1、 外委管理制度20150601 发布 20150601 实施Q/JX-2JY372015新 疆 华 电 电 力 工 程 有 限 公 司 企 业 标 准新疆华电电力工程有限公司 发布I前 言为进一步规范公司对外包能力的评价、选择，并对其组织的全部活动予以控制，确保对外包管理过程符合规定的要求，特制定本制度。本制度起草人： 吴敏；本制度审核人： 胡鹏程 曹红；本制度审定人： 赵启民、王启亮；本制度批准人： 秦立新； 本制度由经营管理部负责解释；本制度自发布之日起执行，原制度作废。本制度的版本及修改状态：C/O。修 改 记 录版次 日期 页数 章节 修改内容B/OC/O2014 年 4 月2015
2、年 5 月根据实践运作进行了修订根据一年的实践进行修订II外委管理制度1 范围1.1 本制度规定了公司对外委单位能力的评价、选择，并对其组织的全部活动予以管理和控制，包括合格外包方管理、外包单位确定、合同签订及结算等工作。1.2 本制度适用于公司外委工作，不包括物资采购、工机具、项目后勤、建设类项目。2 引用文件(略)3 术语和定义3.1 外委项目：指本公司因维检项目工作需要，需借助公司之外资源来实施的项目。3.1.1 外包（分包）项目：是指公司在实施维检项目时，由于维检力量不足，需要委托外部单位进行实施的项目。3.1.2 其它外委项目：是指外部咨询、软件购买或开发等项目。3.2 外委需求部门
3、：指提出外委需求的部门或业务单元。3.3 资质审查组：是对外委单位技术能力、营业范围、业绩、安全生产资质、财务状况、经营状况等方面进行审查的工作组，主要由生产管理部、经营管理部、安全监察部、财务资产部组成。4 职责4.1 公司领导4.1.1 审批合格外包资源库4.1.2 审批外委项目需求计划，批准外委合同。4.2 经营管理部4.2.1 组织建立外包资源库。4.2.2 组织外包项目招标、询价工作。4.2.3 组织外委合同会签。4.2.4 负责项目结算及管理工作。4.3 外委需求部门III4.3.1 负责编制和上报外委项目需求计划及外委单位的推荐工作。4.3.2 负责外委项目合同及协议的履行、相关
4、结算和外委单位施工管理与评价。4.4 生产管理部4.4.1 审查维检外委项目需求计划的合理性及合规性。4.4.2 负责维检外委项目生产技术协议审查及签订。4.4.3 对维检外委需求部门在现场实施中进行质量、进度管理及外包结算资料审核工作。4.5 安全监察部4.5.1 负责维检外委项目安全协议编制、审查及签订。4.5.2 对维检外委需求部门在现场实施中进行安全管理。4.6 财务资产部4.6.1 参与外委单位资质审查。4.6.2 负责外委合同支付工作。5 管理内容工作流程见附图。附图 1 外委管理流程图 附图 2 外委结算管理流程图附图 3 合格外包方管理流程图附图 4 零星外委管理流程图公司生产
5、管理部、安全监察部、经营管理部、财务部等对维检修外委单位进行评审，确定公司外委、合格外包方名单，建立相关资料库并动态维护以保持其有效性。5.1 对外委单位评价管理5.1.1 外委需求部门根据业务范围内涉及的外委项目推荐外委单位，将外委单位的资质文件等提交资质检查组。公司任何人或部门均可进行推荐工作。5.1.2 基本评价内容：5.1.2.1 与外委内容相适应的企业资质；5.1.2.2 项目设施或设备的配备；5.1.2.3 良好的信誉度、专业能力和质量，没有商业欺诈行为等；IV5.1.2.4 合理的价格及交付能力；5.1.2.5 企业业绩。5.1.3 资质检查组与对外委评价审查的职责生产管理部：专
6、业能力、设备及工机具配备、生产技术能力等方面。安全监察部：安全生产资质、特种作业等方面。财务资产部：银行资信、财务状况。经营管理部：营业范围、经营资质、业绩等方面。党群工作部: 廉政、违规违纪等情况。5.1.4 外委需求部门将外委单位资质资料提交资质审查组，在资质审查组审查完毕后 2 个工作日内，将资料报送经营管理部备案。5.1.5 经营管理部负责根据经通过审查的外委单位汇总外委单位清单，提交公司领导审批后形成合格外委方资源库。5.1.6 外包资源库建立完毕后，如需要新增外包项目和外包单位，按上述5.1.1-5.1.4 条进行审查备案，经营管理部纳入合格外包方资源库。5.1.7 合格外包方业绩
