1、1,第四章 保护贸易理论,重商主义 保护关税理论 保护幼稚产业理论,2,第一节 重商主义,重商主义 Mercantilism “就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”恩格斯,3,一、背景知识,重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期正是资本主义经济的资本原始积累阶段。 重商主义产生的时代背景：“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西” 。,4,实现财富增长的途径,途径一：开采金矿、银矿,途径二：扩大出口,国内市场上的贸易是由 一部分
2、人支付货币给另一部分 人，其结果只是社会财富在国内 不同集团之间的再分配，整个 社会财富的总量并没有增加,出口贸易可以使一 国从国外获得金银 货币从而使国家致 富 ，而进口外国产 品则会造成货币输 出从而使国家丧 失财富。,时代背景：资本主义经济的资本原始积累阶段。除了在国内对农民的剥夺之外，国际贸易和海外掠夺是西欧国家资本原始积累的重要手段之一；当时积累财富的主要手段是获取黄金，而当时西欧本身黄金的开采和储备已很有限，迫切需要通过国际贸易和对外掠夺来满足当时在西欧国家中出现的“黄金渴望”,恩格斯 论封建制度的解体及资产阶级的兴起 “葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个
3、字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西”,5,代表人物,早期的重商主义代表人物有英国的海尔斯和斯塔福德，主张是强调限制进口，鼓励出口，禁止金银输出。这一时期的重商主义者认为，财富的惟一表现形式是贵金属，人们在商品的交易中可以通过贱买贵卖来获得这种货币财富。 又被称为货币差额论。 晚期重商 主义最重要的代表人物是英国的托马斯 孟。其鲜明的特征是主张国家应该允许货币输出国外，以便从国外获取大量货币，但仍然坚持少买多卖的原则。只要该国能够保持贸易收支的顺差，一国的货币财富就会增加。又被人们称为贸易差额论。,6,二、重商主义的贸易观点,货币（金
4、银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。 国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。 国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。 一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。,7,贸易政策,货币政策,奖出限入政策,保护关税政策,发展本国工业政策,三、重商主义的贸易政策 p77,8,四、重商主义的评价,促进了原始积累和工业生产的发展； 重视货币，追求顺差，强调国家干预，鼓励出口，保护贸易的始
5、祖； 把经济看成是一个整个系统； 金银是财富的惟一形态； 财富都是在流通领域中产生的；忽视生产领域 国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富。,9,思考题,按照重商主义的观点，一国必须保持出口大于进口。请问在只有两个国家的世界里，这种情况是否可能？为什么？,10,第二节 保护关税理论,汉米尔顿的保护关税理论开创了后起国家保护新兴产业的先河 主要内容见p79,11,12,13,主要政策主张： 向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金。 实行保护关税制度，保护国内新兴工业。 限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料。 为必需品工业发放津贴
6、，为各类工业发放奖励金。 限制改良机器输出。 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。,14,第三节 保护幼稚产业论,该理论由德国著名经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱李斯特提出，他于1841年发表题为政治经济学的国民体系的著作，确立了西方保护贸易理论的地位。一、历史背景,15,16,德国历史片段,十八世纪之前，名义上称为神圣罗马帝国，实际上德意志处于四分五裂的状态，分裂成360多个大小邦国和上千个骑士国。 18世纪，德意志境内的普鲁士和奥地利崛起为两个起决定作用的权利中心，它们之间的斗争基本上决定了18世纪的德意志历史。1789年，法国爆发资产阶级革命，从中世纪早期延续至此的封建
