1、学校代号分类号10532学密号级S10252128硕士学位论文中国区域节能减排绩效及影响因素对比研究学位申请人姓名 张 丹培 养 单 位 经济与贸易学院导师姓名及职称 王腊芳副教授学研科究专方业向应用经济学资源与环境经济学论文提交日期2012年 10月学校代号： 10532学密号： S10252128级：湖南大学硕士学位论文中国区域节能减排绩效及影响因素对比研究学位申请人姓名： 张 丹导师姓名及职称： 王腊芳 副教授培专养业单名位：称：经济与贸易学院应用经济学论文提交日期：论文答辩日期：2012年 10月2012年 12月答辩委员会主席：王良健教授Chinas Regional Energy
2、Saving and Emission ReductionPerformance and Influencing Factors AnalysisByZHANG DanB.M. (Northwest Normal University) 2010A thesis submitted in partial satisfaction of theRequirements for the degree ofMaster of EconomicinApplied Economicin theGraduate SchoolofHunan UniversitySupervisorAssociate Pro
3、fessor WANG LafangOctober ,2012湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编
4、入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密，在 _年解密后适用本授权书。2、不保密。（请在以上相应方框内打“”）作者签名：导师签名：日期：日期：年年月月日日摘 要面对日益严峻的节能减排压力，节约能源、提高资源综合利用率已成为我国一项重要战略方针。然而，由于我国地区经济发展极不均衡，各省市节能减排绩效工作存在较大差异，在国家节能减排指导方针下，如何实现我国各省市能源、环境和经济的全面、协调、可持续发展具有重要的战略意义。本文在梳理我国节能减排现状的基础上，引入资源环境绩效指数作为衡量我国节能减排绩效的指标，从节能、减排两大类，能源消耗、资
5、源利用、污染物排放和环境质量四个方面，选用 23 个具体指标，利用主成分法对权重赋值，构建我国不同省市的节能减排绩效评估指标体系，对我国 30 个省市的节能减排绩效作出测度,并通过聚类分析法寻找到各地区节能减排绩效差异的“相似群体” ，而后，利用计量模型对影响不同节能减排绩效区域的驱动因素进行实证分析。主要研究结果显示：2000-2010 年间我国 30 个省市节能减排工作的侧重点不同，成效不同。其中，福建、江苏等 8 个省市属于高节能减排绩效区域；辽宁、黑龙江等 10 个省市属于中节能减排绩效区域；而山西、宁夏等 12 个省市则属于低节能减排绩效区域。从影响因素看，影响高节能减排绩效区域的关
6、键因素是经济增长、技术进步和对外开放程度；影响中节能减排绩效区域的主要驱动因素是产业结构、能源价格和经济增长；而影响低节能减排绩效区域的主要驱动因素则是产业结构、政府影响力和经济增长。关键词：节能减排绩效；资源环境绩效指数；聚类分析；面板数据IAbstractFacing mounting pressure on energy saving and emission reduction, savingenergy and increasing resource integrated utilization rate has become an importantstrategic apprpa
7、ch. For the imbalance of Chinese regional economy growth, it existsgreat difference in the performance of the work of energy saving and emissionreduction in different provinces. Within the guidelines of national policies, how torealize a comprehensive, harmonious and sustainable development among en
