1、质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表 受审核过程： 人力资源管理 受审单位: 人力资源部 涉及的部门： 各部门、生产分厂 序号 审核子过程 涉及审核依据标准条款要求（并附条款号） 审核方法和凭证 审核记录1 人力资源管理的策划人员招聘、培训的职责和权限是否在程序中作出规定？（6.1）请人力资源部部长提供人员招聘管理程序、培训管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。2 人员招聘管理的实施人员招聘管理是否进行了控制？（6.2.1）（1）在人力资源部查阅 05 年部门年度人员需求申请。（2）在人力资源部查阅 05 年公司年度人员需求计划。（3）在人力资源部查阅 05 年日常人才招聘计划。（4）在
2、人力资源部查阅 05 年应聘人员登记表 3 份、面试评价表 3 份、人员招聘测评及审批表 3 份、试用劳动合同书 3 份、试用人员考核表 3份、正式劳动合同书 3 份。3 能力、意识的策划是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力（6.2.2）在人力资源部检查人员素质、技能与岗位说明书、公司发展需求的差异分析情况4 培训管理的实施培训管理是否进行了控制？（6.2.2.2）（1）在人力资源部查阅 05 年部门年度培训计划申请。（2）在人力资源部查阅 05 年公司年度培训计划。（3）在人力资源部查阅 05 年公司月度培训计划。（4）在人力资源部查阅 05 年培训策划书 3 份、培训签到表 3
3、份、培训记录表 3 份、违规通报 2 份、调查问卷或笔试试卷 3 份、培训效果评估表 3 份、培训效果评估总结 3 份。（5）在人力资源部检查 05 年月度培训计划和上半年培训计划完成情况。5 岗位培训是否进行了控制？（6.2.2.3）（1） 在生产制造部查阅叉车司机特种作业操作证 3 份（2） 在装备分厂查阅焊工特种作业操作证 3 份6 激励的实施 是否建立员工激励制度？（6.2.2.4） 在人力资源部查阅员工激励制度，抽查激励事例 3 份审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见: 签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期： 质 量 管 理 体 系 审 核 检
4、 查 表 受审核过程： 采购管理 受审单位: 采购部、生产制造部 涉及的部门： 质量部 序号 审核子过 程 涉及审核依据标准条款要求（并附条款号） 审核方法和凭证 审核记录1 采购管理的策划采购管理是否在程序中作出规定？（7.4）请采购部部长提供采购管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。2 供应商管理供应商管理是否在程序中作出规定（7.4.1.2）请质量部部长提供供应商管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。3 采购过程的实施采购管理是否进行了控制？（7.4.1） （1（ 在生产制造部查阅生产主计划 2 份（2（ 在采购部查阅物资采购申请单 3 份（3（ 在采购部查阅钢材采购计划 2 份，外购件
5、采购计划 3 份，物资采购派购单 3 份（4（ 在生产制造部查阅外协件采购计划 3 份，物资采购派购单 3 份（5（ 在采购部查阅采购订单 3 份，在生产制造部查阅采购订单 3 份（6（ 在采购部、生产制造部查阅供应商会签的采购订单 3 份（7（ 在生产制造部查阅生产计划调整通知单 2 份（8（ 在采购部、生产制造部查阅采购调整订单各 2 份（9（ 在质量部查阅外购产品验收入库单 3 份、外协产品验收入库单 3份、外协半产品验收入库单 3 份4 供方监视的实施供应商是否进行了管理（7.4.3.2） （1） 在采购部、生产制造部查阅供应商资料各 3 份（2） 在采购部、生产制造部查阅供应商能力评
6、价表各 2 份、供应商能力评审表各 2 份，供应商整改报告各 2 份（3） 在质量部查阅合格供应商名单、外购外协件质量月报表、供应商月度考核细则及 05 年月度供应商考核表（4） 月度考核被评为 C 类供应商的整改报告 3 份、月度考核被评为 D类供应商的处置措施 2 份审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见: 签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期： 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表 受审核过程： 监视与测量仪器管理 受审单位: 质量部 、生产制造部 涉及的部门： 制造分厂 序号 审核子过 程 涉及审核依据标准条款要求（并附条款号） 审核方法和凭
7、证 审核记录1 监视与测量仪器管理的策划监视与测量仪器管理是否在程序中作出规定？ 请质量部部长提供监视与测量仪器管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。2 测量系统分析的策划测量系统分析管理是否在程序中作出规定（7.6.1）请质量部部长提供测量系统分析控制程序的有效版本，并查阅其规定内容。3 监视与测量仪器管理的实施监视与测量仪器管理是否进行了控制？（7.6）（1） 在质量部查阅检测设备申报计划、测量设备配备计划单、检定规程及校准规范 3 份、测量设备检测记录 3 份（2） 在装备分厂查阅自制测量设备入库、出库记录 3 份（3） 在质量部查阅 05 年检测设备周期检定计划、周期检定记录 3 份、
