1、1,第九章 非关税壁垒,非关税壁垒的含义、作用与分类 控制数量的非关税壁垒 技术性贸易壁垒 绿色贸易壁垒,主 要 内 容,2,第一节 非关税壁垒概述,非关税壁垒是指各国政府于关税以外用以限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。 1947年建立了关贸总协定，关税水平大幅度下降。70年代的经济危机，各国加强了对国内市场的保护，由于受到关贸总协定的束缚，故转向采用非关税壁垒手段。 20世纪90年代以来，非关税壁垒从限制数量、价格等转向保障国民健康、安全和环保等方面，其保护作用愈加显得引人注目。,3,一、非关税壁垒的分类,（一）从对进口限制的作用上分类： 直接限制。指进口国直接对进口商品规定进口的数
2、量或金额加以限制或迫使出口国直接规定的出口数量或金额限制出口。如进口配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制等； 间接限制。指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定等。,4,非关税壁垒的分类,（二）从对进口不同的法令和实施上分类： 从直接限定进口数量和金额的实施上，有进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制等。 从国家直接参与进出口经营上，有进出口国家垄断、政府采购政策等。 从外汇管制的实施上，有数量性外汇管制、成本性外汇管制和混合性外汇管制。 从海关通关程序上
3、和对进口价格的实施上，有海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。 从进口商品的技术性规定上，有进口商品技术标准、卫生安全检疫规定、商品包装和标签规章等。,5,二、非关税壁垒的特点,非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对 性。 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的 目的； 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。,6,第二节 控制数量的非关税壁垒,进口配额制 “自动”出口配额制 进口许可证制,外汇管制 进口押金制 进口最低限价制,7,一、进口配额制(Import Quotas System),进口配额又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加
4、以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。 进口配额制主要有以下两种：绝对配额和关税配额。,8,绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额达到这个额数后，便不准进口。 关税配额是一种进口配额与关税相结合的形式。关税配额指对商品进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税、或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。,9,二、“自动”出口配额（“Voluntary” Export Quotas）,“自动”出口配额制又称“自动”限制出口（“Volu
5、ntary” Restriction of Export）也是一种限制进口的手段。 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。它带有明显的强制性。 （只限数量不限金额）,10,三、进口许可证制,进口许可证制是进口国政府为了禁止、控制进口商品的需要，指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。它是进口国管理贸易和控制进口的重要手段。 进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。,11,四、外汇管制,外汇管制是各国政府政府通过法令对国际结算和外国买卖加以限制，
6、以平衡国际收支，控制外汇的供给与需求，防止套汇、逃汇，维持本国货币币值稳定的一种管理措施。 在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇收入按官定汇率卖给国家外汇管理机关；进口商也必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；本国货币的携出入国境也受到严格的限制。,12,外汇管制的主要方式,数量性外汇管制。它是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。进口商如欲进口商品，必须向国家外汇管理部门申请外汇额度，经外汇管理部门批准后，方可获得外汇，支付进口货款。其目的在于国家集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品品种、数量和国别。,13,外汇管制的主要方式,2）成本性外
7、汇管制 它是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度（System of Multiple Exchange Rates），利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。 所谓复汇率制度，是指一国货币对外有两个或两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别限制和鼓励某些商品进口或出口。 一般说来，对于适当允许进出口的商品使用普通汇率；对于鼓励进出口的商品使用优惠汇率；对于严格限制进口的商品则使用惩治性汇率，即高价购买外汇，使进口商品成本增加，竞争力下降，从而达到限制其进口的目的。,14,外汇管制的主要方式,3）混合型外汇管 即同时运用上述两种管制方式，使国家能更有效地控制外汇和商品进口。,为平
