证券从业资格考试课件

1、2010 年 10 月、12 月全国证券从业资格考试使用 2010 年版考试大纲及教材；考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识 。专业科目包括：证券交易 、 证券发行与承销 、 证券投资分析 、 证券投资基金 。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为 120 分钟。下面就建议选择报考 4 科专业课的方法。我建议你一次报考证券交易和证券发行与承销原因分析如下：证券交易这一个课程我感觉好学的很，这一科和基础知识的关联地方太多了，基础介绍的是名词，证券交易就介绍。

2、 1. 我国的证券，期货从业考试一般是面向现就职于证券，期货公司的在职人员（在编制）所以考试的难度不大从 2003 年开始面向社会公开考试，2003 年以前都是由各家券商选送参加考试 现在社会上一些人对这个行业不是很了解，都以为有了这个证书就能进证券公司，这种想法是极其错误的本人作为一名供职于券商多年的从业人员向诸位有志进入这行的同仁说说自己的看法，进入证券公司你第一，必须有本科文凭（最底线）；第二，具有证券行业的工作经验；第三，才是有证书所以证书并不是很重要而且证书也有执业和从业之分，就职于证券，期货公司的在。

3、 证券从业资格考试证券发行承销七 资料仅供参考 第七章上市公司发行新股 上市公司发行新股， 能够公开发行， 也可发非公开发行。 其中上市公司公开 发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份 （下文简 称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（下文称“增发”）；上市公司非公开 发行新股是指向特定对。

4、常 见 题 型归 纳 如 下 常 见 的 出 题 方 法 ： 1、 根 据 重 大 时 间 、 地 点 、 人 物 、 事 件 出 题 。 如 就 深 、 沪 证 券 交 易 所 的成 立 时 间 ， 可 以 出 判 断 题 、 单 选 题 。 就 世 界 第 一 个 证 券 交 易 所 成 立 的 时 间 、地 点 可 以 出 单 选 、 判 断 题 。 就 道 -琼 斯 指 数 的 创 始 人 可 以 出 判 断 题 、 单 选 题 、多 选 题 。 2、 重 规 、 规 则 出 题 。 如 就 证 券 交 易 印 花 税 、 股 东 会 议 人 数 、 证 券 交 易佣 金 、 市 场 禁 入 规 定 、 高 管 人 员 任 职 资 格 、 信 息 。

5、 证券从业资格考试证券发行承销十一 资料仅供参考 第十一章公司收购 本章共分 4 节 第一节公司收购概述 大纲要求：熟悉公司收购的形式、 业务流程； 了解财务顾问在公司收购中的 作用；熟悉中国有关上市公司收购、资产重组和权益变动等活动的法律、法规。 收购是指一个公司经过产权交易取得其它公司一定程度的控制权，以实现一 定经济目标的经济行为。 。

6、 证券从业资格考试证券基础备考精华 资料仅供参考 证券从业资格考试证券基础备考精华基础（数字类） 16 第一个证券交易所阿姆斯特丹荷兰的 16 柴思胡同的 “乔纳林咖啡馆 ”众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立（18 政府正 式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票。

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8、证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化 证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易） 证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场） 信用交易 证券交易市场的作用：1 提供充分交易的条件 2 提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4 提供便捷的交易和服务 场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场。

9、证券从业资格考试介绍,证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 考试时间由证券业协会统一制定，一年有四次考试机会，每次可以报一科到五科。报名和考试时间每一年都不同，在年初的时候会有一个考试安排时间表出来。 报名的网站是证券业协会网站，报名后记住自己的账户和密码，通过网银或者邮局汇款交报名费。 考试前一周登陆证券业协会网站打印准考证,考试科目,考试科目分为基础科目和专业科目。 基础科目。

10、证券投资基金讲义-第1章 证券投资基金概述本章要点：掌握证券投资基金的概念；熟悉证券投资基金的特征；掌握证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的差别；了解证券投资基金的作用。 掌握封闭式基金和开放式基金、公司型基金和契约型基金、公募基金和私募基金各自的特征；熟悉成长型基金、收人型基金和平衡型基金的特征；了解股票基金、债券基金、货币市场基金、混合型基金的差异；了解在岸基金和离岸基金的基本概念；了解指数基金、伞型基金、对冲基金、期货基金、期权基金、套利基金、保本基金等其他类型的基金基本特征。 了解证券投 。