7、体制被荡涤。德意志帝国受到来自西方的冲击，普鲁士和奥地利企图以武力对这个邻国进行军事干涉,但惨遭失败，在拿破仑军队的冲击下，德意志帝国土崩瓦解。 1806年，“德意志民族神圣罗马帝国”灭亡。 普鲁士的惨败，迫使其统治阶级进行了一些资产阶级改革。1813年10月，普鲁士、沙俄、奥地利和瑞士四国联军在莱比锡城郊大败法国，德意志各邦国摆脱了拿破仑一世的统治。1814年3月20日，四国联军占领巴黎，拿破仑王朝覆灭。,17,对拿破仑战争获胜后，18141815年召开的维也纳会议建立起了欧洲新秩序，但德意志人想建立一个自由统一的民族国家的希望并未实现，取代老帝国的是由34个邦和4个自由城市组成的“德意志邦
8、联”，这是一个松散的联合体。 此后，资本主义在德国得到发展，1834年德国建立了关税同盟；1835年修建了第一条铁路，开始了工业化进程；18481849年德国爆发了资产阶级革命，各地民众斗争声势浩大。但由于资产阶级的软弱和妥协，各地起义先后被镇压，革命逐告失败。 普鲁士统一德国 19世纪50、60年代，德意志资本主义经济已得到迅猛发展，德意志已从落后的农业国发展成为工业化国家。1870年，其工业生产已超过法国，跃居世界第二位。国家的分裂状况已成为阻碍德意志资本主义进一步发展的严重障碍。在统一已成为历史发展的必然趋势时，1862年，普鲁士国王威廉一世任命俾斯麦为宰相，开始了统一德意志的进程。,1
9、8,俾斯麦认为“德意志的统一不是空谈，而是要用铁与血”，即普鲁士必须以武力来统一德意志。为此，这位被称之为“铁血宰相”的俾斯麦为统一德意志，对内进一步加强军事力量，以军事力量作后盾施展外交手段，通过三次王朝战争统一了德意志。 1864年，普奥对丹麦作战（第一次王朝战争），迫使丹麦割让石勒苏益格荷尔斯泰因，由普奥共管。1866年，普奥战争爆发，奥地利战败，退出德意志邦联，普奥争雄局面结束。1867年，建立了以普鲁士为盟主的北德意志邦联。1870年，普法战争爆发，普鲁士战胜法国，同时兼并了南方诸邦。1871年1月18日，普鲁士国王威廉一世在凡尔赛宫接受加冕，成为德意志皇帝。 德意志帝国的建立，结束
10、了德意志长达952年的分裂状态，从此，德国作为一个统一的近代民族国家在欧洲崛起。,19,李斯特的幼稚产业保护论,代表19世纪德国工业资产阶级利益 政治经济学的国民体系(1841年)提出了系统的保护幼稚产业理论 理论基础生产力理论、经济发展阶段理论。,20,生产力理论,李斯特在肯定斯密理论的前提下，对以斯密为代表的古典学派将物质财富（或称“交换价值”）作为核心的理论进行了系统的批判，并提出了以生产力为核心的保护幼稚工业理论。这一理论也可以被称为“生产力学说”。 李斯特认为，一个国家的财富并不在于对交换价值的占有，而在于对生产力的占有，“正如同一个渔夫的财富不在于他所掌握的鱼，而在于他不断想捕鱼的
11、意愿以及实现这种愿望的能力和工具”。他区分了“财富的原因”和“财富本身”两个概念，指出，“财富的原因即是精神资本或财富的生产力，它由脑力劳动者生产，而财富本身即是物质资本或交换价值，它由体力劳动者生产”。,21,“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”。比如，德国过去每个世纪总要受到疾病、饥荒或内讧、外战的摧残，但它总能保持住大部分的生产力，在每次受到打击后，又总会很快地恢复到一定程度的繁荣。西班牙原来既富且强，但逐渐丧失了它的生产力，因而日趋贫困。美国在独立战争中丧失了无数资财，但是它赢得了独立以后，生产
12、力有了无限提高，只是由于这个原因，使它在和平以后短短几年之内，就在财富上获得了空前大规模的增长。“生产力是树之本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大”。他直接指出，“国家的状况取决于生产力的总和”。,22,因此，李斯特的结论是：国民的福利绝不单纯取决于财富或者交换价值的多少，而是取决于生产力的发展程度。那么，财富的生产力具体包括哪些因素呢？李斯特认为，生产力既包括“物质资本”形成的生产力，也包括“精神资本”所创造的生产力，即人类知识积累所创造的生产力。精神资本可以表现在个人之中，即“个人所固有的或个人从社会环境和政治环境得来的精神力量和体力”，也可以体现为“整个社会的进取
