股票质押培训-业务介绍

1、一、单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。A. 5%B. 10%C. 20%D. 50%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ）。A. 50%B. 100%C. 200%D. 400%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。A. 种类B. 方式C. 数量D. 时间您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 违背证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）关于“合法原则。

2、债券质押式回购交易 业务培训,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,目 录,1,1,2,3,资格开通,一、债券质押式回购业务,二、债券质押式回购价格计算公式调整,业务背景、通知,购回价格计算公式调整,购回价格计算案例,4,新规问答,2,债券质押式回购介绍,3,回购交易,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,1,第一部分 债券质押式回购业务,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,点击添加文本,债券质押式 回购交易, 是指客户将持有的在上海及深圳交易所上市的国债及部分中登结算公司、交易所认可的可质押企业债。

3、试 题 一、单项选择题1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ）。A. 50%B. 100%C. 200%D. 400%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 当标的证券出现（ ），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过 50%B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏C. 标的证券近期涨幅较高D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查您的答案：D,B,A,C,E题目分数：10此题得分：。

4、1,“股票顺风耳”业务介绍,广东广信通信服务有限公司 信息业务部 2011-4-15,促进广东电信收入增长； 提升广东电信号百整体品牌形象； 增强广东电信高端用户粘性，推高用户APRU值； 推动广东电信的品牌推广、用户发展。,一、产品核心价值,品牌价值,用户价值,市场价值,集合短彩，语音，WAP的广东电信号百金融语音自助服务,多通道、多平台支撑 多形式、多功能的体现 实现了理财产品跨平台的技术打通 强大的内容、数据统计及挖掘能力 完整的用户分析系统,二、跨平台服务,个股、大盘行情播报、板块行情播报。,行情功能,大盘分析、研报、公告、。

5、动产质押监管业务介绍及实务操作,目录Contents,动产质押监管基础知识,什么是动产质押？ 动产质押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务 人不履行债务时，债权人有权依照中国担保法的规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。质权人：享有质押物处置权的一方，即提供贷款的银行或担保公司。质权人=债权人出质人：把物质押给银行或担保公司的企业，即向银行或担保公司借款的企业。出质人=债务人质押物：简称质物，移交给银行或担保公司的动产。,动产质押监管基础知识,动产质押的设定： 。

6、南海营业部 2012年4月,如何提高您的资金利用率 -债券质押式逆回购业务,前言,客户证券帐户一般都有可用的资金余额：,有些是专用打新股但近期新股无发行；,或者新股破发，客户暂时保持观望的；,客户卖出股票后，闲置资金当天没有好的投资途径,对这些闲置资金都可以推荐客户参加逆回购交易，这样可以很好的将客户资金挽留在证券帐户，同时让客户获得一定的无风险收益。,一：债券质押式回购的概念,债券回。

7、股票期权交易及开户业务介绍,股票期权业务规则与期货期权的区别,第一部分,上证50ETF股票期权合约,第二部分,行权间距,合约代码、简称,交易时间,9：159：25和14：5715：00 集合竞价,不接受市价订单，其中9：159：20投资者提交订单后可撤单，9：209：25不接受撤单指令14：5715：00不接受撤单指令,9：3011：30和13：0014：57 连续竞价,连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交以涨跌停板价格申报的指令，按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交,熔断机制,市场出现大幅波动时暂停连续竞价交易, 以开盘集合竞价价格作为第一个参考价格。

8、股票质押式回购客户开发指引,二零一三年七月,证券金融部,标题,目录,如何理解股票质押式回购业务如何开发股票质押式回购业务客户,一、如何理解股票质押式回购业务,业务概述业务特点业务比较,基本概念 股票质押式回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 资金融出方可以是证券公司，也可以是证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户。理解 限售股、不放弃股票所有权也可以贷款融资了！ 稳定收益产品线更加丰富了！,1、股票质押业务概。

9、债券质押式回购业务介绍,2011年3月 经纪业务部,目 录,一、基本知识 二、营业部操作指引 三、常见问题,一、质押式回购基本知识,（一）基本概念 （二）基本规则 （三）代码规则 （四）收费标准及收益计算,（一）基本概念,质押式回购交易：指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原质押债券的融资行为。融资方又称正回购方、卖出回购方、资金融入方融券方又称逆回购方、买入回购方、资金融出方 标准券：指由不同债券品种按相应折。

10、新质押式债券回购业务相关介绍,2011年1月14日,一、债券回购的含义 债券质押式回购简单地说就是交易双方以债券为质押品的一种短期资金借贷行为。其中债券持有人（正回购方）将债券质押而获得资金使用权，到约定的时间还本并支付一定的利息，从而“赎回”债券。而资金持有人（逆回购方）就是正回购方的交易对手。在实际交易中债券是质押给了第三方即中国登记结算公司，这样交易双方更加安全、便捷。,二、沪市、深市新质押。

