反洗钱培训笔记重要

1、一判断 共 20 题，20 分1对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。A. 对B. 错2金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。A. 对B. 错一判断 共 20 题，20 分。

2、多项题按照首字母排序索引金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表中的其它机关不包含 机关。A各省金融办，B海关，C公安机关，D中国人民银行。CD金融机构客户身份识别情况统计表中通过第三方识别数不指由 识别的数量。A公安机关，B工商。

3、 WORD格式整理版 多项题 按照首字母排序索引 金融机构协助公安机关 其他机关打击洗钱活动情况统计表 中的 其它机关 不包含 机关 A 各省金融办 B 海关 C 公安机关 D 中国人民银行 CD 金融机构客户身份识别情况统计表 中 通过第。

4、 WORD 整理版优质参考资料二单选 共 20 题，40 分1银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记 。A. 汇款人姓名或者名称 B. 资金汇出地名称 C. 汇款人身份证 D. 汇款人住所2银行机构应当根据客户或者账户的风。

5、二单选 共 20 题，40 分1银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记 。A. 汇款人姓名或者名称 B. 资金汇出地名称 C. 汇款人身份证 D. 汇款人住所2银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客。

6、银行业反洗钱岗位培训终结测试参考题大全 用查找搜索相应问题关键字 找到对应的问题及答案 一 判断 二 金融机构客户信息公开程度越高 客户尽职调查成本越低 风险越可控 三 反洗钱调查只能采取现场调查 四 在已实现按客户管理的前提下 对于在同一。

7、学习教材第五编的有关章节，结合反洗钱和征信管理论述金融稳定的重要性和中国目前存在的问题。反洗钱和征信管理对金融稳定的重要性和中国目前金融稳定存在的问题一金融稳定概述欧洲中央银行有关金融稳定的定义具有一定的代表性，其表述为：金融稳定是指金融机。

8、一判断 共 20 题，20 分1对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。A. 对B. 错2金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。A. 对B. 错一判断 共 20 题，20 分。

9、.银行业反洗钱操作实务与案例自测习题部分目录1. 反洗钱内部控制 11.1. 认识反洗钱内部控制 .11.1.1. 反洗钱内部制度的含义 .11.1.2. 反洗钱内部控制的意义和目标 .21.1.3. 建立反洗钱内控机制的基本原则 .31.。

10、1金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。 对错2对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对错3与境外金融机构建立代理行或者类似。

11、111.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握。对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控。

12、2016 年银行业反洗钱培训考试题目答案纠错版备注：因网上有部分题目有误，经亲测得出正确答案。一判断题1金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。 对2洗钱风险评估指标体系包括客户特性地域业务含金融 产品金融服务。

13、金融业反洗钱岗位准入培训终结性考试试题1.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握。对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反。

14、2019 年第一期反洗钱远程培训阶段性测试参考答案部分一判断题1某客户将其 1 年期存款 100 万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户，金融机构未发现该交易可疑，可不报告。2按照中华人民共和国反洗钱法 第三十二条的规定。