证券公司业务介绍ppt课件

1、C10011 证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍课件见http:/wenku.baidu.com/view/89e9da03de80d4d8d15a4fbf.html以上为 80 分答案，以下为 90 分答案：。

2、第八章 证券公司业务的核算,第一节 证券公司业务概述,一、证券与证券市场 证券 证券是证明持券人有按照证券所规定的内容取得相应权益的证明书。证券分为商品证券、货币证券和资本证券（或收益证券）。商品证券本身没有价值，只证明持券人对商品具有领取权，如提货单、仓单等。货币证券是表明持券人对货币具有索取权的证券，如汇票、本票、支票等。资本证券是表明持券人的资本所有权或债权，并可以据其获得一定收益的证券，如股票、债券等。金融企业经营的证券业务指的就是资本证券。资本证券是一种特殊资本，持有人能够获得一定的收益，并。

3、第八章 证券公司业务的核算,第一节 证券经纪公司业务的核算,证券经纪业务是证券公司最基本的一项业务。证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客买卖有价证券的行为。证券公司作为中介人，代为办理证券买卖，根据委托人对证券品种、价格和交易数量的委托办理证券交易。 证券经纪业务主要有代理买卖证券、代理兑付证券、代保管证券等。证券公司从事经纪业务收取手续费，是证券公司营业收入的主要部分。,一、证券经纪业务会计科目的设置 证券经纪业务主要涉及“结算备付金”、“代买卖证券款”、 “代兑付债券”和“。

4、柜台重点流程培训及业务介绍,运营中心,目录,一、资金账户开户流程 二、三方存管开户流程 三、变更资金账户资料业务流程 四、三方存管客户转账取款流程 五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程 六、转托管及转托管席位转错处理流程 七、三方存管客户资金账户销户流程 八、司法冻结、解冻业务流程 九、质押式债券回购融资业务介绍 十、单客户多存管银行业务介绍,一、资金账户开户流程（一）,1、“04查询证券账户卡资料是否与新意系统一致”柜台经办人须登陆新意系统，检查证券账户卡上的客户信息（名称与证件号码）是否与新意系统内的客。

5、证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范,广发证券珠海分公司徐坚荣,讲师介绍,姓名：徐坚荣 来自广东美丽小乡村-揭阳 爱好：登山、发呆、算命、旅游 星座：双鱼座 经济学研究生 广发证券珠海分公司营销总监助理 2005年加入广发证券 2006年开始组织证券从业考试培训 珠海市香洲区义工联督导员 电话：13809806182 微信：x13809806182 ：798405260,第一节 证券经纪,考点：了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交。

6、金融会计 第三版,李海波 刘学华 主编,第十一章 证券公司业务的核算,证券经纪业务的核算,证券自营业务的核算,证券承销业务的核算,其他证券业务的核算,证券公司的财务报表,一、代理买卖证券业务的核算 （一）代理认购新股的核算1 收取认购款金融证券企业收到客户委托认购新股的款项，根据开户银行的收账通知办理核算。编制会计分录为: 借： 银行存款客户贷： 代理买卖证券款 2 划转认购资金新股认购开始，证券公司应将款项划转清算代理机构。编制会计分录为: 借： 结算备付金客户贷： 银行存款客户,第一节 证券经纪业务的核算,一、代理买卖。

7、2015年11月,2,目 录,证券公司介绍 金融产品 融资工具 杠杆工具 衍生品 增值服务,3,一. 证券公司介绍,组织架构 主要部门介绍,4,组织架构,5,经纪业务,代理证券交易 金融产品代销 融资融券 大宗交易 量化对冲交易 股指期货,6,营业部,营业部组织架构 前台客户经理（客户开发） 中台投资顾问（存量客户维护、 投资建议、沙龙) 后台客服、柜台、电脑部等 营业部收入来源 通道业务（佣金。

8、第二篇 证券公司会计,第七章 证券公司证券业务的核算,教学目的与要求 通过本章学习，了解证券和证券公司的概念，明确证券公司证券业务的种类，掌握证券公司有关证券业务的核算方法。,第一节 证券公司业务概述,一、证券和证券公司（一）证券证券是以证明或设立权利为目的而发行的凭证，在法律上分为有价证券和证据证券两种。,1证据证券只是证明某种事实的凭证，如各种借据、收据等。2有价证券是具有一定票面金额、代表或证明财产所有权或债权的书面凭证，分为货币证券和资本证券（收益证券）两种。,（1）货币证券为信用工具，如汇票、本票。

9、第八章 证券公司业务的核算,第一节 证券公司业务概述,一、证券与证券市场 （一）证券 证券是证明持券人有按照证券所规定的内容取得相应权益的证明书。证券分为商品证券、货币证券和资本证券（或收益证券）。 商品证券本身没有价值，只证明持券人对商品具有领取权，如提货单、仓单等。货币证券是表明持券人对货币具有索取权的证券，如汇票、本票、支票等。资本证券是表明持券人的资本所有权或债权，并可以据其获得一定收益的证券，如股票、债券等。,金融企业经营的证券业务指的是资本证券。资本证券是一种特殊资本，持有人能够获得一定的收。

10、证券公司业务专题讲座,主讲人：金自成（ 客服部副经理、首席投资顾问）执业编号：S0680611070007,一、公司主要业务框架,（一） 操 作 方 法,二、各项业务简单介绍,1、研发咨询业务,市场研究类：对瞬息万变的股票市场作出独特的判断，为投资者提供投资参考。目前主要包括每日晨会报告、每周分析、月度投资策略报告、季度投资策略报告以及年度投资策略报告等，并定期针对机构、大中小散户等设计不同的投资组合产品。 公司研究类：围绕上市公司投资价值进行分析，为投资者投资提供参考。 目前主要包括公司实地调研分析报告、公司研究分析报告。

11、风险概要 2021/1/22,主要内容,我国证券公司发展的总体情况 主要风险、业务领域及其应对 证券公司发展的综合风险,总体情况,我国证券公司总体情况-前世今生,证券公司： 证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司（或者股份有限公司）。设立证券公司时必须经中国证监会审查批准。证券公司是证券市场重要的中介机构。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资。

12、证券公司业务流程介绍,内容提要,一、风险管理、内部控制与业务流程二、证券公司主要业务流程,一、风险管理、内部控制 与业务流程,企业管理的整体框架,业务流程是为了实现企业经营战略的重要手段。,经 营 战 略,信 息 技 术,业 绩 评 估,业 务 流 程,组 织 架 构,环,环,市,场,境,境,业,行,内部控制的种类,按控制的性质分,决策信息,监 督,特定风险控制,业务控制,信息及信息处理控制,全面控制,业务流程的基本要素,组 织,环 节,监 控,部门设置 与职责,岗 位 与授 权,人员构成,考 核 与 激 励,信息传递,效 率,组 织,环 节,信 息 系 统,授 权 体。