8、衡国际收支，维持人民币汇率的稳定，促进对外 贸易和国民经济的发展，我国实行外汇管理制度。目前， 我国外汇管理的基本原则是：对经常项目收支实行可兑换， 对资本项目实行宏观管理。,15,五、进口押金制,进口押金制又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金才能进口。,16,六、进口最低限价制和禁止进口,进口最低限价制(Minimum Price)：就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。禁止进口(Prohibitive Import)： 指
9、当一国感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些商品的进口。,17,七、进口和出口国家垄断,进口和出口国家垄断在对外贸易中，对某些或全部商品的进、出口规定由国家机构直接经营，或把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。 发达资本主义国家的进口和出口国家垄断主要集中在三类商品上：第一类是烟和酒；第二类是农产品；第三类是武器。,18,第三节 技术性贸易壁垒,技术性贸易壁垒（Technical Barrier of Trade）：是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，这些标准和规定往往以维护生产、消费者安全
10、和人民健康的理由而制定。 有些规定非常复杂，而且经常变化，使外国产品难以适应，从而起到限制进口的作用。,19,一、技术性贸易壁垒的主要形式,技术标准。技术标准是指一国或地区用法规的形式规定贸易产品的特性或其生产工艺、生产方法的标准。 发达国家制定的国际标准，如：ISO9000认证； 发达国家的国内标准，如：德国曾规定禁止在国内使用车门从前往后开的汽，来阻止意大利汽车的进口。 2、卫生检疫规定。卫生检疫标准主要适用于农副产品、食品、药品、化妆品等。 3、商品包装和标签规定。很多国家对本国市场上销售的商品规定了各种包装和标签条例，其内容复杂，手续繁琐，进口商品必须符合这些规定才能进口。,20,二、
11、技术性贸易壁垒的特点,通过法规确立。国家颁布各种强制性的产品技术法规。 把标准法规化。产品质量标准一般都是推荐性标准，不具有强制约束力，但这些标准一旦被法规所引用，以法律的形式固定下来，就变成贸易保护的工具。,21,第四节 绿色贸易壁垒,绿色贸易壁垒是指世界各国为了保护本国市场，借口为保护环境和国民健康，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术和卫生标准，如达不到这些标准，进口国有权扣留、退回、销毁、索赔等；或不规范地使用国际公认的标准。 由于发达国家的环境标准普遍高于发展中国家，特别是少数发达国家对进口产品和本国产品采取不同的标准，使发展中国家的产品更难以进入发达国家的市场。,22,一、绿色贸
12、易壁垒的成因,全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色贸易壁垒”的出现提供了契机。 消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，推动了绿色贸易壁垒的形成。 发达国家和发展中国家环保标准的不一致。 竞争手段。,23,二、绿色壁垒的形式,环境许可证制度。 禁止进口与环境贸易制裁 绿色补贴制度 繁杂苛刻的环保技术标准 产品技术标准增多：绿色食品技术标准，纺织品环保技术标准，机电产品的绿色标准 苛刻的绿色检验检疫措施 绿色包装和标签制度,24,三、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制,保护臭氧层的国际公约 保护野生动植物的国际公约 生物安全多边框架规则 控制危险废物越境转移的国际规定 联合国气候变化框架公约,（1）
13、环保方面的国际公约,（3） 实施卫生与植物卫生措施协议,25,第五节 其他形式的非关税壁垒,政府采购的内容与规范 原产地要求与规范 装运前检验的内容与规范,26,一、政府采购的内容与规范,政府采购又称公共采购，是中央政府、地方政府及法律规定的其他实体以法定的方式向社会采购物资、工程或服务的一种行为。 政府采购政策是一过国家政府制定的必须优先购买本国产品和劳务的规定和惯例。 在国际贸易中，政府采购政策是一种常见的非关税壁垒，通过对外国供应者的差别待遇，限制其产品的进口，起到保护本国生产者的目的。,27,二、原产地要求与规范,产品的原产地通常为完整地生产某项产品的国家或地区；当产品的生产涉及多个国
14、家或地区时，产品的原产地是产品最后“实质性改变”的国家或地区。 “实质性改变”是指，这种改变形成了一种完全不同的“新”产品。 不同国家制定的不同原产地规则，这些规则在反倾销、地区经济一体化及进口过被配额分配等方面，具有潜在性的贸易保护作用。 原产地规则协议,28,三、装运前检验的内容与规范,在国际贸易中，进口商或进口方政府通过专业检验机构对出口产品在装运前进行检验，以确信产品符合合同中规定的条件，或符合进口方对产品的安全要求。 一些国家指定专业检验机构，在进口产品装运前对产品的质量、数量、价格以及产品的海关分类等进行检验。 装运前检验协议,29,第六节 非关税壁垒对国际贸易的影响,对世界贸易的
15、影响 对商品结构和地理方向的影响 对进口国的影响 对出口国的影响,30,非关税壁垒对进口国的影响,非关税壁垒和关税壁垒一样，起到限制进口、引起进口国内市场价格上涨和保护本国的市场和生产的作用。 进口数量限制对价格的影响还可由下列的情况不同而有所不同： 外国商品供给受进口限制数量愈大，进口国的国内市场价格上涨幅度愈大。 进口国的国内需求量愈大，而外国商品进口受到限制的程度也愈大时，其国内市场价格上涨幅度愈大。,31,(续）,进口国国内供应弹性大时，进口国国内的这种商品价格稍有上升，国内这种商品的供应就会大增，因而其国内时常价格上涨程度也愈小； 进口国国内需求弹性愈大时，进口国国内价格稍有上升，则需求大大降低，因而起其国内市场价格上涨程度也愈小。,32,非关税壁垒对出口国的影响,一般说来，进口国加强非关税壁垒，特别是实行直接的进出数量限制，固定了进口数量，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商品增长率下降或出口数量的减少和出口价格下跌。 在非关税壁垒加强的情况下，发达资本主义国家之间一方面采取各种措施鼓励商品出口；另一方面采取报复性和歧视性的措施限制对方商品进口，从而进一步加剧了他们之间的贸易摩擦和冲突。,