7、评价工作5.1.7.1 各业务单元根据分包方在维检项目中的服务能力和工程质量，对分包方进行业绩评价（见附录 C） ，经营管理部汇总项目业绩评价。检修项目综合评分办法：满分 100 分，按照加权平均法计算，权数按安全、质量、进度、服务能力（价格）分别为 30%、30%、20%、20%，综合评分低于 60分的外包单位不得入围。维护项目综合评分办法：满分 100 分，按照加权平均法计算，权数按安全、质量、服务能力（价格）分别为 40%、30%、30%，综合评分低于 60 分的外包单位不得入围。5.1.7.2 各项目部（业务单元）根据资源库涉及本业务的外包项目，提供外包方最新资质及相关资料，按照上述
8、5.1.1-5.1.4 条规定进行审查备案。5.1.8 经过业绩评价，经营管理部对审查未通过的外包单位在资源库列为黑名单。5.2 外委项目需求计划5.2.1 外委需求部门负责提出外委需求申请及计划，应注明工程项目名称、明确工作内容、工期要求、安全、质量和技术要求及技术协议文本（或技术规范） 、外委预计费用，应说明的问题，报生产管理部等相关部门审核。并且要求一事一单，即一个外委项目一个外委申请及外委需求计划，具体见外委项目申请单和计划单。V5.2.1.1 外委需求部门至少推荐 3 家以上外委单位，所推荐的单位经资质审查组审批，需求部门提供资质审查评价表，符合施工项目的相关要求。对于因申请单位申请
9、计划较晚或推荐数量不足，影响项目委托及施工进度的，责任由项目申请部门承担。5.2.1.2 对于外委应急的执行公司紧急管理制度 。5.2.2 对于符合招（议）标条件的项目，外委需求部门须至少提前 2 个月提出需求计划，一般询价项目须至少提前 1 月提出需求申请及计划。5.2.3 生产管理部在 3 个工作日内完成审核确定是否外委或外包，并且完成需要外委项目的生产技术规范的审核。5.2.4 外委需求部门办理外委需求申请 、 外委需求计划及技术要求或技术规范 ，在 4 个工作日内办理完毕（包括报领导及各部门审批） ，然后提供给经营管理部。5.2.5 外委需求部门在项目开工后，由于其它原因需要进行外包时
10、，由外委需求部门负责进行外委申请、需求计划及询价、技术协议、安全协议等手续的报批后，交经营管理部办理合同或协议会签。5.2.6 应急项目需求部门提出，执行紧急管理制度 。5.2.7 零星外委项目具体执行零星外委项目流程（见附件 4） 。适用范围：需要用现金支付及金额在 1 万元以内的项目，适用本流程。5.3 符合招标项目5.3.1 经营管理部接到审批报告后（单项金额在 200 万元以上的项目）3 个工作日内编制招标方案上报公司批准后，对需招标的项目提交上级单位。5.3.2 经营管理部接到公司领导（上级单位）批示后，组织招标工作。5.3.3 议标工作按招标的程序，具体执行公司招（议）标管理制度
11、。5.3.4 评标办公室成员为：外委合同承办部门、财务资产部、经营管理部、生产管理部、安全监察部组成。5.3.4 招标结束后，经营管理部在 2 个工作日内将评标推荐意见上报公司领导（上级单位）确定中标单位。5.4 符合议标项目5.4.1 议标范围：单项金额在 30-200 万元的维检修外包项目。5.4.2 经营管理部根据审批的外包申请计划表及项目清单等资料，发送给推荐的外包单位。VI5.4.3 公司维检修项目议标机构（见附录 B）负责议标工作。评标小组技术和商务部分分别由生产管理部和经营管理部牵头负责，相关部门配合。在外包单位提供资料后，根据招（议）标管理制度 ，评标各小组完成评标（根据评标办
12、法）工作。原则上对单项超过 50 万元的维检项目，评标各组（二个工作日）须提供评标报告及打分表。单项金额在 30-50 万元（一个工作日）的提供打分表。5.4.4 经营管理部牵头负责组织定标工作，在 2 个工作日内将评标推荐意见上报公司领导（上级单位）确定中标单位。5.5 一般询价项目5.5.1 单项金额预计在 30 万元以下的外委项目，在比价选择低价实施单位的基础上，应充分考虑申请和审核部门意见，兼顾安全、质量确定外包方。5.5.2 经营部接到外委需求计划等外委资料后，在 5 个工作日内完成组织询价工作：通知外委单位报价，在纪检人员的监督下，共同确认并提出确定外委单位的推荐意见。5.5.3