13、精神、刻苦耐劳、重视公德精神、自由独立精神、宗教、教育和道德状况等”。,23,在肯定了生产力是一国最重要的财富之后，李斯特又指出，工业是生产力发展的决定性源泉。“工业是科学、文学、艺术、启蒙、自由、有益的制度以及国力和独立之母”。“一个国家的独立和强大取决于工业的独立和发展”。“工业是一种社会动力，是资本和劳动的创造者。它不仅能直接生产产品，而且还能创造生产、消费和生产力的诱因”。“工业是一种与农业有很大不同的生产力，它不仅比农业更好地利用诸如水力、风力、矿产自然力，而且还能大大促进农业发展。因为工业所需的原料就是农产品最可靠的市场，它不受战争和关税壁垒的影响。农业家从工业对农产品需求的增加中
14、可以获得更高的地租、利润和工资”。既然工业是生产力之本，一国要想培育发达的生产力，就必须培育发达的工业。那么，一个像德国一样的后进国家如何才能培育出发达的工业呢？李斯特用他创立的社会发展阶段理论做了说明。,24,经济发展阶段论,李斯特认为，就各个国家的情况和环境来说，他把经济发展按照其发达程度分成五个阶段： 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期 农工业时期 农工商时期 李斯特认为，英国已达到最后阶段（农工商业时期）；法国在第四阶段和第五阶段之间；德国和美国均在第四阶段；葡萄牙和西班牙则在第三阶段。因此，李斯特主张德国应该实行保护幼稚工业的政策，促进德国工业的发展，以对抗价廉物美的英国工业产品的竞
15、争。,25,简而言之，李斯特保护幼稚工业学说的逻辑是：生产力是一国最重要的财富，而工业又是生产力之本，要培育发达的生产力，就必须培育发达的工业；在特定的经济发展阶段，一国要想培育发达的工业，就必须对尚且幼稚的工业加以保护；保护幼稚工业、培育生产力的途径主要有四种：保护关税、国内竞争、科技和教育。 其保护幼稚工业理论的思路体系包括：1、在保护对象上，根据本国经济发展的需要对一些行业有选择地扶植与保护。几个条件：（1）幼稚工业才需要保护；（2）成熟以后不再保护；（3）在一定时期扶植不起来，则放弃保护；（4）虽幼稚但无竞争对手的不需要保护；（5）农业不需要保护；2、保护手段上，以关税为主要手段；3、
16、在保护层次上，根据不同的情况作出不同程度的保护。,26,保护政策的具体内容,保护的目的提高创造财富的能力保护的重点幼稚而有前途的产业保护的手段关税保护的程度根据行业不同确定保护的期限直到本国价格低于国外价格时,27,李斯特的幼稚产业保护论,主要政策主张： 保护对象：不主张保护所有产业，只主张保护处于发展 初期阶段而又面临外国强大竞争的有发展前途的工业; 保护手段：关税 保护程度：对不同行业采取不同程度的保护 保护期限：非永久，最长30年,28,因此，他提出的保护对象有几个条件 ： 幼稚工业才需保护 。 在被保护的工业得到发展 ，其产品价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者被保
17、护工业在适当时期内还不能扶植起来时，也就不需再保护 。 一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保护。 农业不需要保护。,29,对幼稚产业保护理论的评价,推动了德国工业经济的发展 对发展中国家制定外贸政策有积极影响不同国家经济发展具有特殊性的观点具有积极意义生产力论包含非物质因素的观点是一大创新经济发展阶段划分标准太片面过分强调国家对经济的干预,30,合理性和进步性：建立了贸易保护完整的理论体系，反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，促进了德国资本主义经济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡 不科学性：把政治经济学归结为国家经济学，过分强调了国家对经济
