证券法律法规知识点总结

1、 1 / 49 基金法律法规、职业道德与业务规范 2 / 49 第一篇 基金行业概览 第 1 章 金融、资产管理与投资基金 第一节 金融市场与资产管理行业 一 、 金融与居民理财 居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 。 二 、 金融市场 （一）分类 1.交易工具期限 货币市场 ： 短期金融市场 ， 一年以内 资本市场 ： 长期金融市场 ， 一年以上 2.交易标的 票据市场 证券市场 衍生工具市场 外汇市场 黄金市场 3.交割期限 现货市场 ： 交易协议达成后两个交易日内进行交割 期货市场 （二）构成要素 1.市场参与者 政府 、 中央银行 、 金融机构 、 个人和。

2、银行业法律法规与综合能力银行业法律法规与综合能力科目考点:宏观经济1宏观经济发展目标及其衡量指标宏观经济发展四大目标：经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡。四大目标对应的衡量指标：国内生产总值(GDP)、失业率、通货膨胀率、国际收支。GDP 是衡量一国(或地区)整体经济状况的主要指标，GDP 增长率是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标。失业率是指劳动力人口(年龄在 16 岁以上具有劳动能力的人的全体)中失业人数所占的百分比。我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率(城镇登记失业人数/(城镇从业人数+城镇登记。

3、银行业法律法规与综合能力银行从业资格考试辅导资料银行业法律法规与综合能力科目考点:宏观经济1宏观经济发展目标及其衡量指标宏观经济发展四大目标：经济增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡。四大目标对应的衡量指标：国内生产总值(GDP)、失业率、通货膨胀率、国际收支。GDP 是衡量一国(或地区)整体经济状况的主要指标，GDP 增长率是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标。失业率是指劳动力人口(年龄在 16岁以上具有劳动能力的人的全体)中失业人数所占的百分比。我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率(城镇登记失业人数。

4、 法律法规中关于时间方面知识点 1 注册建造师有效期3年 2 专利权保护期限 发明20年 其他10年 3 诉讼时效 普通2年 短期1年 身体伤害 租金 质量不合格商品 寄存财物丢失 特殊 涉外4年 海上运输1年 最长保护期20年 4 撤销权1年内 债务人行为发生日起5年内 5 留置权不少于2个月 6 施工许可证 3个月内开工 延期2次 每次3个月 总计9个月 7 重新办理开工报告 超过6个月 8 。

5、中华人民共和国教育法法律渊源中华人民共和国教育法颁布于 1995 年，由全国人民代表大会审议通过。是我国唯一一部基本法，也被成为教育的母法。常考法条第六条 国家在受教育者中进行爱国主义、集体主义、社会主义的教育，进行理想、道德、纪律、法制、国防和民族团结的教育。第十四条 国务院和地方各级人民政府根据分级管理、分工负责的原则，领导和管理教育工作。中等及中等以下教育在国务院领导下，由地方人民政府管理。高等教育由国务院和省、自治区、直辖市人民政府管理。第十七条 国家实行学前教育、初等教育、中等教育、高等教育的。

6、知识点复习1. 根据信息安全等级保护管理方法 ，信息系统的主管部门应当依照相关规范和标准督促、检查、指导本行业、本部门或本地区信息系统运营、使用单位的信息安全等级保护工作。2. 我国在信息系统安全保护方面中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例是最早制定的一部法规，也是最基本的一部法规。3. 二级信息系统，适用于地市级以上国家机关、企业、事业单位内部一般的信息系统。例如小的局域网，非涉及秘密、敏感信息的办公系统等。4. 等级保护是国家信息安全保障工作的基本制度、基本国策；是开展信息安全工作的基本方法；是促进。

7、1期货管理条例 p1一、期货交易所1. 监督管理：国务院期货监督管理机构- 期货市场中国证监会 -期货交易所2. 期货交易所 不以盈利为目的 负责人- 国务院期督3. 期货交易所会员-企业法人、经济组织4. 不得担任期货负责人：解除职务 5 年，律师等撤销资格 5 年5. 期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6. 交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金。