13、经营管理部在 2 个工作日内，将共同确认的推荐单位报公司分管领导审定、总经理批准，确定外委单位，以书面文件通知外委需求部门。5.6 外委合同签订及外委施工管理5.6.1 合同及协议文本准备在确定外委单位后 3 个工作日内，应按照如下规定完成合同文本准备工作：5.6.1.1 对于维检外包项目，合同文本准备工作由经营管理部负责。5.6.1.2 对于其他外委工作，合同文本准备工作由外委需求部门（或该外委工作归口管理部门）负责。5.6.1.3 对于需要签订技术协议、安全协议的情况，合同文本准备工作负责部门应通知外委需求部门、生产管理部和安全监察部。技术协议签订流程：外委需求部门编制技术协议文本-生产管
14、理部审核合格-外委需求部门会同生产管理部与外包方进行技术协议洽谈-需求部门与外包方对协议进行小签确认，生产管理部签字盖章-需求部门将签订版本交经营管理部。安全协议签订流程：安全监察部编制安全协议-安全监察部与外包方洽谈、对协议每页小签确认、盖章签字-安全监察部将签订版交经营管理部。5.6.2 合同会签VII合同会签前应具备的基本条件：提供经批准的需求申请及计划；已通过询价(或招、议标)批准确定了外委单位；技术、安全协议已经签订；已与外委单位洽谈确定合同条款且合同文本编制完毕。具备合同会签条件后：外委合同文本准备部门将合同签到经营管理部时，由经营管理部负责办理后续会签事宜。原则上经营管理部须在
15、3 个工作日会签完毕。对于会签审查中提出的涉及需外委需求部门（或该外委工作归口管理部门）解决和完善的事宜，由该需求部门（或该外委工作归口管理部门）解决和完善并提供相应书面资料后，经营管理部在 3 个工作日内完成。外包合同签订应与外包方对每页进行小签确认，可分正副本。5.6.3 公司外委需求部门对外委单位在合同实施中进行安全、质量、进度全面管理。5.6.4 外委需求部门在合同签订后 2 个工作日内，配合施工单位完成外包项目开工报告（表格详见编号 JL/JX-2JY37-07 ） ，并报安全监察部、生产管理部及生产主管领导审核。5.6.5 对于由业务单元提出的外包项目，具体施工管理由业务单元负责，
16、由生产管理部和安全监察部根据职责分别对外包现场施工进行监督检查。5.6.6 公司统一外包的项目（如保温施工、架子搭拆项目） ，需求计划由生产管理部负责提出（即生产管理部为需求部门） ，对于该类外包的现场施工管理，由生产管理部和安全监察部公司根据职责分别负责。5.6.6 项目结束后 5 个工作日内，外委需求部门负责将竣工报告（表格详见编号 JL/JX-2JY37-08 ） ，报生产管理部、生产主管领导审核。5.7 合同结算5.7.1 项目工作内容变更及签证5.7.1.1 签证四不签。即情况不明、数量不清不签，该检查的项目未检查前不签，该核算的未核算之前不签，不属于自己职责范围的事不签。5.7.1
17、.2 原则上不允许对实施中的项目方案进行变更。确因条件发生变化必须变更时，按计划管理制度中项目变更的管理规定，填报变更申请单，履行审批程序，经批准后方可变更。变更所发生的工作量，应以外委项目技术经济签证单的形式详细明确，不能以“报告”的方式报送。变更费用以费用追加或核减方式在结算时调整。5.7.1.3 所有的项目签证单，应一事一单，多个项目的内容不能同时在一张项VIII目签证单上。5.7.1.4外委项目技术经济签证单必须是原始签证，而且在被签证工程完成后，需求部门在 5 个工作日内办理完毕。5.7.2 经济签证审查工作。5.7.2.1 生产管理部负责技术经济签证审查（工作量变更以及质量、进度奖
18、励考核等） ；安全监察部负责安全及文明施工经济签证审查；物资服务中心负责伙食费经济签证审查。5.7.2.2 检修项目结束后 6 天内（维护项目每月 27 号） ，外委需求部门提供外委单位现场施工中的工作量增减、奖励、考核等资料，交生产管理部、安全监察部审查。5.7.2.3 经济签证资料审核应在 1 天内完成。5.7.7 公司检修外包项目，需求部门在项目结束后 7 天内提供结算所需资料至经营管理部（结算书表格见 JL/JX-2JY37-13） ，检修项目结算所需资料包括开工和竣工报告、项目安全生产管理与考核的签字确认，对工作量等有变动的需提供经济签证单（表格见编号 JL/JX-2JY37-10）