18、发展的决定性作用；其生产力论是泛生产力论；其经济发展阶段论撇开了生产关系这个根本因素，不能反映社会经济形态变化的真实情况,31,实践中的两难： （1）保护对象的选择 （2）保护手段的选择产业鼓励政策关税限制政策政府利益对手段选择的影响,32,李斯特的保护幼稚工业学说政策上的意义,第一，我国现阶段的发展水平决定了实施这一理论的必然性。我国现阶段经济发展水平与当时德国的相似性，现在我国虽然建立了独立而又完整的工业体系和国民经济体系，但总体水平却与世界先进水平差了一个档次。一方面，在国际贸易中，我国传统优势产业，受到东南亚、南亚等国家的挑战，将使我国在这些产业中的诸如劳动力廉价等优势不复存在；另一方
19、面，在世界贸易中高附加值的商品贸易中，我国处于绝对的逆差地位。因而，我国产业受到两面夹击的特殊的转轨时期。外资直接强占我国国内市场也使运用这一理论成为必然。市场经济本身就是开放经济、资本没有国界，世界上任何一个国家的工业都不可能孤立于世界而生存。国际竞争已经国内化，运用保护幼稚工业理论来保护民族工业已经迫在眉睫。我们可以通过：1、保护民族工业并不是保护落后，应当清醒地认识到冲击可以变成动力。在新的市场竞争中，需要迅速壮大企业规模，迅速提高技术开发能力，加快以国内名牌企业为核心的社会存量资本的重组，通过企业兼并组成大型集团，增强竞争力，扩大市场份额。2、对于有市场、有前途的民族品牌产品，政府加大
20、扶持力度，为国有企业创造与外资企业公平竞争的环境。3、强化国有品牌的任职，加强国有名牌产品的宣传，提高国名品牌的忠诚度，学会品牌营销。 4、加快立法。等方式尽快使我国幼稚工业迅速发展。,33,第二，在工业化问题上，落后国家面临着与发达国家完全不同的条件：首先，落后国家没有能象英法那样能通过殖民掠夺和贸易垄断来积累资本，其次，落后国家没有英法那样广阔的殖民地来安置过剩人口，获得广阔的原材料市场与商品市场。因此，落后国家必须解决工业化工程中的资本积累问题，市场问题，另外还有竞争力问题，发展中国家或多或少地采用了进口替代和出口导向这两种模式。前一种模式是通过榨取国内初级产品来自发地积累资金，无论是拉
21、美的巴西、墨西哥、阿根廷，还是亚洲的中国，欧洲的苏联都是利用工农业的剪刀差来积累资本，为了获得足够的资本积累，拉美国家不仅耗尽了初级产品出口创汇，而且大借外债；中国、苏联则是对农业进行了过度的压榨，使国内二元结构更为严重，最终严重削弱了工业化的能力，使国民经济极度失衡，几临崩溃的边缘。其实，无论是出口导向还是进口替代，都是发展中国家进行工业化行之有效的战略，关键的是在不同时间，不同地点，二者侧重点不同。盲目地执著于一种并绝对化，对任何一国的发展都是不利的，长期的单一进口替代导致封闭与落后，而长期的出口导向则导致依附与贫困，只有把两者有机地结合起来，才能取得“四小龙”式的成功。,34,第三，当前
22、的世界是一个开放的世界，资本、市场、人才的全球流动已十分频繁，特别是技术的创新与转移已今非昔比，任何闭关自守的想法都导致国家整体工业化水平的落后，这已为中国、苏联所证实。中国的改革开放一改过去长期的封闭，通过对全球资本、技术、人才和市场的合理利用，经济获得了长足的发展，但也有一个值得重视的问题，就是国家对高技术产业的关注和支持力度不够，自主创新能力不强，作为世界第一人口大国，中国的科技竞争力长期徘徊在接近四十名，这对于一个充满大国梦的国家来说显然是不合适的，因此，在关注当前的财富增长的同时，我们更应当为未来的竞争做好准备，争取在超导、纳米、生物软件等高科行业占据一席之地，这就要求在开放过程中采
23、取战略性的进口替代战略，扶植幼稚产业的成长，而且，中国自身巨大的国内市场也为幼稚工业的成长提供了条件。,35,第四，在工业化工程中，另一个争论的问题是平衡增长还是非平衡增长，一般来说非平衡增长是各国发展的实际情况，无论是美国东西部之间，英国、意大利南北部之间，还是巴西的南部与东北部之间，以及日本的本州与北海道之间都存在着发展的不平衡。平衡增长对于任何一个国家来说（除非国土面积太小）都是不现实的。但不平衡之间应有相对的平衡。美国、英国、日本对国内经济不平衡解决得较好，因而社会比较稳定，而意大利和巴西解决的较差，不仅拖累了国家整体经济的发展，而且酿成严重的社会问题。对于中国来说，从地域方面讲，我们