11、证券发行与承销真题及答案多项选择题 1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有 的特征。 a. 有限责任性 b. 独立性 c. 平等性 d. 可分性 2.关于公司债券，下列说法正确的有 。 a. 公司债券可以任意转让 b. 公司债券持有人有权利参加股东大会 c. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 d. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 e. 记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 3.股份有限公司出现下列情况之一，应在 2 个月内召开临时股东大会： 。 。

12、全国证券从业资格考试证券市场基础知识考前模拟试题一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.按( )分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.证券市场走向集中化的重要标志之一是( ) 的诞生。A.无形市场B.有形市场C.基金市场D.衍生产品市场3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是( )。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我。

13、基础知识整理内容 上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5 深交所设立中小企业板块 主板市场上市条件：股本总额不少于 rmb3000 万 公开发行股份达公司股份总额 25% 股本总额超过 4 亿元的比例为 10% 3 年内无重大违法无虚假记载 创业板市场 2009.10.23 场外市场特征做市商制度 新三板主办券商制度 新三板条件：机构投资者注册资本 500w 以上 个人投资者前一交易日资产市值 500w 以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历 5000w 以上承销团承销 证券公司的监管制度： 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 2.以净资本为核心的经营。

14、证券投资基金,基金概述,证券投资基金的概念，特点 证券投资基金的概念：证券投资基金是投资基金的一种主要类型。它是通过发售基金单位，集中投资者的资金形成独立财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，基金持有人持有，按其所持份额享受收益和承担风险的集合投资方式。 证券投资基金的特征：1集合投资，专业管理 2组合投资，分散风险3利益共享、风险共担、制衡机制4严格监管，信息透明5、独立托管，保障安全,2019/5/3,2,证券投资基金与其他金融工具的比较 与股票、债券差别 反映的经济关系不同，股票：所有权，债券：债券债务，基金：。

15、,证券发行与承销,学习步骤,第一章 证券经营机构的投资银行业务,第一节 投资银行业务概述,含义,狭义含义 广义含义,本书所叙述的投资银行业务限于狭义的概念,投资银行业的初期繁荣 20世纪30年代确立分业经营框架 分业经营下投资银行业的业务发展 20世纪末期以来投资银行业的混业经营 美国金融风暴对投资银行业务模式的影响,二、国外投资银行业的发展,发行监管制度的演变 股票发行方式的变化 股票发行定价的演变 债券管理制度的发展历史,三、我国投资银行业务的发展历史,四、公司法和证券法的最新修订对我国投资银行业务的意义和影响,一、保。

16、证券从业资格考试考试科目：基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120 分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。每次报考最少报考一门（可以不用先选择证券基础知识），成绩可累计，比如：报考两门，最后只通过一门，下次考试仅报考没有通过的那科即可。成绩有效期为两年。考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试报名条件（含香港地区应考人员）：（一）报名截止日年满 18 周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文。

17、证券从业资格考试培训 证券交易,第一章 证券交易概述,掌握内容（考纲）,1、掌握证券交易的定义、特征和原则； 2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。 4、掌握证券交易程序； 5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 6、掌握证券交易风险的含义、种类；,第一章 证券交易概述,一、证券交易的定义、特征和原则1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、三大特征：流动性、收益性和风险性。3、三大原则：公开（信息公开）公平（机会平等）公正（公正对待）,第一章 证券。

18、SAC,全国证券从业人员资格考试简介,第一章:学习和备考,学习是为了职业规划证券从业考试简介证券从业人员的素质命题分析和应试技巧有计划有方法的复习怎么样融入培训,学习是为了职业规划,危机时代,让我们更专业,更有优势准入性职业资格证,考证宜早考证重要,更重要提高自身核心竞争力与国际接轨,与国际存在明显差距,发展需求迫切的知识结构更有前途考试是一种最佳现金流模型,一次短期刻苦投入,终生回收,证券从业考试介绍,使用范围：证券公司、银行投资部门、基金公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所、有独立证券投资部门的大。

19、证券从业资格考试,考试群：164213211,QQ：80108415,证券从业资格考试概述,复习方法 学习方法：在理解的基础上适当记忆，加以练习，可取得事半功倍的效果。 应试方法：（看书）+看练习+记忆,证券从业资格考试概述,道氏理论：查理士道（1900-1902） 最古老、最著名，是技术分析理论的基础。 基本观点：股价变动可以分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种，主要趋势又可以分为累积、上涨和顶峰后的累积三个阶段。 股利贴现模型：威廉姆森（1938） 基本观点：股票价值就是现金股利的贴现值。 波浪理论：艾略特（1933） 基本观点：与经济一样，。

20、SAC证券业从业人员资格考试课程,就业方向与考试价值,证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。,考试概况,考试方式：考。