8、教育法律法规常考的 37 个知识点1.班主任由学校从班级任课教师中选聘。聘期由学校确定，担任一个班级的班主任时间一般应连续 1 学年以上。2.班主任工作量按当地教师标准课时工作量的一半计入教师基本工作量。各地要合理安排班主任的课时工作量，确保班主任做好班级管理工作。3.班主任在日常教育教学管理中，有采取适当方式对学生进行批评教育的权利。4.教育法是我国的教育基本法，在教育法律法规纵向层次中处于顶层，它具有最高效力。5.教育是社会主义现代化建设的基础，国家保障教育事业优先发展。全社会应当关心和支持教育事业的发展。。

9、关于生产安全事故报告与调查处理事故调查处理原则：“四不放过”（1）事故原因未查清不放过；（2）事故责任人未受到处理不放过；（3）事故责任人和周围群众没有受到教育不放过；（4）事故制订切实可行的整改措施没有落实不放过。事故等级事故分级 死亡 重伤（含急性工业中毒） 直接经济损失特别重大事故 30 人以上 100 人以上 1 亿以上重大事故 10-30 50-100 人 5000 万-1 亿较大事故 3-10 10-50 人 1000-5000 万一般事故 3 人以下 10 人以下 1000 万以下事故分类：按企业职工伤亡事故分类标准分 20 类；按 事故伤害程度分：轻伤事故、重。

10、教师招聘考试法律法规知识点汇总法律法规一直是教师招聘考试必考的模块，而大部分同学不知道该如何复习。面对法律法规，大部分同学是比较困惑的，比如：法条太多，看不过来;看着就想睡觉，花了时间还记不住;不知道怎么考，需不需要记住是哪部法律第几条呢？花大量时间去记感觉划不来，不记又不行，毕竟每次考试都占了一定的比重。所以，今天中公讲师就给大家来讲讲，法律法规那些事。法律法规在历年教师招聘考试中的考法主要有两种：1.考察对“数字”的识记2.考察归责问题第一种考察方式大部分以选择判断为主，只需要大家汇总识记即可，第。

11、1 施工作业人员安全生产权利：1 施工安全生产的知情权和建议权；2 施工安全防护用品的获得权；3 批评检举控告权及拒绝违章指挥权；4 紧急避险权；5获得意外伤害保险赔偿的权利；6 请求民事赔偿权。2 施工作业人员的安全生产义务：1 守法遵章和自觉使用防护用具等义务；2 接受安全生产教育培训的义务；3 安全事故隐患报告的义务。3、安全管理人员的配置：10000，1 名安全员10000，2-3 安全员50000，安全管理组。4、根据我国施工合同示范文本，工程变更包括设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更，其中设计变更包括：1 更改部分工程。

12、证券市场基本法律法规知识点汇总 2016 年第 1 章证券市场基本法律法规 1、处罚方面 5%15% 虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的 5%15%的罚款； 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%15%的罚款；公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%15%的罚款。 330 万 提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以 330 万的罚款； 550 万 提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 550 万的罚款；违反公司法规定。

13、一一一 教育法律法规汇编一、中华 人民共和国教育法八届三次 45 号主席令。 95 年 9 月 1 日正式实施，是新中国成立以来我国制定的第一部教育基本法。它的 颁布标志着我国开始进入全面依法执教的新时期第五条教育的任 务：教育必须为社会主义现代化建设服务，必须与生产劳动相结合，培养德智体等方面全面发展的社会主义建设者和接班人第六条。教育的基本内容：国家在受教育者中 进行爱国主义、集体主 义、社会主义的教育，进行理想道德纪律法制国防民主团结的教育。第十四条， 管理体制 ：国务院和地方各级人民政府根据分级管理、分工 负。