19、 。5.7.7.1 维护外包项目，需求部门在每月 27-29 日(如遇 2 月，应在 28 日前)，提供结算所需资料至经营管理部，每个项目结算所需资料包括项目安全生产管理与考核的签字确认，要确保提供资料的合格和完整。经营管理部在每月 5 日下班前，将结算书会签审批完毕。5.7.7.2 维检外包项目结算书在签到经营管理部时，由经营管理部办理后续工作。5.7.8 外包单位伙食费程序两种方式，一种是用餐付现金。第二种是从外包单位结算的付款中扣减。第一种付现金的方式：用餐现金直接交付工地食堂，物资服务中心用现金核消借款。第二种具体为：外包结算中包括伙食费用，需求部门在结算书的说明中列明“伙食费用为多少
20、，从付款中扣减” ，并提供经济签证单，物资服务中心审核伙食经济签证单。5.7.9 在结算中出现的项目技术经济签证问题，由生产管理部牵头负责组织解决。出现的伙食费问题，由物资服务中心负责解决。项目中的考核奖励等部分由业务单元负责。5.7.10 经营管理部负责每周首次晨会通报外委检修和维护项目结算情况。5.7.11 公司外委质保单，由外委需求部门在质保到期后进行办理，生产管理部IX审核，公司生产副总经理批准，具体见质保金审批表，然后按月报资金计划，交经营管理部作为付款附件。5.7.12 项目竣工验收资料超过 10 个工作日后报送的，项目不予结算。5.8 项目业绩评价5.8.1 项目结算前，外委需求
21、部门按照业绩评价表完成对外包单位的评价，并报送给经营管理部。5.8.2 对于与公司合作的外包方，应重点对其服务质量、进度、安全管理方面以及价格、服务能力及其存在的问题进行评价，提出评价意见。5.9 合同支付5.9.1 公司外委项目结算书签完盖章，外委需求部门按资金计划管理制度时间或财务部通知将项目资金计划报经营管理部，经营管理部核对汇总外委资金计划，每月 5 日下班前报财务部。5.9.2 支付工作由经营管理部按照公司有关资金支付管理制度执行。 实行限额审批的付款方式。计划内资金平衡会通过需要付款的，在结算和按规定提供了相关资料后，单笔金额在 5000 元及以下的，由财务部审核直接办理；5000
22、-50000 元之间的，由公司经营副总经理审批；金额在 5 万元以上的，由公司总经理批准。对计划内超标准的资金，由提出部门请示总经理批准后，按以上规定办理。提出部门还必须补列到下月资金计划中。计划外新增资金支付，提出部门通过签报方式报公司总经理审批后进行支付，同时提出部门必须补列到下月资金计划中。5.10 检查 经营管理部负责对本制度执行的检查工作。6 报告与记录6.1 JL/JX-2JY37-01 外委单位资质审查评价表6.2 JL/JX-2JY37-02 合格外包方清单6.3 JL/JX-2JY37-03 外委项目申请表6.4 JL/JX-2JY37-04 外委项目计划表6.5 JL/JX
23、-2JY37-05 外委询价报审表6.6 JL/JX-2JY37-06 外委项目生产技术审核表6.7 JL/JX-2JY37-07 外委项目开工报告X6.8 JL/JX-2JY37-08 外委项目竣工报告 6.9 JL/JX-2JY37-09 外委项目现场相关记录汇总表6.10 JL/JX-2JY37-10 经济签证单6.11 JL/JX-2JY37-11 外委质保金审批表6.12 JL/JX-2JY37-12 外委项目结算书7 附录具体考核见附录 A公司维检修项目议标机构见附录 B项目业绩评价见附录 CXI附录 A外委管理考核A.1 未按规定及时间完成工作的，一项考核部门 100 元，实行累