8、ergy,environment and economy in various provinces has great strategic significance.On the basis of summarizing the current situation of Chinese energy saving andemission reduction, the paper introduces REPI to measure the performance, andselects 23 specific indicators from four aspects including ene
9、rgy consumption,resource utilization, pollutant emission and environment quality. By applyingprinciple component method to give weight, it establishes a relatively perfectperformance evaluation indexes system of energy saving and emission reduction andfinds the “similar group“ through clustering ana
10、lysis for various provinces. Then, byusing econometric model, the paper analyzes the driving factors that affect theperformance in different areas.The result indicates that from 2000 to 2010, the emphasis and effects of energysaving and emission reduction in each province are different. 8 provinces
11、such asFujian, Jiangsu belongs to the high-level area of energy saving and emission reduction;10 provinces such as Liaoning, Heilongjiang are in mid-level area; 12 provinces suchas Shanxi, Ningxia belong to low-level area. Through further analysis of influencingfactors, the key factors of influencin
12、g energy saving and emission reductionperformance in high-level area are economic growth, technological progress andopening degree; in mid-leve area, key factors are industrial structure, energy price andeconomic growth; in low level area, key factors are industrial structure, governmentinfluence an
13、d economic growth.Key Words: Performance of energy saving and emission reduction; Resource andenvironmental performance index; Cluster analysis; Panal dataII目 录学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书摘 要 IAbstract II插图索引附表索引第1章 绪 论 . 11.1选题背景与意义 . 11.2节能减排研究综述 . 31.2.1利用统计分析研究节能减排绩效 . 31.2.2利用指标体系研究节能减排绩效 . 41.2.3利用评价
