1、西安交通大学 17 年 3 月课程考试证券投资与管理作业考核试题一、 单选题（1. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（ ） 。A. 确定该行业是否属于周期性行业B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D. 该行业内的市场结构答案:D满分：2 分2. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ） 。A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行
2、（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨答案:C满分：2 分3. 金融期货的交易对象是（ ） 。A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权答案:C满分：2 分4. 以下各资产项中，流动性最强的是（ ） 。A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产答案:A满分：2 分5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ） 。A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表答案:B满分：2 分6. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ） 。A. 公司经营效益B. 居民收入
3、水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等答案:D满分：2 分7. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（ ） 。A. 资产负债表B. 损益表C. 成本明细表D. 现金流量表答案:C满分：2 分8. 上证指数分类法将上市公司分为（ ）类。A. B. C. D. 答案:B满分：2 分9. 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。如 （ ） 。A. 信息产业B. 食品行业C. 微电子产业D. 金融部门答案:D满分：2 分10. （ ）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A. 品牌战略B. 治理结构C. 投资战略D.
4、经营战略答案:D满分：2 分11. 公司营业利润与销售收入的比率是（ ） 。A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率答案:C满分：2 分12. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从 而达到保值的期货交易方式是（ ） 。A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值答案:B满分：2 分13. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。A. 市场价格B. 买入价格C. 卖出价格D. 协议价格答案:D满分：2 分14. （ ）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A. 宏观经济环境B
5、. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境答案:C满分：2 分15. 行业分析属于一种（ ） 。A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有答案:B满分：2 分16. 以下不属于一般性货币政策工具的是（ ） 。A. 法定存款准备金B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制答案:D满分：2 分17. （ ）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。A. 负债比率B. 盈利能力比率C. 变现能力比率D. 资产管理比率答案:D满分：2 分18. 宏观经济分析的意义不包括（ ） 。A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券
6、市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势答案:D满分：2 分19. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。 （ ）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产答案:A满分：2 分20. 我国现行的国民经济行业分类采取（ ） 。A. 点分类法B. 面分类法C. 线分类法D. 产业分类法答案:C满分：2 分21. 防守型行业不具有的特点是（ ） 。A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定答
7、案:A满分：2 分22. 高通货膨胀下的增长必将导致证券价格的（ ） 。A. 上涨B. 剧烈波动C. 下跌D. 不确定答案:C满分：2 分23. 资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。A. 大股东B. 中小股东C. 经营管理者D. 债权人答案:D满分：2 分24. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（ ） 。A. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D. 公用事业、消费弹性较小的日常消
8、费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力答案:A满分：2 分25. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。A. 最高指标年度B. 最接近平均指标年度C. 最低指标年度D. 上年度答案:C满分：2 分26. 完全竞争的根本特点是（ ） 。A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场答案:A满分：2 分27. 可转换证券实际上是一种普通股票的（ ） 。A. 长期看涨期权B. 长期看跌期权C. 短期看涨期权D. 短期看跌期权答案:A满分：2 分28. （ ）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。A. 股票获利率B.
9、市盈率C. 每股收益D. 每股净资产答案:A满分：2 分29. 反映企业应收帐款周转速度的指标是（ ） 。A. 固定资产周转率B. 存货周转率C. 股东权益周转率D. 总资产周转率答案:B满分：2 分30. 公司的每股净资产越大，可以判断（ ） 。A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多答案:B满分：2 分二、多选题（共?10?道试题，共?20?分。 ）1. 可转换公司债券的特征是（ ） 。A. 具有公司债券和股票的双重特征B. 投资者可自行选择是否转股C. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 转债持有人拥有是否实施赎回条款的
10、选择权答案:ABC满分：2 分2. 金融期权的种类主要有（ ） 。A. 金融期货合约期权B. 外汇期权C. 利率期权D. 股票期权答案:ABCD满分：2 分3. 宏观经济分析的意义包括（ ） 。A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势答案:ABC满分：2 分4. 金融期货的类型主要有（ ） 。A. 外汇期货B. 股票期货C. 利率期货D. 股价指数期货答案:ACD满分：2 分5. 期货交易中套期保值的基本类型有（ ） 。A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值答案:
11、AB满分：2 分6. 可转换证券的特点是（ ） 。A. 有事先规定的转换期限B. 持有者的身份随证券的转换而相应转换C. 可转换成优先股D. 可转换成普通股答案:ABD满分：2 分7. 认股权证的三要素是（ ） 。A. 认股价格B. 认股期限C. 认股数量D. 认股方式答案:ABC满分：2 分8. 以下措施属于紧缩的货币政策的有（ ） 。A. 提高利率B. 降低利率C. 减少货币供应量D. 加强信贷控制答案:ACD满分：2 分9. 金融期货的功能主要有（ ） 。A. 投资功能B. 筹资功能C. 套期保值功能D. 价格发现功能答案:CD满分：2 分10. 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性
12、质，其主要表现在（ ） 。A. 金融商品的同质性B. 金融商品的耐久性C. 金融商品价格的易变性D. 金融商品的复杂性答案:ABC满分：2 分三、判断题（共?10?道试题，共?20?分。 ）1. 多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到 期前再卖出以实现套期保值的策略。 （ ）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分2. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 （ ）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分3. 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利 的投资机会。 （ ）A. 错误B. 正确答案:A满分：2
13、分4. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 （ ）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分5. 认股权证是普通股股东的一种特权。 （ ）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分6. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。 （ ）A. 错误B. 正确答案:A满分：2 分7. 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易 方式。 （ ）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分8. 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。 （ ）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分9. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 （ ）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分10. 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ）A. 错误B. 正确答案:B满分：2 分