24、计考核，直到完成为止。A.2 未按规定制度和时限办理相关手续，考核责任部门 100 元/次。A.3 没有办理项目外委手续而已安排实施单位实施者（抢修除外） ，扣罚责任部门 500 元/次。A.4“签证单”上所签工作量与实际量有较大出入者，扣罚项目负责人 1000 元，扣罚负责专工 500 元、部门（中心）主任 300 元。A.5 对项目进行外委时，负责部门（中心）只提供 外委项目申请单而没有详细的工作内容和工作要求者，或因施工单位推荐数量不足或资质不具备，影响项目委托及施工进度的， 外委项目申请单退回申请部门，由此产生的工作延误或差错，扣罚相关部门 100 元/次。A.6 对弄虚作假者，酌情考
25、核至少 300 元/次。使公司遭受经济损失，考核责任人至少 500 元/次，并追究责任人相应经济责任，同时对责任人按公司相关规定处理。A.7 合同履行过程中，未能及时发现、反馈或处理双方违约事项，使公司遭受经济损失，考核责任人至少 500 元/次，并追究经济责任。XII附录 B 公司维检修项目议标机构一、成立议标领导小组和评标委员会1、议标领导小组由公司领导组成。2、评标委员会下设三个小组，评标委员会主任一人，各小组机构如下：商务组（3 人）:组长：经营管理部负责人成员：财务部负责人、综合管理部一人技术组（3 或 5 人）：组长：生产管理部负责人成员：安全监察部一人；需求部门负责人及专业技术人
26、员监督组：纪检一人二、职责分工1 议标领导小组：负责议标全过程的领导工作，并对评标委员会上报的评标报告进行审议，进行技术经济综合比较，审批预推荐中标单位。2 评标委员会：贯彻执行国家的法规、方针、政策，遵照国家有关部门的规定，在议标领导小组领导下，按“公平、公正、科学、严谨”的原则进行评标，负责审阅投标文件的技术、商务和报价部分。负责评标，编写评标报告，确定外包方综合排序，并将上报议标领导小组。XIII附录 C 外包项目业绩评价1.项目业绩评价1.1 检修项目业绩评价内容详见表格1.2 维护项目业绩评价内容详见表格1.3 潜在的外包（备用）业绩评价1.3.1 评价前提：符合合格外包方基本评价内
27、容1.3.2 评价、好（3）：有能力满足甲方的长期和短期项目需求并积极帮助和配合甲方维修检项目；、一般（2）：可满足甲方的一般需求；能积极配合甲方了解项目市场资源、或运用实践；、差（1）：勉强甲方的一般需求；不能积极地满足甲方期望的方式满足需求。2 评价制度2.1 经营管理部负责组织，评议方式可采取以会议讨论评分或背靠背打分方式进行。2.2 参与评议的部门：安全监察部、生产管理部。2.3 根据外包评价内容，对每项指标进行打分。格式见记录 JL/JX-2CX11-06 。2.4 综合评分办法：满分 100 分，按照加权平均法计算，分检修和维护。2.5 综合评分低于 60 分的外包单位不得入围。2
28、.6 入围外包单位不足三家者，可根据实际情况从潜在外包单位中评定、选择。2.7 经营管理部负责对评议入围的外包单位进行整理和汇总。XIV外包方业绩评价表（检修）编号：JL/JX-2JY37-06外包名称 检修项目 内容序号 评价项目 标准 得分 说明（扣分原因） 评价人 备注危险源识别不全扣 2 分/项；环境因素识别不全扣 1/项，安全环保措施不符合 2 分/项，确保安全保证体系到位安全交底方面进行安全、环保、技术交底,不存在弄虚作假，不符合扣2分/项，文明施工措施不到位，扣1分/项，措施不力2分/项特种作业人员持证上岗：无证人员进入现场从事特种作业10分/次工作票及动火票管理方面依据相关规定
29、，无票作业10分/次，未按规定执行5分/次；其他工作及时记录未按规定2分/项安全设施和安全防护不符合安规要求等1分/项1安全和文明施工评价（30分）不安全事件方面：异常及未遂事件5分/次；违章扣3分/次；人身轻伤事件扣30分严格按检修工艺执行，较好保证质量要求，未做到扣3分/项三级验收，包括质检点，一般一项一次未通过2分/项，严重的5分/项。四个一次性通过（水压、点火、冲转、并网） ，一项未达到扣10分2 质量评价（30分）质量工艺事件：一般的5分/项，较大的15分/项，严重的30分XV编制二级网络图（专业级） ，未编制扣5分：3 进度评价（20分）进度节点控制：一般节点延误扣2分/项，主要节