14、模型研究节能减排绩效 . 61.2.4研究综述小结 71.3研究方法 81.4研究内容及思路 . 81.4.1研究内容 81.4.2研究思路及逻辑框架图 . 81.5本文的创新点及存在的不足 91.5.1本文的创新点 91.5.2存在的不足 10第2章 我国节能减排现状剖析 . 112.1全国层面节能减排现状分析 112.1.1我国节能减排成果评价 . 112.1.2我国节能减排工作中存在的问题及面临的压力 . 122.2区域层面节能减排现状分析 152.2.1能源消耗现状分析 . 152.2.2污染物排放现状分析 . 172.2.3资源利用现状分析 . 182.3小结 19第3章 我国区域节
15、能减排绩效评估 . 203.1研究方法及数据说明 . 203.2指标的选取 . 213.2.1节能指标选取 213.2.2减排指标选取 223.3指标权重赋值 . 223.3.1指标权重赋值方法介绍 . 223.3.2本文指标权重的赋值方法 . 243.4我国区域节能减排绩效评估 253.4.1我国 30个省域综合 REPI指数分析 253.4.2我国 30个省域分类 REPI指数分析 273.5基于 REPI指数的我国区域节能减排绩效聚类分析 . 323.5.1系统聚类法介绍 323.5.2聚类特征分析 333.6小结 37第4章 我国区域节能减排绩效的驱动因素分析 394.1导致区域节能减
16、排绩效差异的驱动因素理论及经验分析 . 394.2变量及数据说明 . 434.3模型设定 434.4实证方法 434.4.1面板单位根检验 444.4.2面板协整检验 474.4.3面板模型选择 474.4.4模型估计 494.5小结 53第5章 政策建议 . 555.1高节能减排绩效区域的政策建议 555.2中节能减排绩效区域的政策建议 565.3低节能减排绩效区域的政策建议 57结 论 58参考文献 . 60致 谢 66附录 A附录 B攻读硕士学位期间所发表的学术论文目录 .67节能减排绩效测算数据 . 68插图索引图 1.1图 2.1图 3.1图 3.2图 3.3图 3.4图 3.5图
17、3.6图 3.7图 3.8图 3.9逻辑框架图 .9我国 2010年重要行业能源消耗占比情况 .13我国 30个省域的综合 REPI指数空间分布 .25我国 30个省域的能源利用 REPI分类指数空间分布 .28我国 30个省域的资源利用 REPI分类指数空间分布 .29我国 30个省域的污染物排放 REPI分类指数空间分布 .30我国 30个省域的环境质量 REPI指数空间分布 .31我国 2000-2010年 30个省域的分类 REPI指数均值空间分布 .31聚类一特征图及所属地区 .34聚类二特征图及所属地区 .36聚类三特征图及所属地区 .37附表索引表 2.1表 2.2表 2.3表
18、2.4表 3.1表 3.2表 3.3表 4.1表 4.2表 4.3表 4.4我国 2009年各省能源效率指标 .16我国各地区主要污染物排放量（万吨） .17我国不同省市万元 GDP用水量 .18我国不同省市万元工业产值用水量 .19我国区域节能减排绩效指标评估体系及权重赋值 .24我国 2000-2010年 30个省域的综合 REPI指数均值得分 .25我国 2000-2010年 30个省域综合 REPI指数的时间序列值 .26因素及所选变量说明 .43变量的平稳性检验结果 .45变量的协整性检验结果 .47全国及高、中、低节能减排绩效区域面板数据模型估计结果 .49硕士学位论文第 1章 绪
19、 论1.1选题背景与意义近百年来，世界经济高速发展的同时，经济危机、环境危机、能源危机等一系列国际问题接踵而来。随着气候问题的日益严重，全球温室效应也将成为各国政府所要面临的重要挑战之一，1992 年 6 月 4 日，在联合国环境发展大会上通过的联合国气候变化框架公约标志着全球节能减排工作步入了一个崭新的阶段。而后，为保障大气中的温室气体含量稳定在一个适当的水平，防止剧烈的气候改变对人类造成伤害，1997 年在日本京都达成的京都协定书，规定了各国关于二氧化碳排放量的标准。从京都议定书到巴厘路线图，再到哥本哈根会谈，越来越多的事实表明，全球范围内进行“节能减排” 已成为必然趋势。作为处于工业化进