8、校准记录 3 份（4） 在分厂查阅测量设备上合格证是否有效 3 台4 实验室要求（7.6.3） （1） 在质量部查阅计量人员培训记录、上岗证 3 份（2） 在实验室查阅相关标准溯源 3 份（3） 在实验室检查环境状况是否符合要求5 测量系统分析的实施测量系统分析是否进行了控制？（7.6.1）（1） 在质量部查阅 05 年 MSA 计划、MSA 报告 3 份（2） MSA 报告达不到要求是否采取措施审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见: 签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期： 质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表 受审核过程： 搬运存储包装防护 受审
9、单位: 生产制造部 涉及的部门： 制造分厂 序号 审核子过 程 涉及审核依据标准条款要求（并附条款号） 审核方法和凭证 审核记录1 搬运存储包装防护的策划搬运存储包装防护是否在程序中作出规定？ （7.5.5）请生产制造部部长提供搬运存储包装防护管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。2 搬运存储包装防护的实施包装过程是否控制？（7.5.5） （1） 在包装车间查阅包装作业指导书 3 份（2） 在质量部查阅包装质量检验记录 3 份（3） 查阅包装人员培训记录 3 份（4） 在生产制造部查阅需更换包装的产品是否填写更换包装申请单、更换产品包装记录 2 份3 搬运过程是否控制？（7.5.5） （1）
10、在生产制造部查阅搬运作业指导书 2 份（2） 查阅搬运人员培训记录 3 份（3） 检查无标识的产品或无检验状态的标识是否进行搬运4 储存和库存是否控制？（7.5.5.1） （1） 是否建立 U8 系统（2） 是否先进先出（3） 仓库存储的凭证 3 份、仓库出库的凭证 3 份（4） 看板/准时化生产（5） 仓库的环境（秩序与清洁、气候条件、对损伤的防护）（6） 标识/隔离（7） 帐、物、卡一致（8） 存储质量定期检查及记录（9） 仓管员培训记录 3 份审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见: 签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期： 质 量 管 理 体 系 审
11、 核 检 查 表 受审核过程： 检验和试验、不合格产品控制、纠正与预防 受审单位: 质量部 、生产制造部 涉及的部门： 制造分厂 序号 审核子过程涉及审核依据标准条款要求（并附条款号） 审核方法和凭证 审核记录1 检验和试验的策划检验和试验管理是否在程序中作出规定？（8.2.4） 请质量部部长提供检验和试验管理程序的有效版本，并查阅其规定内容。2 不合格产品控制的策划不合格产品控制是否在程序中作出规定？（8.3）请质量部部长提供不合格产品控制程序的有效版本，并查阅其规定内容。3 纠正与预防的策划纠正与预防管理是否在程序中作出规定？（8.5） 请质量部部长提供纠正与预防管理控制程序的有效版本，并
12、查阅其规定内容。4 检验和试验的实施进货检验是否进行了控制？（7.4.3） （1） 在质量部查阅已批量供货的产品样品鉴定报告 2 份、小批量鉴定报告 2 份（2） 在质量部查阅报检申请单（3） 在质量部查阅零缺陷抽样方案，及抽样件的标识（黄色）（4） 在质量部查阅外购刀具、工装的检测记录各 2 份（5） 在质量部外检组、生产分厂分别查验外购外协件成品和半成品不合格品是否按不合格品处理程序进行（6） 在质量部查阅外购外协件成品检验记录各 3 份，在分厂查阅外协件半成品检验记录 3 份（7） 在质量部查阅检验人员培训情况，检验人员上岗证 3 份（8） 抽查安排试装的产品 2 例，是否按试装程序进行
13、5 产品的检验和试验是否进行了控制？（8.2.4）（1） 在生产分厂检查检验作业指导书 3 份、产品首件检查记录单 3 份、首件是否标识、自检记录 3 份、产品移工检验原始记录 3 份、半成品验收移工单、质量巡检记录卡（2） 不合格是否标识、隔离（3） 在质量部热检组查阅检验作业指导书、炉前试验报告、过程热检原始记录 3 份（4） 在质量部成检组查阅检验作业指导书、零件质量检查记录 3 份、成品验收入库单 2 份（5） 在质量部总成组查阅检验作业指导书、台架试车记录 3 份，返修记录 3 份，总成验收入库单 2 份（6） 在质量部查阅检验人员培训情况，检验人员上岗证 3 份6 不合格品控制的实
14、施不合格品是否进行了识别和控制？（8.3） （1）在物资采购仓库观察不合格原材料识别和控制情况。（2）在生产车间现场观察不合格原材料识别和控制情况。（3）在销售部仓库观察不合格原材料识别和控制情况。7 不合格品如何处理？（8.3） （1）抽查近半年不合格原材料处理单2 份的处理过程（如让步接收、退货等） 。（2）抽查近半年不合格产品处理单4 份， （其中 2 份半成品、2 份成品）的处理过程（如返工、返修、报废等） 。（3）相应的不合格品处置的记录保持情况。8 让步使用、放行或接收不合格品是否批准？（8.3）（1）在质量部抽查 4 份（其中 2 份原材料、2 份半成品）不合格品让步批准情况。（
15、2）在技术研发中心抽查 2 份不合格品的让步批准情况，包括顾客批准情况。（3）相应的让步批准的记录保持情况。9 交付或开始使用后发现的不合格品是否及时采取了相应的措施？（8.3）（1）在销售部抽查 2 份顾客反馈的不合格品的处置过程（如包修、包退、包换等）及时记录。（2）在技术研发中心调查交付或使用后发现的重大不合格品的处理过程（如包修、包退、包换等）及时记录。10 不合格品处置后的验证返工、返修后是否再次验证？（8.3） 在质量部抽查 2-3 份返工、返修后的再次验证记录。11 不合格品控制的分析和改进是否针对不合格品的影响程度，评价和采取相应的纠正和预防措施？（8.3）抽查 2-3 份相关的纠正措施或预防措施记录，并到相关现场查有效性。12 纠正与预防是否进行了控制？（8.5.2） （1） 在质量部抽查纠正（预防）措施表 3 份（2） 在责任部门抽查相关纠正（预防）措施表内容的现状调查记录（3） 在质量部查阅质量分析会的会议纪要（4） 在责任部门抽查相关纠正（预防）措施的实施记录、并到相关现场查有效性验证结果（5） 是否制订相关制度、规范以进行持续改善审核员意见: 签名: 日期:受审单位意见: 签名: 日期:审核组长意见: 签名: 日期:编制： 日期： 审核： 日期：