24、的工业化是采取不平衡的发展战略，实行的是梯度开发，这和中国的实际是相符的，但是应该注意不断加深的东西部差距，南北方差距所带来的日益严重的负作用。从部门来说，我们从大推动理论和增长及模式转变，并取得了一定成果，但我们应注意支柱产业的合理选择，并兼顾当前利益与可持续发展。,36,最后，随着中国工业化的不断进步，中国的现代化步伐也不断加快，但我们要警惕三种倾向：一是片面认识现代化，认为现代化就是工业化，忽视政治、文化、国民素质的现代化，从而导致现代化的危机；二是认为现代化就是机械化，继续西方工业化的老一套，从而导致严重的污染和人的异化，造成严重的社会问题；三是认为现代化就是西化，全盘否定中国的传统文
25、化的积极作用，从而导致文化断层，形成严重民族失落感，只有充分重视社会的全面发展，注重人与自然的和谐，将工业化与本国的文化传统相协调，中国的现代化才有可能少走弯路。 可以这样说，我国的经济政策实践正在自觉不自觉地贯彻着李斯特的思想，我国的经济发展正在自觉不自觉地验证着李斯特的理论。在经济全球化的背景之下，李斯特的学说对于今天的中国依然具有着巨大的现实意义。,37,成功案例国外民机产业,无论是从历史还是从现实情况来看，现代民用飞机产业只有得到政府一贯的扶持才能生存和发展。从美欧各国关于民机工业补贴问题的争论和相互指责也可以看出，政府的巨大支持是保持其在民机领域持续领先地位的重要原因。 （一）国家给
26、予资金拨付,38,1、国家直接拨付科研经费支持本国民机技术发展美国主要通过对军民两用技术的投资从而提升民机技术水平。国防部和NASA的R&D项目在承担者和成果应用方而都与民机有相当程度和数量的交叉。据欧盟估算，从1976年到1990年美国国防部批准拨款的500亿美元用于军事航空的研究费中，59亿到97亿美元直接或间接有利于民机工业。世界另一大民机制造商空客公司，一方面通过政府对军用航空技术的投资使其民机获得间接支持；另一方面，空客还有一些民机研究项目获得了政府的直接支持。美国政府估计，从1980到1989年间，空客各成员公司获得的政府间接支持好处总计大约有42亿美元。为达到赶超目的，日本政府向
27、高超音速大型运输机研究计划提供了大量的资金支持，首期就超过了5亿日元。,39,2、对民机型号投资或直接给予资金支持美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的各种补贴；在B7E7项目上，波音公司更是利用了多项政府补贴，占项目启动资金的41.6%。欧洲各国政府通过“可收回的发起投资“来资助民机制造商的。欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或无息贷款。据估计，从19801989年间，空客各个成员公司获得的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客被指责获得了法、德、英、西等四国提供的65
28、亿美元的补贴。同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体-日本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段，出资42亿日元，占资本金的54%。,40,3、对民机企业投资注股巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。加拿大政府更是多次在紧急关头以政府收购方式扶植本国民机企业。在对加拿大飞机公司和德哈维兰公司的两次收购中，通过投入资金和偿还债务方式政府共投入了25亿加元的资金。政府还鼓励集
29、中航空企业力量，如鼓励庞巴迪集团先后收购了加拿大飞机公司、德哈维兰公司、美国的利尔飞机公司、英国的肖特飞机公司，集中力量从事涡桨、涡扇支线飞机、公务机以及大型飞机的转包生产。,41,（二）给予税收政策优惠美国采用了包括“全部完成合同征税方法“、加快折旧、减免研制开发税等政策。波音目前执行的法定所得税率为35%，但由于享受到各种优惠，实际平均税率为26.3%。在19972003年间，波音公司获得的税收优惠合计达29.6亿美元。空客公司的母公司EADS集团也享受类似的好处，20012003年的研发税收优惠合计为1.7亿欧元。空客也享受了类似的研发税收优惠, 而且根据有关税法的规定，空客几乎不用缴纳