30、点5分/项，超总工期扣20分按进度节点提前完成：一般节点增加一分，主要节点增加3分，总工期提前2天及以上增加5分人员资质提供：一项未提供或不符合2分，直到提供为止。对甲方的沟通及时、回应及时，未做到扣2分/次不能及时解决问题5分/次4服务能力（包括履行合同能力）评价（20分） 服务质量、信守承诺不到位5分/次；未及时提交资料1分/项合计得分备注：综合评分办法：满分100分，按照加权平均法计算，权数按安全、质量、进度、服务能力（价格）分别为30%、30%、20%、20%，综合评分低于60分的外包单位不得入围。外包方业绩评价表（维护）编号：JL/JX-2JY37-06外包名称 维护项目 内容序号
31、评价项目 标准 得分 说明（扣分原因） 评价人 备注安全交底方面进行安全、环保、技术交底,不存在弄虚作假，安全措施有力；不符合扣2分/项，确保安全保证体系到位。1 安全管理（40分）文明施工措施不到位，扣1分/项，措施不力2分/项XVI特种作业人员持证上岗：无证人员进入现场从事特种作业10分/次工作票及动火票管理方面依据相关规定，无票作业10分/次，未按规定执行5分/次；其他工作及时记录未按规定2分/项安全设施和安全防护不符合安规要求等1分/项不安全事件方面：异常及未遂事件5分/次；违章扣3分/次；人身轻伤事件扣40分主机设备消缺率100%；每降低一个百分点扣5分。辅机设备消缺率大于95%，降
32、低一个百分点扣1分加强工艺纪律管理，确保维护质量，未按要求一般的2分/项，严重的5分/项延期、待机缺陷防范措施和消缺方案未制定5分/项，制定不全2分/项重复缺陷5分/次无缺陷分析记录、无缺陷检查记录2分/项2设备、缺陷管理（30分）设备质量二类及以上的障碍事件扣 10/次（非责任事件）设备异常及事故备用 2 分/次人员资质提供：一项未提供或不符合2分，直到提供为止。对甲方的沟通及时，回应及时，未做到扣2分/次不能及时解决问题5分/次3服务能力（履行合同能力）评价（30分） 服务质量、信守承诺不到位5分/次合计得分备注：综合评分办法：满分100分，按照加权平均法计算，权数按安全、质量、服务能力（
33、价格）分别为40%、30%、30%，综合评分低于60分的外包单位不得入围。第 页，共 页XVII附件 1 外委管理流程图外委需求部门提出需求计划及附的技术规范和项目清单等资料，生产管理部及相关部门审核，报公司领导审批，提交经营管理部外委需求部门将审定的外委项目交经营管理部，并提出推荐入围单位（至少三家）符合招（议）标项目 一般询价项目经营管理部编制招标方案上报公司领导（上级单位）经营管理部组织询价工作：通知外委单位报价，在纪检人员的监督下，共同确认并提出确定外委单位的推荐意见经营管理部将共同确认的推荐单位报主管领导审定、总经理批准，确定外委单位经营管理部按批示确定招标的意见，组织招（议）标工作
34、经营管理部根据招标评比的推荐意见上报公司领导（上级单位），确定中标单位外委施工管理协议签订、合同洽谈和签订外委项目结算业绩评价第 页，共 页XVIII附件 2、外委合同结算流程图附件 3、合格外包方管理基础流程图外委需求部门提供外委单位现场施工中的工作量增减、奖励、考核，交生产管理部及安全监察部审核外委需求部门根据审核意见提交结算资料，经营管理部会签结算书安全监察部对外委单位结算进行安全审核外包需求部门根据业务范围内涉及的外包项目推荐外包单位，提供外包单位的资质文件，交资质检查组审查资质检查组对外包单位进行资质审查经营管理部汇总报公司批准，建立合格外包方资源库生产管理部（或外委归口部门）对外委
35、单位结算进行工作量、奖励、考核审核外委合同结算流程第 页，共 页XIX附件 4、零星外委项目办理流程图 提出项目申请、计划单（包括预计价格）（需求部门办理）提供签字确认的协议，发票、收据报账。（需求部门）计划单询价及报审，与协议范本同时（经营管理部）通知需求部门冲账（财务部）项目实施(需求部门）办理借款（需求部门）提供身份证复印件、资质证件及与外委项目有关的资料证件（需求部门）计划单中包括价格的会审，当计划单审批后，可不进行询价单和协议的报审，但要与协议范本一致。第 页，共 页XX外委项目规范性清单序号 资料名称 负责部门及职责 备注1 项目需求申请及计划外委需求部门提出需求计划及附的技术规范