20、程中的发展中国家，我国所面临的节能减排压力更不容忽视。近年来，我国能源消费逐年递增，现已成为世界上煤炭、钢铁、铁矿石、氧化铝、铜、水泥消耗最大的国家。 2010年能源消费总量达到 32.5亿吨标准煤，同比增长 5.9%，其中煤炭消费量增长 5.3%，原油消费量增长 12.9%，天然气消费量增长 18.2%，电力消费量增长 13.1%，并且逐步取代美国成为世界最大的温室气体排放国。面对如此严峻的形势，我国政府本着对中华民族及全人类负责的态度，高度重视能源危机及气候变暖问题，坚持深入贯彻节约资源和保持环境的基本国策，把节能减排作为国家宏观调控的重中之重。2005年 10月中共十六届五中全会通过了中
21、共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议，突出强调必须加快转变经济增长方式，要把节约资源作为国家的基本国策，加快建设资源节约型、环境友好型社会，保护生态环境，大力发展循环经济，促进经济发展与人口、资源、环境相协调。 2006年 3月，十届人大四次会议正式将单位 GDP能耗降低目标和主要污染物排放降低目标列入经济社会发展的约束性目标，节能减排成为中国政府向国际社会和全国人民做出的庄严承诺。为促进节能减排目标的实现，党中央国务院不断完善促进节能减排的政策法规建设。2006年 4月 7日，国家发展改革委、国家能源办、国家统计局、国家质检总局、国务院国资委联合发布了关于印发千家企业节能行
22、动实施方案的通知，加强重点耗能企业节能管理，促进合理利用能源，提高能源利用效率。2006年 8月 6日，国务院发布关于加强节能工作的决定。决定指出，能源问题已经成为制约中国经济和社会发展的重要因素，要从战略和全局的高度，充分认识做好能源工作的重要性，高度重视能源安全，实现能源的可持续发展。1中国区域节能减排绩效及影响因素对比研究同时，决定指出坚持开发与节约并举、节约优先的方针是解决中国能源问题的根本出路，必须把节能工作作为当前的紧迫任务，列入各级政府的重要议事日程。2007年“两会 ”期间，温总理在政府工作报告中再次提出，要把节能降耗、保护环境作为转变经济增长方式的突破口和重要抓手，节能减排的
23、同时增加经济发展的效益、质量和后劲。 2007年 5月国务院出台了节能减排综合性工作方案，提出要把节能减排指标完成情况纳入各地经济社会发展综合评价体系，突出强调要构建和完善节能减排指标体系，建立健全项目节能评估审查和环境影响评价制度。2007年 10月，中华人民共和国节约能源法修订通过，其目的是推动全社会节约能源，提高能源利用效率，保护和改善环境，促进经济社会全面协调可持续发展。 2007年 11月，国务院同意发展改革委、统计局和环保总局分别与有关部门制定节能减排的“ 三个方案 ”以及“三个办法”，旨在进一步充分认识构建节能减排评价体系的重要性和紧迫性。 2008年 3月 29日，国务院印发国
24、务院 2008年工作要点，指出加大节能减排和环境保护力度，做好产品质量安全工作是 2008年的一项重要工作，具体包括：建立落后产能淘汰退出机制；抓好重点企业节能，提高城镇污水处理能力；大力推进墙体材料革新和建筑节能，开发风能、太阳能等清洁、可再生能源；重点流域水污染防治工作，促进再生资源回收利用；保护和合理利用资源，强化节能减排工作责任制等。为进一步动员社会各界积极参与资源节约型、环境友好型社会建设，2009年 4月 17日，国家发展改革委等 14部委发布关于 2009年全国节能宣传周活动安排意见的通知，定于 2009年 6月14至 20日举办 2009年全国节能宣传周活动。2010年 5月，
25、国务院发布关于进一步加大工作力度确保实现“十一五” 节能减排目标的通知 ，再次重申“十一五”节能规划目标，要求把节能减排放在更加突出的位置。2010年 9月，国务院常务会议通过国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定，节能环保纳入七大新兴产业之一，享受专项财政资金支持等一系列优惠政策。继“十一五” 期间我国节能减排工作取得重要进展之后，国务院于 2011年进一步发布了“十二五” 节能减排方案，对节能减排工作提出了新的约束性目标：“十二五” 期间单位 GDP能源消耗降低 16%，单位 GDP二氧化碳排放降低 17%；主要污染物包括化学需氧量（ COD）、二氧化硫（ SO2）、氨氮、氮氧化物等