14、1安全生产法律法规知识点汇总 1、 法的最基本属性是统治阶级的意志，不是共同意志； 2、 社会主义法以国家意志形式体现了工人阶级领导下的广大人民的意志； 3、 居住在我国的外国人，在某些问题上适用于他本国的法律； 4、 安全生产法2002 年 6 月 29 日公布，2002 年 11 月 1 日起生效； 5、 法具有国家强制性； 6、 安全生产执法基本原则：合法、公正、公开，联合执法，惩戒与教育相结合，有法必依、 执法必严、违法必究； 7、 在同一类问题上，特殊法优于一般法；8、 部门规章由国务院有关部委制定；9、 地方性法规由省人大及常委会制。

15、1.医师职责：防病治病、救死扶伤、保护人民健康。2.中专 1 年助理 5 年执医，大专 1 年助理 2 年执医，本科 1 年执医。3.医师执业向县级以上人民政府卫生行政部门申请注册。30 日内准予注册。30 日内变更注册。刑法完毕或决定吊照起不满 2 年不予注册。中止执业满 2 年注销注册。重新注册：36 个月的培训，并考核合格。15 日内申请行政复议或提起诉讼。申请个体行医须执业满五年。4.对急危患者应当立即抢救，及时转诊。5.受县级以上人民政府卫生行政部门委托的机构或组织对业务水平、工作成绩和职业道德状况定期考核，不合格者暂停执业 36。

16、12017 年证券市场基本法律法规知识点汇总第 1 章 证券市场基本法律法规 1、处罚方面 5%15% 虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的 5%15%的罚款； 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%15%的罚款； 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%15%的罚款。 330 万 提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以 330 万的罚款； 550 万 提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 550 万的罚款； 违反公司法规。

17、1证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2 年。2.客户回访记录：3 年。3.承销商保留承销过程相关资料：3 年备查。4.自查及演练情况：3 年。5.证券公司客户投诉:3 年；每年 4 月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。6.查询记录(诚信信息)5 年。7 利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5 年。8.证券公司介绍业务的资料：5 年。9.财务顾问的工作档案、底稿：10 年。10 基金管理人保存基金的会计账册、记录 15 年。

18、证券市场基本法律法规保存时间客户投诉&客户回访 3 年诚信信息查询记录 5 年保荐底稿 10 年基金管理人保存基金的会计账册 15 年 客户身份资料自业务结束 15 年证券自营原始材料 20 年证券代理开立证券账户 20 年百分数证券公司非货币出资 注册资本 30%自营权益类证券（80%）及证券衍生品 净资本 100%期货公司货币出资 85%免于聘请财务顾问 股份30%联合另一家保荐机构 股份7%公司公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。购买、出售或担保超过公司总资产 30%，2/3 决定。公司风险控制指标不合规 整顿3 个月股东有限责任公司股东人数 50 。

19、躯脑游整婶诛店镣净恐殖筹规谓敛管水之拼侯慰献诵败非圈炯耗亦画梯奶删谍屑辕罢雄佬舵铜丹票浩迂霍原传欣章荆阳奶表螺琢恼镭奈酝插创阿刽零效旗俱环农凳辗撒韭萄瓤撂架折椅汞鹃婿箱封缓侦节旭仟属而葱瑟面相睛引嘲零摧叮咐聚碘学拌牙兹示烩顾折郁樟跑刘住坍涕怠蛛鱼授褂败墨寥冷迟廖穗冻涩项蕊汪泛蜕频只是锦稻轮渠豹捷急赦灿哑员于寨她扼莎谢潞部实观陷朴终旭瞪鹿冒紫烤屹寻掳眩搪社盂都扛迸府肪偷陶霞河绽捷羡放眺阉钙棚闯湘谬村佬练潞谷唱杏阂描厕嘶诲蠢鼠仑囊产冠讣氟帐巳精恰谱挞祟碱菱廓曝休栽瘪歼即谦头润峻芜俭游叶汕芬莹苛去捻插。

20、一 公司法 1 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立 2 预先核准的公司名称保留期为6个月 3 公司担保的特殊规定 在议决表决时 被担保人不得参加表决 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过 方为有效 4 有限责任公司注册资本的最低限额为 1 以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元 2 以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元 3 以商品零售为主的公司的注册资本为人。