36、和项目清单等资料，生产管理部及相关部门审核，报公司领导审批，提交经营管理部2 外包项目前期工作2.1 符合招标的项目招标方案有关文件经营管理部组织招（议）标工作，经营管理部负责商务部分，生产管理部负责技术部分，安全监察部负责安全部分评标推荐报告经营管理部负责将评标推荐报告报主管领导审定、总经理批准，确定外包单位，。中标通知书 经营管理部向中标单位发中标通知书，通知外包需求部门 ， 2.2 一般询价项目询价记录（报价文件及汇总对比表） 经营管理部组织询价工作：通知外委单位报价，在纪检人员的监督下，共同确认并提出确定外委单位的推荐意见2.3 应急项目 需求部门提出，执行紧急管理制度2.4 零星项目
37、 需求部门提出，执行零星管理流程及协议3 合同、协议及会审单外委项目由需求部门负责，签到经营管理部时由经营管理部负责。外包项目由经营管理部牵头负责4 合同结算资料项目安全生产管理与考核确认单 需求部门提供，交生产管理部及安全监察部审核，并将结算书所需资料交经营管理部。现场经济签证资料 需求部门提供经确认的经济签证资料，并交经营管理部。5 支付审批表支付工作按照公司有关资金支付管理制度执行，审批完毕交财务部备案办理支付。项目业绩评价表（以公司外包） 安全监察部及生产管理部评价，经营管理部备案6 项目业绩评价（以承修中心或部门提出）外包需求部门按照业绩评价表完成对外包单位的评价，并交经营管理部备案
38、第 页，共 页XXI7 外包资源库台账(完善更新) 经营管理部负责审核： 编制： 时间：外委资质审查评价表编号：JL/JX-2JY37-01企业名称专业范围法定代表人 法人代表委托人单位人数 技术负责人生产管理部意见：(生产技术（专业）能力、设备、工机具配备等审查)：同意（）不同意（） 年 月 日安全监察部意见：(涉及安全方面资质、特种作业等审查)：同意（）不同意（） 年 月 日财务资产部意见：（财务状况等审查）同意（）不同意（） 年 月 日经营管理部意见：(维检修项目经营许可范围、价格及服务能力)：同意（）不同意（） 年 月 日第 页，共 页XXII合格外包方清单编号：JL/JX-2JY37
39、-02 序号 外包方名称 经营范围 资质 华电业绩 通讯、地址公司主管领导批准：同意（） 不同意（）年 月 日第 页，共 页XXIII注：本表由经营管理部填写第 页，共 页XXIV新疆华电电力工程有限公司外委（劳务项目或设备）项目申请表编号：JL/JX-2JY37-03 顺序号：HDJX-2015-WW 外委申请说明项目名称：申请理由：外委申请部门（章）： 年 月 日生产管理部（或外委归口部门）意见：签字： 年 月 日公司主管领导意见签字： 年 月 日备注第 页，共 页XXV新疆华电电力工程有限公司外委（劳务项目或设备）项目计划表编号：JL/JX-2JY37-04 顺序号：HDJX-2015-
40、WW 外委内容及说明工程名称：根据 （申请表）内容，提出以下具体外委内容，提请公司审批。（1）项目名称：（2）项目工作量： 附项目内容详细清单。 （3）工期要求：（4）安全、质量、技术要求附经生产管理部审定的生产技术要求或技术规范书（5）推荐的外委单位及联系方式(不少于三家) ：（6）项目预估费用（7）项目所需物资、材料的供应方式（8）是否提供项目施工组织方案:（9）其他说明：外委需求部门（章）： 年 月 日生产管理部或外委归口部门：（负责审核外委项目工作内容、工作范围，技术要求或技术规范书，与其他专业的工作接口，备品配件以及耗材的提供、运输等;明确是否提供项目施工组织方案。 ）签字： 年 月
41、 日经营管理部：（负责从外包资源库中提出符合外包专业范围的外包单位） 签字： 年 月 日公司主管领导意见（审核外委项目的合理性，确认采用招标、议标或询价的方式）签字： 年 月 日公司总经理审批意见：签字： 年 月 日备注备注：上表中括弧内的小号字为填表说明，不要打印。第 页，共 页XXVI新疆华电电力工程有限公司零星外委（劳务项目或设备）项目计划表编号：JL/JX-2JY37-04 顺序号：HDJX-2015-WW 外委内容及说明工程名称：根据 （申请表）内容，提出以下具体外委内容，提请公司审批。（1）项目名称，（2）项目工作量： （3）工期要求：（4）安全、质量、技术要求（5）项目预计费用（
