日本的经验教训 政治影响与反垄断政策：美国反垄断政策演进 产业政策主导向竞争政策主导：中国的经验,（四）中国产业组织政策实践,产业扶持导向的产业组织政策及其
6、危害 政策导向：竞争政策优先和基础性地位 具体政策：深化市场化改革，强化竞争政策执法，建立竞争效应评估审查制度（公平竞争审查制度）,12.3 反垄断政策基础,一、反垄断政策及其地位,反垄断政策也称为反垄断法，是市场经济的基础性法律和主要的产业政策。 反垄断法被称为“经济宪法”,美国反托拉斯法,法律体系 谢尔曼法 克莱顿法 联邦贸易委员会法,禁止内容 联合限制竞争行为 垄断化行为 并购控制 价格歧视,机构：美国司法部反垄断局、联邦贸易委员会,欧盟竞争法,法律体系 欧盟条约 欧洲理事会制定的条例 欧委会制定的条例、指令和决定 欧洲法院的司法判例,禁止内容 限制竞争协议 滥用支配地位 集中(并购)控
7、制 国家援助,机构：欧盟竞争总司,中国反垄断法,垄断协议：价格合谋 导致市场集中的并购：企业并购 滥用支配地位: 行政垄断：部门垄断、地区垄断,二、垄断危害性,Q*,Q1,垄断带来高价格低产量。 垄断厂商利润最大化产量为Q*，在该产量上，垄断价格为P*，均高于竞争水平。,社会福利损失,社会性损失：寻租,塔洛克（1967）在分析垄断社会成本时指出，垄断的社会成本应该包括企业追求和维持垄断而耗散的资源，即垄断福利损失不仅包括福利净损失还应包括“塔洛克四边形”面积。 波斯纳（1975）、克鲁格（1974）认为垄断企业会将垄断利润作为寻租性支出，因此应该将垄断利润看作是垄断的社会成本。,垄断的社会性损
8、失：寻租,二、垄断的类型与政策应对,三、反垄断政策的结构主义与行为主义,垄断市场结构与垄断市场行为 反垄断结构政策：重点是防止高集中度市场结构的形成或出现 反垄断行为政策：重点是禁止和处罚支配企业各种伤害竞争的滥用行为 现代反垄断法一般是反垄断行为而不反垄断结构，市场集中度只是反垄断干预的一个前提。,第四节 反垄断法禁止的对象,反垄断法禁止的基本内容,反垄断法,禁止垄断协议 :限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行为。 企业并购控制：企业并购会导致促进合谋或企业市场势力提高。 禁止滥用市场支配地位:市场支配地位企业实施的各种排斥竞争对手的限制竞争行
9、为。,反垄断法禁止的基本内容,（一）合谋,类型：横向协议与纵向协议 执法原则：本身违法与合理推定,统一价格,分配产量,分割市场,串通投标,恶性卡特尔,典型案例：上海黄金饰品协会价格垄断案,上海黄金饰品行业协会在2007-2011年间多次组织具有竞争关系的会员单位商议制定价格自律细则，约定了金饰品零售价格的测算方式、测算公式和定价浮动幅度。 老凤祥银楼、老庙、亚一、城隍珠宝、天宝龙凤五家金店黄铂金饰品零售牌价全部落在测算公式规定的浮动范围内，并且调价时间、调价幅度以及牌价高度一致。 发改委依法对这些企业处以上一年度相关销售额1%的罚款，共计人民币1009.37万元。,（二）滥用支配地位行为,要件
10、： 支配地位：市场界定与市场支配地位认定 滥用行为：具体的行为 该行为严重伤害市场竞争,行为类型,价格歧视 拒绝交易 搭售 掠夺定价 独占交易 滥用知识产权,典型案例：高通垄断案,收取不公平高价专利许可费。 没有正当理由搭售非无线通信标准必要专利许可。 在基带芯片销售中附加不合理条件。,（三）伤害竞争的企业并购,并购的反垄断审查制度：申报+审查 反垄断审查步骤： 市场界定与市场集中度衡量 是否存在竞争伤害 进入条件 效率权衡（并购特有效率） 是否存在不并购就破产的情况,典型案例：可口可乐并购汇源果汁,集中完成后可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的支配地位，搭售、捆绑销售果汁饮料，或者设定其
11、他排他性的交易条件，限制果汁饮料市场竞争，导致消费者被迫接受更高价格、更少种类的产品； 集中还挤压了国内中小型果汁企业生存空间，给中国果汁饮料市场竞争格局造成不良影响。,案例分析：奇虎360诉腾讯公司案,1.关于市场支配地位的认定： 即时通讯市场是一个独立市场 但由于即时通讯市场属于具有网络效应、平台经济属性和快速创新的市场，仅仅依据不准确的市场份额标准很难认定腾讯一定是支配企业。 企业财力和技术能力不能作为判断市场支配地位的因素。,案例分析：奇虎360诉腾讯公司案,2.关于捆绑和搭售行为 在网络行业捆绑和搭售既可能伤害竞争也可能促进竞争，要用合理推定原则，不能本身违法。 360的指控没有说明该行为是如何伤害市场竞争的，缺乏理论支持和明确的证据。 腾讯可有针对性阐述其行为的合理性和对市场竞争和消费者的益处。,案例分析：奇虎360诉腾讯公司案,3.关于原告的赔偿请求 原告提出的第一点和第二点有法律依据，第三点没法律依据。 原告提出的赔偿请求并不恰当，因为其并没与给出明确的由于被告的行为造成的准确的经济损失额，所谓的“巨额损失”莫名其妙。,谢 谢！,