30、增值税，缴纳增值税豁免率可达99%；在生产/销售过程中也不需要支付任何关税。加拿大政府主要采取投资抵免、费用扣除、减免税等税收优惠政策来扶持高科技企业。所有研发费用（含资本设备）均可抵扣应缴税款；投资抵扣即可冲抵当年全额应缴联邦税款，也可追抵前3年或转计入后10年；若公司的研发活动在安达略省进行，还能额外享受安达略省“超级补贴“。,42,（三）提供出口信贷美国进出口银行、欧洲政府都为出口援助制订长期而广泛的出口规划，并为出口项目提供充足的资金。 巴西政府提供了多种出口融资支持，购买巴西飞机的外国顾客可以从巴西出口筹资机构得到年息8%的低息贷款。 加拿大政府通过加拿大出口开发公司、加拿大商业公司
31、和加拿大实业开发银行，给加拿大航空企业提供出口信贷支持。,43,（四）干预民机销售以保护本国民机市场美国政府一方面通过向外国政府施加压力保证本国产品出口，如以美日贸易不平衡强迫日本终止了购买10亿美元A340飞机的协议，改为购买波音飞机；另一方面则经常利用出口管制对装有一定比例（2025%）美国部件的欧洲产品进行出口管制，那些带有美国发动机的空客飞机受到的再出口管制，甚至比波音飞机的管制更严厉。欧洲国家政府不仅影响本国航空公司的飞机采购决策，而且对潜在的外国客户，政府以提供诸如落地权、航路、地区经济援助、贸易协议、转包生产合同、带有极富吸引力的出口信贷援助的低息贷款等条件来促销。还有一些靠政治
32、因素进行销售。发展中国家主要靠保护本国市场为本国航空产品保留基本的生存空间。在巴西，不论国营还是私营航空公司，购买航空产品必须经政府批准。对于和国产飞机相竞争的飞机整机，征收50%的关税，其他飞机只征收7%的关税。,44,对我国的启示,中国航空工业虽然已经有了近50年的发展历史，但是民用飞机工业依然基础薄弱，仍然是“幼稚产业”，如果没有政府的强有力支持，要发展民用飞机并在商业上取得成功，是不可能的。借鉴各航空强国的政府对民机产业的扶持政策，在制定产业长期发展战略时需要给予着重关注！,45,小讨论 要不要保护幼稚的民族企业 ？,案例背景： 国际饮料生产巨头可口可乐公司拟以179亿港元收购汇源果汁
33、的消息一经披露,国内舆论一片哗然,各方观点沸沸扬扬。 美国可口可乐公司是饮料行业的国际巨头,中国汇源等一些民族品牌则是幼稚产业,需要国家保护。改革开放以来,特别是上世纪90年代以来,一些大跨国公司进入中国,对中国的民族企业产生了强烈的挤出效应。比如,国际四大粮商与中国农民及农产品加工企业之间不是一个级别的竞争对手,因而他们之间的竞争是不公平的。一连串的事实证明,外商购买某个民族品牌,并不是喜欢这个品牌,而是看中这个品牌的市场占有率。办法是通过购买知名品牌,达到消灭这个品牌的目的。,46,第二节 凯恩斯主义的 对外贸易乘数理论,凯恩斯(John Maynard Keynes)是英国当代著名的经济
34、学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936年出版的就业、利息和通货论。马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的主要追随者之一，代表作是1943年的国际贸易与国民收入乘数。哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要追随者之一，代表作是1933年的国际经济学、1948年的动态经济导论。,47,一、理论背景19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进一步加剧。1929-1933年的大危机促使许多资本主义国家提高关税，限制进口；国家积极干预外贸，超保护贸易政策盛行。凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资产阶级的需要而产生的。凯恩斯对重商主义的一些政策进行了
35、重新评价，并以“三个心理规律”为核心，以国家干预为政策重点，创立了保护国内就业的学说。凯恩斯本人对国际贸易的论点不多，但其追随者们有关国际贸易的观点很有影响。,48,二、凯恩斯及其追随者的国际贸易理论 1、凯恩斯对古典自由贸易理论的评价古典自由贸易理论的主张：进出口贸易能自动平衡 。凯恩斯反对此观点，原因： 自由贸易理论的“充分就业”前提发展到19世纪30年代已不存在； “国际收支自动调节说”存在欠缺。凯恩斯认为，贸易的顺差与逆差分别对“国民收入”和“就业”产生不同的影响。,贸易顺差,收入增加 支付手段扩大,利率下降 物价上升,投资增加 就业上升,49,2、投资乘数理论乘数（倍数）理论投资增长