11、股票质押式回购交易业务培训,融资融券部2013年6月,目录,2,Part 1,业务概述,3,Part 1-1 业务概述,4,2、申报,1、委托指令,3、确认,4、质押登记、清算交收,初始交易：融出资金,自身或管理人,出资方,融资方,购回交易：返还本息,股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。,业务开展的基本模式为“一个协议，二次交易，两次结算”。,Part 1-2 市场需求,市场需求 大量持有股权的投资者希望在不放弃股票所有权的前提下，获得资金融通，提高股权。

12、浅析股票融资（质押）业务,2016年2月,主要内容,2,一、业务概述及现状二、主流业务模式介绍三、注意事项,业务概述及现状,3,股票融资业务是指上市公司或上市公司股东以上市公司股权（股票）质押、卖出回购、收益权转让等方式进行融资的业务。 有数据统计显示，信托公司承接上市公司股权质押始于2008年，当年共21笔，而当年质权人为银行的则有123笔；到2011年，信托公司承接上市公司股权质押数量则达到了680余笔，而同期银行则为777笔。 2014年，共发生上市公司股权质押1158笔，其中信托公司承接上市公司股权质押次数为506次，占比为43.69%；。

13、股票质押式回购业务培训-业务流程篇,股票质押式回购,公司股东股票质押式回购交易的公告,股票质押回购交易,股票质押式回购交易的融入方不得为,股票质押式回购交易是利好吗,股东进行股票质押式回购交易的公告,什么叫股票质押式回购交易,股票质押式回购是什么意思,股票质押式回购是利好还是利空。

14、中信证券“股权管理3号” 产品介绍,股权管理系列产品（三）,产品概述,2,2,股权管理3号是中信证券推出的一款同时满足客户股权融资和市值管理需求的产品。期初，客户通过大宗交易将其持有的流通股过户至设立的信托，获取融资资金；期间，客户或中信可向受托人下达股票操作指令；期末，客户大宗交易回购或由信托直接抛售股份。信托到期，股票处置价款直接还本付息，剩余金额分配给融资方。,期初,期间,期末,3,产品功能,产品优势,4,4,产品优势,门槛低,效率高,主动管理,价格优势,融资门槛低，单笔交易股票市值满1000万元即可,融资客户从提出需求。

15、股票质押式回购交易业务培训,上海证券交易所 2013.6.3-6.4,一、业务基本概念 二、业务规则及技术文档 三、交易主体和中介方 四、业务基本模式 五、业务法律关系 六、业务协议 七、交易要素 八、交易申报类型 九、交易权限申请和业务规模报备 十、融入方、融出方账户报送 十一、信息报送和日常报告,目录,业务基本概念,股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”） 是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质。

16、股票质押回购业务规则介绍(20130701),股票质押式回购交易规则修订解读,股票质押式回购交易业务规则试题,股票质押式回购业务规则修订解读,股票质押回购交易业务规则修订解读,股票质押式回购交易业务规则,股票质押式回购交易业务规则修订,股票质押式回购交易规则,股票质押回购规则视频,股票质押回购业务规则。

17、股 票 质 押 式 回 购 业 务,金融市场部|2016年8月,1.股票质押式回购业务含义 2.业务优势 3.业务流程 4.业务细节及重点了解情况,讲解思路,股票质押式回购交易（简称“股票质押回购”） 是指符合条件的资金融入方（简称“融入方”）以 所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金 融出方（简称“融出方”）融入资金，并约定在未 来返还资金、解除质押的交易。,一、股票质押式回购业务含义,推。

18、1,1,股票质押融资业务介绍,合肥芜湖路营业部 王胜,股票质押融资：以客户的股票作为质押物，信托按照一定的比率来向客户放款。创新型产品，它一方面为高端个人客户提供了融资服务，另一方面又为稳健型投资者提供良好的投资机会。 此项业务分为两种模式：一种模式叫做睿丰，通过冻结客户的股票来完成股票质押关系，然后向客户放款，此种模式针对于上市公司的股东，最低融资额为 5000万；一种模式叫做睿富，客户通过大宗交易点对点的方式将其股票卖给信托的帐户，大宗交易完毕时，客户将即时获得股票交易的相应资金。,股票质押融资,产品概述。

19、,股票质押式回购交易业务介绍,股票质押式回购交易,1,定义：股票质押回购交易是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向证券公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。,股票质押式回购业务细则,2,业务要点,18,资金T+1日到帐无需过户，不影响股东地位限售、董监高、5%以上股东可参与融资期限最长为三年,4,1,2,3,5,客户开发,19,业务特点,3,上海、深圳股票质押业务收费,股票质押只有在初始质押时有质押费和经手费，购回时没有费用的。补充质押时有质押费,经手费,19,刘忠海 138 1189 0863,。