26、的排放总量明显减小，其中 COD、SO2排放分别减少 8%。与此同时，各省市也相继出台了各地区的节能减排政策。如福建省政府在“ 十二五 ”节能减排综合性工作方案 中明确指出到 2015年，全省万元地区生产总值能耗下降到 0.657吨标准煤，比 2010年的 0.783吨标准煤下降 16%；全省化学需氧量排放总量控制在 65.2万吨，比 2010年的 69.6万吨下降 6.3%；全省氨氮排放总量控制在 8.9万吨，比 2010年的 9.72万吨下降 8.4%；全省二氧化硫排放总量控制在 36.5万吨，比 2010年的 39.3万吨下降 7%；全省氮氧化物排放总量控制在 40.9万吨，比 2010
27、年的 44.8万吨下降 8.6%。河北省为2“ “硕士学位论文确保实现“十二五 ”节能减排约束性目标也出台了 河北省节能减排“十二五”规划，规划提出河北省将通过开展“双三十” 节能减排示范工程、节能技术改造、 3255”循环经济示范工程等十大节能减排工程，有效推进全省节能减排工作迈上新台阶。甘肃省政府在“十二五” 环境保护规划 中也明确提出到 2015年，全省化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放量分别控制在 37.6万吨、3.94万吨、 63.4万吨、 40.7万吨以内；全省地表水环境质量好转， 80%地级以上城市环境空气质量年均浓度值达到国家二级标准，兰州市二氧化硫年日均值稳定达到二级标
28、准；到 2015年，设市城市生活污水处理率不低于 85%，设市城市生活垃圾无害化处理率达到 80%。同时，甘肃省在“十二五” 期间计划实施 4285项重点项目，旨在实现上述节能减排目标。最近召开的党的十八大对推进生态文明建设作出了全面战略部署，其中最显著的亮点有三个：一是确立了生态文明建设的突出地位，把生态文明建设纳入“五位一体” 的总布局；二是明确了生态文明建设的目标：努力走向社会主义生态文明新时代；三是指明了建设生态文明的现实路径：“ 转 (转变经济发展方式 )”、“调 (优化国土空间开发格局 )”、“ 节 (全面促进资源节约 )”、保 (加大自然生态系统和环境保护力度 )”、建 (加强生
29、态文明制度建设 )”。可见，节约能源、提高资源综合利用率已成为我国的一项长期的重要战略方针。然而，由于我国地区经济发展不均衡，各省市节能减排工作存在较大差异，在国家节能减排指导方针下，如何实现我国各省市能源、环境和经济的全面、协调、可持续发展具有更加重要的战略意义。本文试图就我国区域节能减排绩效及影响因素问题进行对比研究。1.2节能减排研究综述关于节能减排绩效问题的研究，现有的文献按照分析方法的不同大致分为三类：统计描述、指标体系构建、评价模型分析。1.2.1利用统计分析研究节能减排绩效有些研究学者，侧重于利用统计描述的方法探讨我国节能减排绩效问题。武力超 1指出“十一五” 前四年，我国节能减
30、排工作取得了显著成效，截至 2009年底，我国单位 GDP能耗下降 14.38%，化学需氧量总排放下降 9.66%，二氧化硫排放总量下降 13.14%，已完成关停 5000万千瓦小火电的任务，并进一步提出未来提高节能减排绩效的政策建议。Lynn Price, Mark D.Levine等 2针对我国“十一五”时期的节能减排绩效作出评价，并指出能源效率的提高是我国“ 十一五”时期完成单位 GDP能耗降低目标的主要原因。王志轩，潘荔等 3指出，“十一五”3中国区域节能减排绩效及影响因素对比研究期间，我国电力工业节能减排成效显著，供电标准煤耗、线路损失率分别下降至2010年底的 333g/kw.h和
31、 6.53%，已经达到世界先进水平，烟尘、二氧化硫和氮氧化物排放绩效分别下降至 2010年底的 0.5g/kw.h、2.7g/kw.h和 2.6g/kw.h。但在依法节能减排、科学节能减排、电源结构调整和产业政策方面存在着不协调等问题，为进一步提高节能减排绩效需采取完善法律法规、加强规划、推进市场手段等一系列政策措施。1.2.2利用指标体系研究节能减排绩效周伏秋 4指出目前国际上具有代表性的能源消耗评价指标体系主要有：英国能源行业指标体系 5； IAEA可持续发展能源指标体系 6； EU能源效率指标体系7 ；WEC能源效率指标体系等 8，并试图对这些指标体系的框架设计和构建原则等特点进行了分析
32、，为我国构建能源消耗指标体系寻求依据。而国内关于节能减排绩效评价指标体系的研究，主要依据评价对象的不同，分为城市节能减排、行业节能减排、企业节能减排以及工业园区节能减排。1城市节能减排绩效评价指标体系陈雯 9设计了涵盖排放量控制和污染物治理等在内的工业节能减排绩效评价体系，并采用 Topsis法分析全国各省的工业节能减排绩效水平，结果显示区域节能减排绩效差距较大。何伟 10等通过分析节能绩效、减排绩效同经济效益的协调关系，研究指出天津市节能减排绩效整体较差。罗岑 11基于环境绩效指数理论评价和分析了上海近年来的节能减排绩效。张鹤丹 12等构建了包括能源规模、强度和可持续性 3个主题 8个次主题