42、6）项目所需物资、材料的供应方式其他说明：附合同或协议，并提出意见。外委需求部门（章）： 年 月 日生产管理部或外委归口部门：（负责审核外委项目工作内容、工作范围，技术要求，备品配件以及耗材的提供、运输等。以及协议的意见）签字： 年 月 日财务资产部（写明对合同、发票、收据等的意见）签字： 年 月 日经营管理部：（1、询问价格，并提出意见。2、对合同的意见） 签字： 年 月 日公司主管领导意见（审核价格及合同等的意见）签字： 年 月 日公司总经理审批意见：（批准价格及合同等的意见）签字： 年 月 日备注第 页，共 页XXVII新疆华电电力工程有限公司外委（人员项目或设备）询价报审表编号：JL/
43、JX-2JY37-05 顺序号：HDJX-2015-WW 工程名称：外委内容及说明根据 （外包需求计划）项目内容，我部对其中 （劳务/设备或项目）进行了（询价 /招标）工作，现将询价情况及推荐意见汇报如下：1、 参与此项目（询价/招标）的单位有 等 家外委单位。2、 推荐意见：经对比， （外包方名称）对工期、质量能够满足外包需求计划要求，价格 （最低/ 合理） ，建议选用该单位作为该项目（劳务）的外委单位。其它说明：附：报价及承诺。年 月 日外委提出部门：年 月 日经营管理部：签字：年 月 日纪检：签字：年 月 日公司生产主管领导意见签字： 年 月 日公司经营主管领导意见签字： 年 月 日总经
44、理意见第 页，共 页XXVIII签字： 年 月 日外委（分包）项目生产技术审核表编号：JL/JX-2JY37-06 顺序号：HDJX-2015-WW 项目名称：（注明业主方单位全称、机组名称、拟外委项目） 外委部门 （委托部门或业务单元） 外委项目现场负责人施工单位 施工单位负责 人1、外委项目内容：项目主要内容，如设备名称、数量、等级检修或施工内容，可附项目内容清单，2、包括工作范围（保温、脚手架、工机具等） 、与其他专业的工作接口、备品配件以及耗材的提供、运输等。 3、外委项目技术文件：（1）外委项目技术协议主要内容：（1.1）该项目计划工作量（工日数）（1.2）工期进度要求：（填写开工日
45、期及预计完工日期，按照专业二级网络进度控制）（1.3）施工人员要求；（主要施工人员应具备技能、数量、特种工配置情况）（1.3）质量要求。 （必须符合相关专业行业标准：如：转动设备 A 级检修后振动值、温度等，按照火电机组磨煤机检修导则 、 XX 电厂检修规程 、 磨煤机检修文件包 ）（1.4）质保要求。 （试运期间及质保期内消缺及响应） 。（1.5）违约责任：（未能按期完成部分追责） 。（1.6）考核与奖励。4、审核意见：（1）施工单位资质是否具备承接该项目的要求：（2）是否有承接该项目的业绩：（3）技术文件是否符合施工要求：生产管理部专工： 部门负责人：日期： 第 页，共 页XXIX新疆华电
46、电力工程有限公司外委项目开工报告填报单位: （承包单位填写） 编号：JL/JX-2JY37-07顺序号：HDJX-2015-WW 项目名称：（承包单位填写）合同编号：（可手工填写）合同开工时间： 年 月 日 合同竣工时间： 年 月 日承包单位负责人： （手工填写） 职称： 职务：开 工 条 件（填写劳动力、施工机械、材料采购、设备到货、技术资料准备、其他等落实情况及需要协调解决的问题）工作负责（监护）人：承包单位意见：（单位负责人签字盖章）年 月 日（填写技术交底完成情况、安全、技术组织措施签订情况、作业指导书完成情况等）工作负责（监护）人：项目负责部门意见：（项目负责人、专工、专业主任签字盖章）年 月 日安全监察部审核意见：（负责审核项目负责人所属单位和身份，规定缴纳的安全风险抵押金，施工方提交的安全、技术组织措施，安全工机具的检验、人员安全教育等情况。手工填写。具体签字人员：专工、部门主任）年 月 日生产管理部审核意见（依据上述部门的审核意见，由生产管理部项目对口负责人核查施工方案、合同、技术交底情况、作业指导书以及项目准备情况填写开工意见。手工填写。具体签字人员：专工、部门主任）年 月 日主管领导批准意见：年 月 日
