律师事务所案卷归档清单

1、 股权并购房地产企业律师事务所尽职调查清单 一、湖南 A 的主体资格 在对湖南 A 的主体资格进行调查时，应当主要审查如下文件和资料： 企业法人营业执照 1、企业法人营业执照 营业执照上记载的主要内容：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限和成立日期等。 2、营业执照的审查事项 、营业执照的基本内容 。

2、1北京*律师事务所北京市*区*路*号*中心*号写字楼*层*室电话: (86-10) * 传真: (86-10) *中国*集团有限公司拟投资的目标公司法律尽职调查文件清单本文件清单旨在协助本所取得中国 *集团有限公司拟投资的目标公司（以下称“贵公司” 、 “公司” ）的法律资料以便进行法律尽职调查。请贵公司真实、完整、准确地回答本文件清单所列载的问题并提供有关文件。贵公司应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。尽职调查是一个持续的过程。随着调查的不断深入，本所可能会根据需要不断对本文件清单进行澄清、完善或补充。北京*律师事。

3、1北京*律师事务所北京市*区*路*号*中心*号写字楼*层*室电话: (86-10) * 传真: (86-10) *中国*集团有限公司拟投资的目标公司法律尽职调查文件清单本文件清单旨在协助本所取得中国 *集团有限公司拟投资的目标公司（以下称“贵公司” 、 “公司” ）的法律资料以便进行法律尽职调查。请贵公司真实、完整、准确地回答本文件清单所列载的问题并提供有关文件。贵公司应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。尽职调查是一个持续的过程。随着调查的不断深入，本所可能会根据需要不断对本文件清单进行澄清、完善或补充。北京*律师事。

4、Lovells LLP,广大律师事务所 新入职员工培训资料 案卷归档篇,律师业务档案立卷归档原则,按照律师业务档案立卷归档办法、广东广大律师事务所档案管理实施办法的要求收集整理案卷，立卷归档 。基本原则： 律师业务档案分为：民事、行政、刑事、仲裁、非诉和常年法律顾问、咨询代书七类。 律师业务档案按年度和一案一卷、一卷一号的原则立卷。 两个以上律师共同承办同一案件或同一法律事务一般应合并立卷。 律师承办跨年度的业务，应在办结年立卷。律师担任常年法律顾问，应做到一单位每年一卷。 为确保有效归档，减低事务所经营风险，每件案。

5、法律尽职调查清单（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的） 提供文件注意事项 文件清单 附件关于提供文件的注意事项贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标， XX 律师事务所需 对贵司的历史沿革、股本演变、资产 、重大债权债务、 规范运作等方面进行全面尽 职调查。现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：、 本文件清单所列文件可用复印件形式提供。请统一使用 A4 复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。、 请尽可能搜。

6、1合肥市律师事务所案卷评查实施办法（试行）第一条 为规范律师执业行为，加强对律师结案归档行为的指导，提高律师事务所案件归档管理水平，根据律师业务档案立卷归档办法和律师业务档案管理办法等有关规定，制定本办法。第二条 律师事务所案卷评查，是指评查人员依据评查内容和评分标准对被评查单位案卷档案、案卷材料进行综合评判活动。第三条 评查人员对律师事务所和律师承办业务形成的归档案卷材料，必须严格依照本办法规定的要求评查。第四条 案卷评查工作由合肥市司法局（以下简称市局）、合肥市律师协会（下称协会）成立评查小组负。

7、律师事务所审计所需资料清单律所向审计机构（会计师事务所）提供的材料：1. 律师事务所执业证书、税务登记证、银行开户许可证、律师事务所合伙协议（变更前后）、验资报告（变更前后）。2. 2009 年度财务决算审核通过的财务报表；3. 2009 年度总帐、明细账、日记账和会计凭证；4. 2009 年度使用的全部发票存根；5. 2009 年度银行对账单，银行存款余额调节表；6. 全部聘用劳动合同文件；7. 所属律师事务所资产的产权证书。。

8、档案管理制度为加强律所档案管理，提高归档案卷质量，特制定本规定。1、对结案案件基本要求1、案件办理终结后，承办人员写出结案报告，报行政办公室备案，并且在一周内装订卷宗归档。二、案卷材料摆放顺序1、卷内目录2、当事人身份证复印件3、委托代理合同4、委托书5、风险告知书6、送达地址确认书7、接待笔录8、民事起诉状9、证据目录10、证据11、传票12、判决书/裁定书/调解书13、办案小结14、质量服务监督卡三、定卷基本要求1、承办人员业务档案应按照以上顺序排列档案并进行装订。2、承办人员业务档案按年度和一案一卷、一卷一号原则。