33、的城市能源指标体系，并利用该指标体系对选取的 10个典型城市的能源系统进行了分析、比较。吴国华，闫淑萍 13在界定城市节能评价范围的基础上构建了评价模型，研究建立了包括工业、建筑业、城市交通、生活消费四个领域、三个层次、 27个指标的城市节能评价指标体系。李红，李喜云 14从经济发展、社会发展、能源消耗和环境影响四个方面选取指标，采用随机模拟视角的综合评价方法和多属性评价方法，对我国 18个煤炭资源型城市的节能减排绩效做出评价与比较研究。2行业评价体系高能耗行业的节能减排是国家开展节能减排工作的重要切入点。为此，许多学者对高能耗行业的节能减排问题进行了大量的研究。赵晓毅 15针对煤炭行业节能减
34、排问题，从资源产出、资源消耗、资源综合利用、污染物排放和支撑能力 5个方面构建了煤炭行业节能减排效果评价指标体系。许凯，张刚刚 16基于行业发展现状，从资源与能源耗损和资源的综合利用等 5个方面构建了面向化工行业节能减排评价指标体系。张雷，徐静珍 17从污染物排放、能源消耗、资源综合利用和节能减排支撑能力 4个方面建立了水泥行业的节能减排评价指标体系，并采用4硕士学位论文专家打分法确定权重。张宁，宋红芳 18等在国内外研究的基础上，结合行业能耗特点，构建了由核心指标、重点指标和基础指标构成的“多类型、复合式” 电力行业能耗统计指标体系。杨新秀 19基于系统工程的综合分析视角，构建了地方道路运输
35、管理部门和道路运输企业的节能减排指标体系，并采用德尔菲法和层次分析法设定指标权重。3企业评价体系沈骋 20通过选取单位 GDP能耗、单位 GDP排放、技术水平、市场化手段和公民道德学习等为指标，采用平衡记分卡的思想构建了企业节能减排绩效评价体系。吴玉凤 21选取能源利用效率、能源消耗状况、污染物排放状况和节能减排作为基本指标构建了企业评价体系。杨华峰，姜维军 22选取能源消耗、污染物排放、综合利用、无害化和支撑能力作为构建企业评价体系的基本指标。何波 23从能源消耗量、资源综合利用率、节能科技等方面构建了企业节能减排绩效考核评价体系。聂颖、蒋卫东 24在界定节能减排绩效和节能减排绩效评价指标体
36、系的基础上，从能源利用效率、资源循环利用、环境污染及耗费、环境治理、环保设施五个层面构建企业节能减排绩效评价指标体系。朱运梅 25基于可持续发展的理念，选取企业发展现状、发展协调度和发展潜力作为基准指标。李虹 26依据循环经济设定的“减量化、再利用和资源再循环” 的基本原则，从资源产出指标、资源消耗指标、资源综合利用指标、废物处置降低指标四个方面构建了工业企业循环经济指标体系。胡健 27等依据中小企业的特点及差异性，将环境管理绩效、操作绩效、环境状况和环境效益纳入评价指标体系。4生态工业园区评价体系生态工业园区是循环经济的一种主要表现形式，也是实现促进节能减排和全面可持续发展的关键一环。近年来
37、，随着工业园区的迅猛发展，国内外学者结合生态工业园区的主要特征，对生态工业园区的评价方法和评价指标展开了大量的理论和实证研究。雷明，钟书华 28确定了主体、结构、管理、绩效 4类要素， 26个具体指标，构建了生态工业园区的在综合评价体系，并针对苏州工业园等 9个生态工业园区进行综合评价。元炯亮 29将生态工业园区评价指标体系分解为四类指标，分别为：经济指标、生态环境指标、生态网络指标和管理指标。黄鹍 30等构建了包含目标层、准则层、领域层和指标层四个层次和园区发展水平、园区发展能力、园区发展协调度 3个模块以及 47个具体指标值的生态工业园区评价指标体系，并运用该体系对生态工业园区综合评价进行
38、了初步研究。 Biji Kurup 31 等认为，生态工业园区的环境绩效评价体系应当涵盖静态环境绩效（诸如自然资源状况、水质量等）、动态环境绩效（诸如能量、水等消耗量和利用率）和工业共生体公共环境绩效（诸如土地利用、能源和原材料消耗量）。 Jouni Korhonen,Juka-Pekka Snukin32构建包涵化学需氧量、生物化学需氧量和二氧化碳排放量三5中国区域节能减排绩效及影响因素对比研究类指标的评价体系，并针对芬兰工业园区的环境绩效进行了定量分析。1.2.3利用评价模型研究节能减排绩效1 DEA法包络分析法（ DEA）是 1978年由著名的运筹学家美国德克萨斯大学教授 A.Charn
