1、一、单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。A. 5%B. 10%C. 20%D. 50%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ）。A. 50%B. 100%C. 200%D. 400%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。A. 种类B. 方式C. 数量D. 时间您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 违背证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）关于“合法
2、原则”规定的行为是（ ）。A. 诱导不适当的客户开展业务B. 利益输送和商业贿赂C. 内幕交易D. 操纵市场E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业您的答案：C,B,A,D,E题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（ ）。A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试您的答案：B,A,D,C题目分数：1
3、0此题得分：10.0批注：6. 特殊融入方一般包括（ ）。A. 上市公司董事B. 上市公司监事C. 公司高级管理人员D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的 200%，其中资管计划资金也包括在内。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.0批注：试卷总得分：80.0试卷总批注：
