1、不符合项报告编号：QR-21-05 NO：内-201701不符合程度 严重 一般 建议整改 发生日期 2017 年 9 月 20 日依 据 IATF16949 国家法律法规要求 体系文件要求不合格描述：查采购部供应商名录发现螺母供应商没有进行定期合格供应商评价。不符合IATF16949：2016标准，8.4.1组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：c)组织决定由外部供方提供过程或部分过程。组织应基于外部供方提供符合要求的过程、产品和服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视和重新评价的准则，并加以实施。审核员 ：刘江华
2、 受审核方代表： 梁易非 日期：2017 年 9 月 20 日 临时措施： 立即对螺母供应商进行年度供应商评价。实施责任人：梁易非 日期：2017 年 9 月 22 日 原因分析： （参加分析人员：梁易非、吴杰）该供应商由于价钱合理，供货及时，采购员也到现场实地调查过，但由于工作忙一时疏忽没有及时进行合格供应商评价及日常绩效监控评价。纠正预防措施： （预计完成时间：9 月 30 日）1、 组织采购相关人员对供应商管理相关文件进行培训学习。2、 重新梳理所有供应商，查看是否还有遗漏未完成评价的。纠正措施制订人：梁易非 实施责任人：梁易非 2017 年 9 月 22 日 纠正措施跟踪情况：纠正措施
3、有效纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证（见：附件 1 钢丝供应商资料；附件 2：合格供应商评价表） 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料 签发新的不符合项报告内审员确认：刘江华 日期： 2017 年 9 月 30 日 备注：不符合项报告编号：QR-21-05 NO：内-201702不符合程度 严重 一般 建议整改 发生日期 2017 年 9 月 21 日依 据 IATF 16949 国家法律法规要求 体系文件要求不合格描述：查2017年年度培训记录时发现，新招的合同管理员没有进行岗前培训。不符合IATF 16949：2016标准，7.2.1 培训 组织应建立并保持文件化的信息，识别培训
4、需求及意识（见 7.3.1）并使所有从事影响产品要求符合性的人员具备能力。审核员 ：陈明强 受审核方代表： 梁陆荣 日期：2017 年 9 月 21 日 临时措施： 1、立即让综合部主管对合同管理员进行岗位知识和要求培训。实施责任人：梁陆荣 日期：2017 年 9 月 22 日 原因分析： （参加分析人员：梁陆荣、韦艳媚）由于该员工刚到岗实习，还要往来办理一些个人的手续转移，当时还未能确定是否留下，而且主管人员比较忙疏忽了入职培训的要求。纠正预防措施： （预计完成时间：9 月 25 日） 1、培训综合部相关管理员，新进员、转岗工应及时进行相应培训。 2、检查其他岗位是否存在同样的情况，如果存在则组织相应的岗位培训工作。纠正措施制订人：梁陆荣 实施责任人：韦艳媚 2017 年 9 月 22 日 纠正措施跟踪情况：纠正措施有效纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证（见：附件 1 培训记录） 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料 签发新的不符合项报告内审员确认：陈明强 日期： 2017 年 9 月 26 日 备注：