36、和国民收入扩大之间的依存关系，即投资的增加会对国民收入的增加产生倍数的增加效应。凯恩斯认为，由于国民经济各部门是相互联系的，某一部门的一笔投资会在其他各部门之间引起连锁反应，最终使国民收入整体为原来投资的若干倍。假设：新增加投资100元，投入资本品的购买资本品生产者收入增加100元，消费90%，即90元消费品生产者 90元 90% 81元其他生产者 81元 90% 72.9元,50,Y=I（1+c+c2+c3+),51,例：假设现在投资增量I=100元消费90%，则c为0.9，乘数K=1/（1-0.9），Y=1000元50% 0.5 K=1/（1-0.5） Y=200元0% 0 K=1/（1-
37、0） Y=100元100% 1 K=1/（1-1）= Y=,乘数K的大小由c决定，K与c成正比例关系。,52,三、对外贸易乘数理论 1、原理 一国的出口（X）与国内的投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增的作用； 例：商品出口出口产业部门收入增加该部门消费增加其他部门收入增加其他部门消费增加 一国的进口（M）与国内的储蓄一样，属于“漏出”，对就业与国民收入有倍减作用。 商品进口进口产业部门支出增加该部门消费减少其他部门收入减少其他部门消费减少,53,2、投资、外贸顺差与国民收入乘数的关系推导 设：Y国民收入增量，I投资增量，X出口增量，M进口增量Y=I+（X-M） K ,54,国民收入
38、与消费、储蓄、进口之间的关系,Y=C+S+M,1 = c + s + m,1 c = s + m,= K,注入,漏出,55,四、凯恩斯主义的评价1、先进性外贸乘数理论提示了外贸与国民经济发展之间的一些运行规律，有一定的科学性；将贸易问题纳入到宏观分析的范围，是贸易理论研究方法上的一种突破。2、局限性将贸易顺差与国内投资对国民收入产生的效应混为一谈，实际上两者的作用不能等同；凯恩斯主义： 贸易顺差 = 国内投资 = “注入”效应理论在实践中会受多种因素的影响，外贸顺差不一定引起国民收入的增加；,56,理论忽视了乘数作用的发挥条件要视世界进口总值是否增长而定五、凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同
39、1、共同点强调贸易顺差有利于本国经济发展；2、差异点：出发点不一样重：从商业资本的利益出发，通过贸易保护积累商业资本；凯：从整体宏观经济稳定出发，通过贸易保护维持宏观经济的稳定增长。,57,贸易保护的作用机制不一样 重：贸易保护BOP顺差货币财富增加 凯：贸易保护BOP顺差总需求增加利率下降货币供应量增加 经济增长 保护期限不一样 重：主张永久保护； 凯：“萧条经济下的贸易保护”只有在经济萧条时期才进行适度的保护，以刺激经济稳定地增长。,58,第三节 中心外围论 普雷维什,一、主要论点1、国际经济体系分为中心和外围两个部分中心国即发达工业国，外围国即发展中国家中心国享有国际贸易利益，而外围国却
40、得不到，因而造成经济差距。,59,2、外围国贸易条件不断恶化因为建立在西方比较优势理论基础上的国际贸易不利于发展中国家，从而使外围国的贸易条件恶化。原因分析：技术进步利益的分配不均；工业制成品与初级品的需求收入弹性不同；各地的工会作用不同。 3、外围国必须实行工业化，独立发展民族经济“进口替代型发展战略”“出口导向型发展战略”外围国要实行保护贸易的政策，以实现工业化。,60,二、评价1、积极意义为发展中国家的经济发展提供了理论依据从战后发展国的立场出发，着眼长远利益，抛弃了原有比较优势理论对发展中国家的不利因素。为战后的拉丁美洲经济发展提供了理论指导。2、局限性反对市场机制，理论将发达国家与发
41、展中国家框在对立的结构当中，认为发展国必须寻求独立的发展模式才能发展起来。,61,第四节 其他保护贸易的论点,一、国际收支论(Balance-of-payment argument) 主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的。1、主要论点外汇收入与支出形成的差额：顺差、逆差顺差表明一国在外汇收支上处于优势，若国内需求不足，产能过剩时，国际收支的顺差能促使出口产业生产规模上升、就业增加。,62,2、论点存在的不足该观点实质是“重商主义”的行为；国际收支状况仅仅是一种差额，控制进口或外汇流出并不能保证国际收支一定获得改善。原因分析：限制进口的行为容易