39、es和 W.W.Cooper33提出的，是一种基于线性规划的用于评价同类型组织工作绩效相对有效性的评价方法。目前，这种方法被广泛应用于各个领域，借鉴于DEA方法所具有的优点，国内外大量学者也将 DEA方法应用于节能减排绩效的评价过程中。从国外研究来看， Fare et al34利用环境 DEA方法，就美国 30家造纸企业的环境绩效进行了评估分析与比较。 Zhou et al. 35确定了与二氧化碳减排相关的 4类指标，运用环境 DEA模型，对世界上前 18位的二氧化碳排放大国的排放绩效进行了测算，并引入 Malmquist指数从时间序列的动态角度分析影响二氧化碳减排绩效的驱动因素，研究结果表明
40、，由于技术进步，二氧化碳减排绩效有所上升。从国内研究来看，于鹏飞 36等将能源、用水量以及环境容量资源的使用等作为投入指标，将 GDP、废水排放达标量和 SO2削减量作为产出指标，运用 DEA法建立了节能减排效率评价指标体系模型，研究表明我国当前节能减排绩效不足。杜春丽 37基于 DEA理论视角将钢铁产业污染物排放引入到数据包络分析模型中，研究我国钢铁产业的节能减排绩效。吴琦 38在全要素能源效率框架下，利用 DEA理论构建了 DEA能源效率评价模型，有效修正了能源效率模糊对模型的偏差。余泳泽 39在 DEA理论框架的基础上构建了基于投入导向的节能潜力模型和基于产出导向的减排潜力模型，研究了
41、03-08年不同省市的全要素生产率、技术进步和宏观调控对节能减排绩效的影响。胡根华，秦嗣毅 40构建了综合超效率 DEA模型和 Tobit模型，针对“金砖国家” 的节能减排潜力进行了实证研究，研究表明其整体节能减排效率不高，技术进步对节能减排的拉动作用明显不足。魏楚，沈满洪 41将资本存量、劳动力和能源消费作为投入指标，GDP作为产出指标，基于DEA方法测算不同省市的能源效率。张伟，吴文元 42利用“多投入多产出” 的DEA模型，测量了存在和不存在环境约束机制条件下影响全要素能源效率的要素，其中技术进步变量在不同条件下呈现反向关系。2模糊综合评价法模糊综合评价法（ FCE) 43 指运用模糊数
42、学和模糊统计方法，通过对影响某事物的各个因素的综合考虑，对该事物的优劣做出科学评价。部分学者也将该方法应用于节能减排绩效的评价过程中。段万春、李亚群 44选取反映电信企业节能减排效果的评价指标，并设计适用于不同指标的模糊函数表达式，最终利用模糊数学综合评判模型评价电信企业节能减排绩效。刘桂艳 45在建立指标评价体系的6硕士学位论文基础上，采用模糊综合评价法实证研究了航空企业节能减排情况，表明模糊综合评价法可行性强于综合评价法。吴开尧和朱启贵 46通过设计四个层次的评价指标体系，并利用层次分析法赋予不同权重，最终利用模糊综合评价法测算长三角两省一市的能源可持续发展的状况。吴耀武 47将电力指标、
43、电源结构指标和技术指标纳入模糊综合评价模型体系，同时采用熵权法保证了模型的精确性，并对不同的电网进行了对比研究。路荣武，李丹 48基于污染物排放总量评价与分配模糊性的基础上利用综合模糊数学和层次分析法确定污染物排放相关指标权重，研究指出山东地区间排放量分配存在较大差异。刘元明 49、李志春和金志伟 50，张丽娜 51通过构建节能减排相关的指标体系，利用节能减排模糊评价模型测算了行业的节能减排绩效和可续发展水平。此外，许乃中 52通过评估园区循环经济绩效，研究指出模糊综合评价和灰色聚类评价的结果存在一定的差异，但前者更为合理。3其他评价模型方法也有学者运用其他评价方法来研究节能减排绩效，如陈一萍
44、 53利用密切值法，从资源、环境、管理、经济四个控制层面构建了评价模型，研究指出我国2001-2008年的节能减排绩效明显不足。魏巍贤 54构建了包含环境反馈机制的中国能源环境 CGE模型，指出逐步取消重工业出口退税，分阶段降低重工业比例以及征收化石能源从价资源税可提高节能减排绩效。饶清华 55基于多目标决策综合模型评估和分析福建省历年节能减排绩效。郭英玲 56建立了包涵人体健康、生态影响和资源影响指标体系的简式生命周期评价方法，有利于搜寻我国企业节能减排的薄弱环节。同时，B.De Benedetti 57等也利用生命周期评价法（ LAC）评价了节能减排成本、绩效和环境影响之间的关系。1.2.