42、受到别国的报复，反而会影响出口；关税保护使进口产业部门的生产上升，但出口产业部门的生产会因资源的重新配置而减产、出口能力下降。 3、总结国际收支的本质是一种宏观经济现象，关税、配额等保护措施并不触及相关的宏观经济变量，对国际收支产生不了实质性的影响。,63,二、公平贸易论（Fair-trade argument） 1、主要论点该理论认为国际贸易中的倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，使进口国的产品在竞争中处于不利地位。因此，进口国有理由以反倾销税、反补贴税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。 2、保护政策种类抵制外国廉价劳动力竞争由发达国家主张，针对发展中国家低工资水平形成
43、的商品价格竞争优势。反倾销和反补贴而采取的保护措施针对贸易对手国对出口产品的补贴或倾销行为。,64,将关税作为报复手段与谈判手段报复关税当一国的出口因他国课征关税而受损时，该国也可以对他国的进口征收关税。3、总结该理论以受害者的角度开展贸易保护，强调保护是迫不得已，其目的也是为了维持国际贸易的公平性，因而被GATT、WTO及许多国家的贸易立法采用；但该理论也常常在实践中被滥用，使“公平贸易”不公平。,65,三、国家安全论（National security argument）1、理论主张：对于关系国计民生的产业（如农业）和有关军用国防需要的产业，国家应以关税、补贴等手段加以保护，使其摆脱依赖，
44、从而达到加强国防、维护国家安全的目的。2、该论点的实质是利用国防论据来说明限制贸易的正当性，虽然从经济学的角度而言不可取，但在实际当中有其重要的一面。案例分析：中国高层重视粮食安全问题案例分析：“你可以多吃，但不能浪费”,66,第五节 自由贸易与保护贸易之争,一、背景资料：“自由贸易过时了吗？”西方传统的自由贸易理论自从亚当斯密以来，一直占据主流领域，但随着规模经济和不完全竞争引入贸易理论范畴后，其最优贸易政策的地位不断受到质疑。自由贸易被认为只有在“完全竞争”的市场经济中才是最优政策，而现实世界中，合理的政府干预有可能增加市场的产出，从而使本国受益。甚至有论调认为“自由贸易”已过时，应加入政
45、府的积极干预。,67,二、对立各方的观点评论 （一）主张自由贸易的观点：自由贸易优于自给自足国际经济学对贸易的观点：一国与他国进行贸易，互相销售各自具有比较优势的产品，对贸易双方都是有利的。比较优势理论、不完全竞争理论、规模经济理论、要素禀赋理论等，都主张贸易优于封闭的自给自足。 （二）反对自由贸易的观点1、自由贸易优于自给自足并不等同于自由贸易优于合理的政府干预政策。“市场是有效的”这一假设在现实生活中产生 了变化，自由贸易是最优政策的观点能否成立？,68,2、战略性贸易政策理论认为合理的贸易干预政策能够在垄断竞争的条件下将超额利润从国外转移到国内企业。建议政府对本国企业进行补贴，扩大本国生
46、产，从而获得规模经济，阻止外国企业进入。企业增加的利润会超过补贴的数额，提高本国的福利水平。 3、保护贸易理念主张政府政策应该向具有外部性的行业倾斜，特别是那些由于知识外溢而不能获得全部收益的创新企业。由于知识创新能够被其他企业无偿使用，使创新的企业不能获得全部收益。为鼓励知识创新，政府应对那些具有外部性但又不具有竞争优势的待业进行贸易保护和政策干预。,69,（三）对新干预主义的理论评论1、不具有现实可行性，操作上有难度；2、可能使政府倾斜的优势部门获利，其他劣势部门受损，从而引起企业的“寻租”行为，干预政策带来的利益会因此减少。三、从政治经济学的角度分析1、干预政策是将本国的获利建立在贸易伙伴的损失基础之上，容易引发报复行为；2、干预政策会对收入分配产生影响， 往往是有利于少数利益集团而不利于整个社会。四、同学们的观点,70,期中考作文讨论内容 在“自由贸易”与“保护贸易”之争中，中国该如何选择贸易政策呢？请同学们结合中国目前的国情，对此提出个人的想法。要求： 1、题目自定，字数1000-2000字，用400字的原稿纸书写（不收打印稿）； 2、11月28日上课前交各班科代表。,