45、4研究综述小结综上所述，目前关于节能减排绩效的研究文献主要集中在构建节能减排评价体系、评级模型分析上，无论是从定性论述还是定量分析，大多数是针对某一特定城市，行业，企业以及生态工业园区等范围，针对我国各省域节能减排绩效进行对比研究，寻求“ 相似群体 ”的文献相对较少。也有部分学者通过构建节能减排指标体系研究节能减排绩效，但指标体系不够完善，普遍都是选择“单位 GDP能耗”和“三废”指标，忽略了其他能耗及污染物指标，未能较真实、全面地反映各个省市的节能减排绩效。故本文拟引入资源环境绩效指数，从广义的节能减排含义出发，构建较为全面的我国区域节能减排绩效评估体系，对我国 30个省域的节能减排绩效进行
46、测度；而后通过聚类分析法对 30个省域进行归类，就 30个省域的节能减排绩效进行对比研究；最后对影响各省域节能减排绩效的驱动因素进行分析，旨在定位成功政策模式以及最佳的行动榜样。7中国区域节能减排绩效及影响因素对比研究1.3研究方法本文采用的分析方法主要有定性分析和定量分析。定性分析是指对经济现象的性质及其内在的规律性和规定性进行说明，而定量分析是指对经济现象之间的量的关系进行分析。本文首先在系统分析我国节能减排现状的基础上，引入资源环境绩效指数，运用主成分分析方法及聚类分析方法对我国 30个省市的节能减排绩效进行评价及相似群体划分，而后选定经济增长、产业结构、技术进步、环境治理力度、城镇化以
47、及对外贸易等一系列指标，定量分析影响我国不同省市节能减排绩效的驱动因素，试图根据影响不同聚类特征的驱动因素分析，寻找不同省市在经济发展水平、节能减排工作开展方面与之相似的群体，学习类似省市节能减排的成功经验，为不同省市政府制定节能减排政策作定量参考。1.4研究内容及思路1.4.1研究内容本文第一章为绪论，主要阐述了选题背景与意义，节能减排绩效的相关文献综述，本文的研究思路以及可能的创新点。第二章为我国节能减排现状分析。主要通过从全国及区域角度利用统计描述详细阐述我国近年来节能减排工作取得的成绩以及存在的问题与未来的压力。第三章为我国不同省域节能减排的综合评价研究。首先引入资源环境绩效指数，从节
48、能、减排两大类，能源消耗、资源利用、污染物排放和环境质量四个方面，利用 23个具体指标构建我国不同区域的节能减排绩效评价体系，利用主成分分析法对各指标进行权重赋值，对我国不同省域的节能减排绩效进行综合评价；再次，以不同省域资源环境绩效分类指数为基础，运用聚类分析法对我国 30个省市的节能减排绩效进行聚类分析。第四章为影响我国区域节能减排绩效的驱动因素分析。首先梳理了各因素影响节能减排绩效的理论及经验研究，而后选定经济增长、产业结构、技术进步、城镇化、能源价格、环境污染治理投资以及对外贸易一系列指标，利用计量模型定量分析影响我国 30个省市节能减排绩效的驱动因素。第五章为政策建议。针对我国不同节
49、能减排绩效区域提出了未来开展节能减排工作的主要着力点及政策建议。1.4.2研究思路及逻辑框架图本文的研究思路可以用图 1.1的逻辑框架图来表示。8硕士学位论文图 1.1 逻辑框架图1.5本文的创新点及存在的不足1.5.1本文的创新点1从节能减排的广义含义出发，构建系统全面的节能减排体系。本文在现有文献的基础上，引入资源环境绩效指数，从节能、减排两大类，能源消耗、资源利用、污染物排放和环境质量四个方面，具体选取 23个指标构建了较为系统全面的我国区域节能减排绩效的评估指标体系，该指标体系在选择已有研究中的单位 GDP能耗、化学需氧量排放及二氧化硫排放等主要指标之外，选取了煤油消耗、燃料油消耗、地表水环境质量、空气环境质量等指标，且分析结果证实这些指标的选择对评价结果有较大的影响作用。2利用聚类分析法，寻找各省域节能减排绩效的“相似群体” 。从关于我国区域环境污染、能源消耗的已有研究文献来看，主要按照东部、中部和西部地区的划
